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1、专利基本知识及中外专利数据库的检索与利用,张 帆,,Company Logo,本次讲座的主要内容,,Company Logo,新浪网2007年5月28日报导,在近日举行的“自主创新与高新企业发展国际论坛”上，国家知识产权局局长田力普透露，我国仅有1.1%的企业获得授权专利，其中仅0.17%的企业获得发明专利权，我国仅有万分之三企业拥有自主知识产权的核心技术。我国自主创新能力比较低，很多企业普遍重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新。我国80%以上高技术产品还是要依靠进口。拥有自己商标的企业也只占40%，而且驰名商标极少。 据科技部的统计，由于缺乏核心技术，导致的后果之一是，我国企业不得不将每
2、部国产手机售价的20%、计算机售价的30%、数控机床售价的20%至40%支付给国外专利持有者。个人计算机每台平均利润不到5%；DVD机每台售价不到30美元，交给别人的专利费接近10美元，生产企业的最终利润只有1美元。,,Company Logo,2007年2月，世界知识产权组织（WIPO）发布了国际专利申请量去年再创新高 东北亚增长显著的专题报告。报告公布了2006年全世界通过国际专利合作条约（PCT）申请的国际专利的国家分布、领域分布、排名前列的申请人等统计数据，并对发展中国家的PCT专利申请做了专门描述，具有十分重要参考价值。,,Company Logo,,Company Logo,,Co
3、mpany Logo,,Company Logo,,Company Logo,,Company Logo,,Company Logo,2007年中国PCT申请量排名世界第七位,据2008年2月21日WIPO网站报道，2007年全球PCT申请量再创历史新高。中国自2005年首次跻身十强的基础上，有了进一步的飞跃，2007年以全年5,456件的申请量，超越荷兰排名居世界第七位，同比去年增幅为38.1%，增幅居国际申请量排名前十五位的国家之首。 WIPO数据显示，从各国情况来看，PCT申请量居前三位的国家与上一年度相比仍没有改变。美国以52,280件的申请量，稳居第一位，日本以27,731件，继续居
4、第二位，德国以18,134件，排在第三位，其后依次为韩国、法国、英国、中国、荷兰、瑞士、瑞典。,,Company Logo,,Company Logo,2007年排名前十的申请人名称及申请量： 1.松下电气产业株式会社（日本）: 2100件 2.皇家飞利浦电子股份有限公司（荷兰）:2041件 3.西门子公司（德国）: 1644件 4.华为技术有限公司（中国）: 1365件 5.罗伯特博世公司（德国）: 1146件 6.丰田自动车株式会社（日本）: 997件 7.高通公司（美国）: 974件 8.微软公司（美国）: 845件 9.摩托罗拉公司（美国）: 824件 10.诺基亚公司（芬兰）: 82
5、2件 华为公司的国际专利申请量的1/4,,Company Logo,一、专利基本知识,专利属于知识产权范畴。 什么是知识产权? 知识产权也称为知识所有权，是指在科学、技术、文化等领域内，人们对利用知识而创造出来的精神财富依法所享有的权利。 知识产权分为版权（著作权）和工业产权两大类。,,Company Logo,知识产权包括的范围,,Company Logo,（一）专利的概念,专利:是一种为了促进、鼓励和保护发明创造的法律制度。它是用法律保护专利权人在一定年限内对其发明创造享有的制造、使用和销售的独占权利。 专利包括三方面的含义。 1、专利权（法律角度） 专利权指国家专利主管机关授予专利申请人
6、在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用及销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。如果专利权人许可,则允许他人有偿使用。 2、专利技术（技术角度） 受专利法保护的发明创造。在申请专利时，申请人必须将发明创造的技术内容详细记载于专利说明书中，专利说明书由各国专利局公开出版发行。因此，专利技术是不保密的。 3、专利文献（文献角度） 主要指专利说明书。专利说明书是专利申请人向专利局提交的书面文件,记载着发明创造的详细内容。它不仅是记述一项发明创造内容的技术文件，也是法律文件。,,Company Logo,我国于1985年4月1日开始实施中华人民共和国专利法，标志着我国专利制度的正式建立。 英国于16
7、23年，美国于1790年，法国于1791年，俄国于1814年，印度于1859年，德国于1877年，日本于1885年相继实行了专利制度。 我国专利制度的建立，起步晚，但起点高。 国际专利组织 保护工业产权巴黎公约组织 1883年成立，我国于1985年加入。 世界知识产权组织 WIPO（World Intellectual Property Organization） 1970年成立，我国于1980年加入。 国际专利合作条约组织 PCT（Patent Cooperation Treaty） 1970年成立，我国1993年加入。 欧洲专利局 EPO（European Patent Office） 1
