能源管理体系程序文件(范本)

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1、X XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX X有有限限公公司司能能源源管管理理体体系系程程序序文文件件 安安全全 标标准准化化管管理理标标准准 XXXX/EnMS-CX-A/0-2014 能源管理体系程序文件汇编能源管理体系程序文件汇编 2014-7-15 发布2014-7-20 实施 XXXXXXXXXX 有限公司发布 版本：第 A/0 版 编制： 审核： 批准： 分发号： 受控状态： 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 0 目目录录 序号序号编编 号号程程 序序 名名 称称页号页号受控状态受控状态 1XXXX/EnMS-CX-01-2014

2、文件控制程序1 2XXXX/EnMS-CX-02-2014记录控制程序4 3XXXX/EnMS-CX-03-2014 法律、法规与其它要求获取和确认及 合规性评价控制程序 8 4XXXX/EnMS-CX-04-2014能源评审控制程序12 5XXXX/EnMS-CX-05-2014目标、指标、管理方案控制程序16 6XXXX/EnMS-CX-06-2014能力、意识与培训控制程序20 7XXXX/EnMS-CX-07-2014信息交流与沟通控制程序24 8XXXX/EnMS-CX-08-2014监视和测量控制程序28 9XXXX/EnMS-CX-09-2014能源采购控制程序32 10XXXX

3、/EnMS-CX-010-2014设备、设施采购管理控制程序36 11Q/XX EnMS C11-2014内部审核控制程序38 12XXXX/EnMS-CX-12-2014不符合、纠正和预防措施控制程序40 13XXXX/EnMS-CX-13-2014管理评审控制程序43 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 1 修修改改记记 序号序号程序号程序号修修 改改 内内 容容修改人修改人通知单编号通知单编号修改日期修改日期 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 2 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 1 XXXX/EnMS-CX-01XXXX/EnM

4、S-CX-01-2014-2014 文件控制程序文件控制程序 1 1 目的及范围目的及范围 本程序对公司能源管理体系文件进行了分类，对管理方法进行了明确，以确保各 有关场所使用的文件均为有效版本。 本程序适用于公司与能源管理体系有关的文件和资料控制，包括适当的外来文件 和资料控制。 2 2 引用文件引用文件 GB/T1.1标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写规则 GB/T1.2标准化工作导则第 2 部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 23331 能源管理体系 要求 3 3 术语术语 本程序术语采用 GB/T 23331-2

5、012 中的术语。 4 4 职责职责 4.1 管理者代表是能源管理体系文件和资料管理过程的主管领导。 4.2 安全生产部是能源管理体系文件和资料的归口管理部门，负责制（修）订文 件控制程序,并监督执行。 4.3 行政部负责负责外来相关文件和相关资料的管理和公司各类文件和资料的归 档管理。 4.4 各单位负责相关文件和资料的制(修)订工作，确保文件和资料的有效控制。 5 5 工作程序工作程序 5.1 文件和资料分类及编号 5.1.1 文件和资料分为： a）方针、目标和指标； b）体系管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书； c）管理记录； d)法律法规； e)外来文件。包括客户、投资者、政府部

6、门、集团公司、股份公司以及公司外 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 2 部其他相关方发送的信件、传真等。 5.1.2 安全生产部对能源管理体系文件、记录等进行编号。 5.1.2.1 公司能源管理体系文件编号包括：能源管理体系手册、程序文件、管理制 度、记录，以及其它有检索要求规定的文件编号。 5.1.2.2 标准编号规则 标准编号格式： Q/XXX X X X X # 批准年号 个性标准代号 标准类别代号 公司标准代号 编号格式的意思表示： a)Q/XX：字母 Q 为企业标准代号，XX 为公司简称，Q/XX 为公司标准。 b)X：为标准的类别，依据公司文件控制程序 （Q/X

7、X 20057-2014）要求，本 体系类别为能源管理体系,代号为：EnMS。 c)X X X X：为各个具体文件的编号。如有手册、程序文件等，可在其后加顺序 号。如“CX01、ZD01” d)#：为标准批准的年号，用横线“”与标准编号分开。 5.2编写和审批 公司员工均可对能源管理体系管理手册、程序文件、管理制度、记录等提出编写 建议，经公司授权人员批准后，作为公司的正式文件进行发布； 5.3 发布和发放 5.3.1 公司通过 OA 系统以电子版的形式对体系管理手册、程序文件、管理制度进 行发布，各归口管理部门对其有效性负责； 5.3.2 公司不再发放纸质版的体系管理手册、程序文件、管理制度

8、，因工作原因需 要纸质版的，使用单位需向归口管理部门提出申请，由归口管理部门负责制作； 5.3.3 各纸质版文件使用单位应建立发放记录，通过加盖“受控” 、 “发放编号”印 章，登记发放，以便追溯。 5.4 使用和作废管理 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 3 5.4.1 员工使用体系管理手册、程序文件、管理制度、记录时应以 OA 系统发布的 有效电子版本为准； 5.4.2 员工电脑中不得保存作废的电子版本； 5.4.3 对于需作资料保存的纸质作废文件，经过加盖红色“作废” 、“保留”印章 后方可作为资料保存，但必须撤离使用现场另行保存。 6 6 管理记录的管理管理记录的管

9、理 按照 Q/XX 20058记录控制程序进行管理。 7 7 法律法规的管理法律法规的管理 按照 Q/XX20105 法律法规和其他要求获取识别管理程序进行管理。 8 8 外来文件的管理外来文件的管理 8.1 客户、投资者、政府部门、集团公司、股份公司、XXXXXXXXXX 以及公司 外部其他相关方发送的信件、传真等外来相关文件，由行政部办公室负责接收，并 建立相关接受处理台账，经公司相关程序审批后，分发到各相关单位。 8.2 公司各单位应建立外来文件接受处理台账， 以接受行政部办公室分发来的外来 文件； 8.3 对于各单位直接收到的外来文件， 业务相关的应做好接受处理台账进行直接处 理，对于

