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1、国家基金项目申请与执行的相关问题,武汉大学科技部基础研究办公室,一、国家基金资助格局,一、国家基金资助格局,国家基金新时期的工作方针,尊重科学，发扬民主提倡竞争，促进合作激励创新，引领未来,一、国家基金资助格局,基金的资助原则 自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究。 关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。,国家基金对项目的要求越来越高,强调原创性,基础性前瞻性战略性,强调学科交叉,提高交叉项目的强度、比例,建立专门受理、协调机构,一、国家基金资助格局,全方位资助格局项目-面上、重点、重大、重大研究计划人才-青年基金、杰出、海外、基础科学人才 培养基金群体-创
2、新研究群体基地-国家重点实验室,一、国家基金资助格局,一、国家基金资助格局,国家自然科学基金的资助格局- 两大板块 -,项目资助体系,人才资助体系,以课题为主,以人为本,创新交叉团队合作,一、国家基金资助格局,项目资助-源头创新的三个层次,面上项目 (含青年基金)- 60%,重点项目 不超过15%,重大项目 不超过10%,重大研究计划,创新交叉团队合作,项目资助体系,面上项目,重点项目,国际合作交流,专项项目,重大项目,重大研究计划,源头创新的三个层次，以及提升若干领域整体实力的新的资助方式,仪器、科普、天元等,自由申请青年基金地区基金,国际合作、国际会议等,项目板块结构图,项目板块 重大研究
3、计划（400015000万元） 重大研究计划是一个项目群。 在一个大目标之下，包含几个相关的研究方向。 每个研究方向中有一个重点培育项目（200万元）和若干个培育（面上）项目（3050万元）。 许多申请者对“重大”一词有顾虑，不取冒然申请，因此项目数不多，但每年的资助规模大体确定，实际资助率较高。管理人员有时将一部分相关的面上项目转入重大研究计划，以扩大申请基数。,“十五”期间立了二十余项，2009年拟资助项目见项目指南。立项原则： 具有广泛的研究基础 具有前瞻性和基础性 符合国家发展战略需求 近期可望取得突破性进展重大项目是一个大课题，包含几个子课题。2008年要求整体申请。,重大项目（80
4、01000万元）4年,重点项目是一个独立的项目，承担单位不超过3个。每年五月份之前提交建议，经过简单的初评后，于七、八月份在学科评审组上讨论和投票，得票过半数则正式立项，第二年开始受理申请和评审。重点项目的立项原则： 属于前沿热点问题，近期可望取得突破性进展 需要加大资金投入 国内有一定的研究基础 例如曾资助过一些面上项目 有一定的研究资源 可以有多家单位申请和竞争现存的主要问题：提案数量偏少，质量不高；现有项目的合作单位之间的协作不够。,重点项目（200万元）4年,面上项目是申请数量最多的项目种类，申请者自由选题，没有研究方向上的约束。申请者须正式受聘于依托单位，每年至少工作六个月。青年科学
5、基金项目特点： 35岁以下申请者可以申请青年科学基金项目 最多承担一次，执行期中不能更换负责人 青年项目的总资助额、资助强度和资助比例均有保证 研究水平与面上项目相比稍弱一些 更看重人才培养的作用,面上项目（自由申请项目）,执行期一年，强度710万元主要支持探索性强、高风险的项目，或申请者的研究时间难以覆盖三年（例如在站博士后）的项目。小额项目主要是从落选的面上项目中经二次投票产生。,小额资助项目,小额延续情况：如果小额项目完成得较突出，在延续申请面上项目时会受到重点考虑绩效挂钩情况：上一项目在结题时被评为“特优”，下一申请项目会受到一定的奖励例如把评级上提一级，或加大资助强度。特优项目数一般
6、占当年结题评优项目数的5%一般条件是：在顶级刊物或会议上发表一、两篇文章有较多的SCI、EI收录或其他学者在国际性刊物上的高度评价获得国家级或省部级的重要科研奖励,专项基金,仪器专项优秀国家重点实验室研究项目 联合基金数学天元基金国际（地区）合作与交流项目 一般需有在研基金项目 重大国际（地区）合作（不需有在研基金项目） 协议项目与非协议项目 境内涉外学术会议 资助海外留学人员短期回国工作、讲学 国家重点实验室国际合作与交流专项 中德中心项目 NSFC/RGC联合科研基金项目,人才培养资助体系,创新研究群体,国家杰出青年 科学基金,青年科学基金,基础科学人才培养基金,海外青年学者 合作研究基金
7、,相互补充衔接的目标与使命： 优秀群体 优秀学术带头人 海外人才 青年 科技后备人才,人才培养资助体系结构,人才板块,优秀创新群体 较长时间内自然形成的研究群体 整体研究水平突出，涉及几个相关的研究方向 有1015个中青年研究骨干，有突出的学术带头人 资助强度：500万/三年。 资助期满后，如果成绩突出，还可申请延续,杰出青年基金 年龄：申请当年1月1日止，45岁周岁以下。 有突出的研究成果 有齐全的证明材料（正式检索材料、获奖证明等） 有明确的研究内容 A类：国家杰出青年科学基金 (每年全国约160人) 资助强度：200万/4年 B类：海外青年学者合作研究基金(每年全国约80人)(含香港、澳