8、977年成立，成员国为欧共体国家。,,Company Logo,（二）专利的特征,,Company Logo,(三)我国的专利类型,,Company Logo,(四)专利的有关术语,发明人或设计人 对发明创造的实质性内容作出创造性贡献的人。发明人只能是自然人，不能是公司机构。 申请人 指专利的申请者,可以是自然人或公司机构。 专利权人 是指获得并拥有某项专利的人。当专利申请被批准授权后，申请人即为专利权人。 非职务发明创造 指发明人是在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，获得的专利权归申请者个人所有。 职务
9、发明创造 是指发明人是执行本单位的任务，或是主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均属于单位(机构)。职务发明创造的技术水平高。 取得职务发明创造专利权的单位，应对该专利的发明人或设计人给予物质和精神奖励。,,Company Logo,（五）不授予专利权的技术领域 科学发现、科学理论、数学方法不授权。强调工业实用性(工业为广义概念,指任何含有技术性质的活动)。,违反国家法律、社会公德， 妨害公共利益的发明创造,科学发现,智力活动的规则和方法,疾病的诊断和治疗方法,动物或植物品种,我国专利法 规定的 不授权领域,,Company Logo,(六)专利的授权条件,新
10、颖性,创造性(先进性),实用性,专利三性,,Company Logo,1、新颖性 在申请日以前，发明创造没有在世界范围内被公知，没有在本国内被使用。 新颖性优先权：同一发明创造由同一申请人已在某国第一次申请专利，并于法定期限内(12个月)，又向其它国家申请专利，不丧失新颖性，在其它国家的申请日期按第一次申请日计算，这在专利法上称为优先权。这是保护工业产权巴黎公约的一项基本原则。 2、创造性 又叫先进性。是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。如首创性发明等等。 3、实用性 实用性是指该发明创造能够被制造或者使用，并且能够产生积极效果。具体而言，发明创造应具备可实施
11、性、再现性和有益性(能够产生一定的经济或社会效益 )。,,Company Logo,(七)专利申请必须遵循的原则,1、书面原则,2、先申请原则,3、国民待遇原则,4、优先权原则,,Company Logo,1、书面原则 专利申请必须以书面形式提交专利机关。此后整个审批过程中的各种手续，都必须以书面形式办理，这就是书面原则。 2、先申请原则 如果有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利，专利权应当授予谁? 一种办法是以申请先后为准，对最先提出申请的申请人授予专利权，即先申请原则；另一种办法是以发明先后为准，对最先完成发明创造的申请人授予专利权，即先发明原则。世界上绝大多数国家,包括我国,采
12、用先申请原则。 3、国民待遇原则 这是保护工业产权巴黎公约规定的一项重要原则，即，在保护工业产权方面，各成员国必须保证给予其它成员国国民平等享受该国国民能够获得的保护。 4、优先权原则 保护工业产权巴黎公约规定，申请人已经在一个成员国内提出正式专利申请后，又在规定的期限内就同一发明创造向其它成员国提出专利申请，申请人有权要求将第一次提出申请的申请日作为后来申请的申请日，这种权利称为优先权。,,Company Logo,(八)专利的授权过程,专利授权过程,,Company Logo,交纳各项费用，正式授权,公布专利说明书,形式审查、实质审查(三性审查),书面申请,授权,公布,审查,申请,,Com
13、pany Logo,(九)我国建立专利制度的意义,1、利于调动各方面的积极性推动发明创造 实行专利制度后，发明创造由无偿使用变为有偿使用，调动了科技人员从事发明创造的积极性。 2、有利于打破技术封锁，促进科技交流 专利制度授予专利申请人专利权，是以公开其发明创造的技术内容为条件的。公布专利说明书，供广大科技人员检索利用，使最新的发明创造信息传播到世界各地，既避免了科研项目盲目重复现象，又推动了科学技术的发展。 3、有利于促进科研与生产的结合 专利制度的建立，要求专利权人向国家交纳一定的专利费，专利权人应得到的经济利益，只能通过科技成果的转化或转让以后才能获得。这样，科研脱离生产、脱离实际应用的
14、倾向就难以产生了。 4、有利于加强国际技术交流合作和技术贸易 专利制度是世界各国在进行技术贸易和技术交流过程中必须遵循的一项法规。产品和技术出口要受到专利保护，才能在贸易中取得优势。我国建立专利制度后，外国厂商愿意将最新技术成果拿到我国申请专利，也愿意将在我国获得专利权的发明创造转让给我们。,,Company Logo,二、专利文献,专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物。 广义概念 包括专利申请文件、专利说明书、专利证书、专利检索工具、专利公报、专利分类表以及有关专利的法律性文件。其中，专利说明书是专利文献的主体，也是专利检索的主要对象。 狭义概念 指专利说明书。即专利申请人为获得专利权而向专利主管部门提供的该发明创造的详细说明书（包含标头、正文、权利要求、附图等内容）。 通常情况下，专利文献是指狭义的专