10、业务不相关的，应转交行政部办公室或其它业务对口单位进行处理，并做好 接受转交台账； 8.4 行政部不定期对各单位的外来文件接受处理情况进行检查并提出考核意见。 9 9、相关文件、相关文件 记录控制程序 法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序 1010、记录记录 文件和资料清单 文件更改申请单 文件更改通知单 外来文件登记表 文件评审记录 文件发放登记表 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 4 XXXX/EnMS-CX-01XXXX/EnMS-CX-01-2014-2014 记录控制程序记录控制程序 1 1 目的及范围目的及范围 对公司能源管理体系保持运行的记录进行

11、控制和管理。 本程序适用于 XXXXXXXX 化工有限公司（以下简称公司） 。 2 引用文件 GB/T 23331-2013 能源管理体系 要求 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求 Q/XX 20057 文件控制程序 Q/XX 20138 标准化工作管理办法 3 3 术语术语 本程序均采用 GB/T 23331能源管理体系 要求中的术语。 4 4 职责职责 4.1 管理者代表是记录控制过程的主管领导。 4.2 安全生产部为记录控制过程的归口管理部门，负责制定能源管理体系的记录 控制程序 ，并监督执行；负责对文件和资料管理

12、单位上报的记录清单进行审核、汇总。 4.3 各类文件和资料管理单位负责制定与管理体系文件相配套的记录。 4.4 各单位负责本单位填写的记录的收集、编目、归档、查阅和保管。 4.5 各类记录的填写人和审核人应对记录的真实性负责。 5 5 工作程序工作程序 5.1 记录分类 5.1.1 原始记录：如操作记录、检验记录、监测记录、计量检定/校准记录、计量 确认记录、能源采购的有关记录等。 5.1.2 统计记录：台帐、日报、月报、季报、年报等。 5.1.3 综合性记录：各种报告、会议记录、总结等。 5.2 记录的载体形式 5.2.1 记录的形式：可以是卡片、表格、图表、报告，也可以是拷贝、磁带、胶片、

13、 电子版本等。 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 5 5.2.2 记录的形式及内容要求：在相应的管理体系文件和标准中作出规定。 5.3 记录的编制（国家有规范的记录除外） 5.3.1 记录格式内容具有共性的，由各标准、文件和资料归口管理部门统一设计编 制，部门负责人批准后使用；不具有共性的由使用单位设计编制，并报文件和资料归口 管理部门负责人批准后使用。 5.3.2 记录的编号、标识 编号按标准化工作管理办法执行。标识主要以名称和编号为主，需保密的记录 应加盖“保密”印章。 5.3.3 对通用性的记录表格应在右上部编号，同一格式内容的记录同一编号。 5.4 记录的管理 5.

14、4.1 记录的归口管理部门和使用单位都要明确或授权具体人员负责记录的管理 工作，对所管理或使用的记录应建立“记录汇总表” ，以便于存取和查阅。当管理内容 无变化，只有记录内容变更时，应填写“记录新增或变更申请审批表”中提出更改申请 增加、修订。 5.4.2 电子文本记录的管理 a) 生产系统数据存储电子文本记录由生产控制系统完成； b)在办公自动化系统和档案管理系统上发布的记录，由相应管理部门（单位）对口 管理人员完成； c)电子文本记录录入、修改和确认人员，必须具备维护记录真实性的能力，只有在 电子文本的记录具有可追溯性（即具有记录更改条件控制痕迹）时，电子文本记录方为 有效。 5.4.3

15、各种记录应确保只有经过授权的人员才能进行填写、修改、出具和删除记录 的工作。 5.5 记录的保存 5.5.1 记录的保存期限分为有限期保存和永久性保存, 保存期最短为十二个月。 每 种记录规定的具体保存期由归口管理部门确定，在各单位记录汇总表中填写，其中具有 共性的记录保存期应与格式同时发布。 5.5.2 记录填写单位应及时收集已生成的记录， 采用合页装订成册等方式进行分类 作为档案保管，以便存取和检索。保管环境应适宜，防止记录损坏、变质和丢失。 5.6记录的查阅 能源管理体系程序文件版次/修订状态： 第 A/0 版 6 5.6.1 相关人员可在网络上、档案室查阅。 5.6.2 若外来人员查阅

16、记录，需经归口管理部门同意后方可查阅。 5.6.3 顾客需要记录时，经主管领导批准后可提供该记录的复印件。 5.7 记录的填写规定 5.7.1 所有的记录填写都应真实、准确、及时, 内容齐全、完整, 字迹清晰, 并使 用法定的计量单位。 5.7.2 记录的填写要求 a）记录采用钢笔（蓝黑墨水）填写、签字笔（蓝黑）填写。 记录不允许转抄转录。 b）整行空格在行首划横杠“” ，其余空格可不填写。由于工作需要，当同一要素 在某一时间开始记录时，开始工作人员应补齐前面空格中的横杠“” ； c）整列空格在列首划竖杠“|” ，其余空格可不填写。由于工作需要，当同一要素 在某一时间开始记录时，开始工作人员应补齐前面空格中的横杠“” ； d）计算机输出记录中的空格、生产过程中各类控制分析原始记录中的空格可不填 写； e）记录中的个别“空格”要从左往右在空格的中间部位划横杠，横杠不应超过左、 右边界, 其长度略为空格的 2/3； f) 记录中的备注栏，可留空格； g) 从某行开始以下全空，在此行右上角盖蓝色“以下空白”印章或注明“以下