8、门青年学者合作研究基金) 资助强度：20万/2年100万元4年类：国家杰出青年科学基金 (外籍)(每年全国约15人)资助强度：200万/4年,申请与接收情况,1、首次将受理结题报告的时间提前到2月底（条例要求）；2、为了给通讯评审专家更充分的评议时间并使受理结题和接收项目申请工作相互接续，将接收申请的截止日期提前到3月20日；3、申请数量持续增长，截止到11月26日，共收到各类申请83877项。其中，在集中接收期间收到各类申请79859项(截止到4月11日)，比2007年同期增加了9487 项，同比增长13.48%（2007年增幅为11.12%）。增幅基本稳定，但申请总量继续上升。,不予受理的
9、原因,超项， 同时申请2个面上项目 有在研重点项目的申请重点或重大 中级职称申请第二项 重大研究计划只能一项 总数超3项，参加重点2个缺合作单位公章无申请资格： 无推荐信、在读博士、中级职称申请重点项目申请者没签字，依托单位没盖章不按要求撰写申请书，缺少要求的内容，如简历、论文等,二、项目申请的有关问题,二、项目申请的有关问题,基金的资助原则 自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究，关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。,1 、对自然科学基金的几点说明,二、项目申请的有关问题,基金项目的阶段性 研发过程的前期，强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。,二、项目
10、申请的有关问题,基金的偏好 高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部级奖励、发明专利、国际标准等。,二、项目申请的有关问题,基金项目的遴选方式 依靠专家、发扬民主 择优支持、公正合理 从通讯评议到学科评审组投票，均由同行专家定夺。,二、项目申请的有关问题,2、 基金项目评审过程 评审过程,接收申请书（3月31日前）,同行专家通讯评议（4月份）,项目主任进行分析和归类评审意见表（67月份）,学科评审组会议（8月份）,委务会最终审定（10月份）,36个同行评议专家,得票半数以上的项目才可能得到资助，若通过的项目数多于预定数量，则得票列后的项目候补,发正式资助通知10月底11月初,无记名投票,二
11、、项目申请的有关问题,几点说明1、同行专家库：由院校和研究单位中具有副高级以上职称并有一定学术成就的研究人员组成。2、通讯评议专家的遴选：挑选研究方向相同或相近的专家，同一研究方向的项目尽量送同一组专家以便比较；对于交叉项目选择相关领域的专家。 回避同一单位的专家或有直接学术关系的专家。 基本原则：研究方向尽量接近，学术关系尽量疏远 对每份申请书，收回三份以上的评议意见表即为有效评议。3、学科评审组成员由一批学术水平较高的学者组成，两年一届，最多连任两届，每年的学科评审会由1314名专家组成，包括1名海外专家。当年申请项目或参加项目的专家不参加评审会。,二、项目申请的有关问题,每份表由四部分信
12、息组成： 评审专家对研究领域的熟悉程度 对申请项目的整体评价 资助意见 具体评价意见。 其中资助意见最为关键，评价等级次之。少量存在评价等级高但不同意资助、评价等级低但同意资助的情况，原因在于评审专家考虑了学科发展的平衡，或认为不宜重复资助,通讯评议表组成,二、项目申请的有关问题,委务会审核批准,学科评审组评审,同行评议,科学部初审,100%,95%,35%,1520%,科学部综合分析,面上基金项目申请受理、评审流程,评议评价标准,研究内容的创新性重要的科学意义和研究价值对拟解决科学问题的把握整体研究方案的可行性学科交叉和队伍结构,科学价值和创新性最重要,评议意见等级,二、项目申请的有关问题,
13、二、项目申请的有关问题,同行评议专家回避政策申请者可提出三人要求回避,不在同一工作单位无亲属关系几年之内无导师和学生关系避免有失公正的偏见、成见或亲密朋友 其他可能影响公正的因素，如竞争对手,三、如何填写申请书,三、如何填写申请书,1、申请书中核心问题 取好名字（选题） 立项依据 做什么(What) 问题的提出 为什么(Why) 意义分析 怎么做(How) 技术路线 支持条件工作积累、实验条件 人才梯队,三、如何填写申请书,2、影响中标的关键 选题重要性 表达学术水平 评审通信评审（35位专家） 学科组评审（20位左右专家）,三、如何填写申请书,3、如何选题创新性：新理论、新方法、新技术、 新思路、原始创新重要性：理论意义、应用价值学术性：发展科学、创建或改进新技术,4、绩效挂钩 年度报告不合格：缓拨下一年度经费 终止项目：取消2年申请资格 完成质量差的项目：取消一次资助资格 完成质量好：给予滚动支持,三、如何填写申请书,三、如何填写申请书,5、申请书撰写要点,选题一般分为四个层次：新理论（新方法）研究新问题新理论（新方法）研究老问题旧理论（老方法）研究新问题旧理论（老方法）研究老问题基金鼓励的是源头创新，旨在为人类增加新知识、新理论和新方法。,
