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1、建设项目法律知识解读及合规管理概述第一部分：一、 法务人员的工程管理基础知识(一) 建设项目主要阶段及工作内容：决策、勘查、设计、招标、施工、竣工验收与结算。法务人员建设项目主要阶段的法务工作开展，依赖于对这几个阶段的法律条款的理解和对项目实施过程中工作节点的充分了解。与上述几个阶段相对应的是各个阶段对工程造价的计算：投资估算、设计概算、施工图预算和竣工结算，后续还要有专门针对项目所做的财务决算。决策阶段：投资决策阶段对建设项目工程造价程度影响最高，能达到70%90%,因此决策阶段是决定工程造价的基础阶段,直接影响着各个建设阶段，工程计价与控制是否科学、合理，主要取决于项目的建设标准,建设标准
2、的主要内容有建设规模、占地面积、工艺装备、建筑标准、配套工程等。勘察设计阶段：应参照政策法规工程建设项目勘察设计招标投标办法2号令.doc解读：一是必须招标的情形，跟建设项目招投标的很相近。二是招标条件：（1） 对号入座待建项目是否在规定的必须招标范围之内，建议大家充分了解项目的性质；（2） 招标所需要的条件：项目批文、勘察资金、基础资料；（3） 所必需的勘察设计基础资料已经收集完成从系统管理的角度我给大家的建议是法务人员、主管项目的领导和项目负责人要有一个对上述汇总资料进行严格的审批，企业也应有建设项目建立严格的审批制度。建设项目设计阶段：一般划分为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段，
3、对于大型复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，在初步设计之后增加扩大的初步设计阶段和技术设计阶段。初步设计是设计的第一步，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告投资估算的10%以上或其他主要指标需要变动时，要重新报批可行性研究报告。扩大的初步设计是指在方案设计基础上的进一步设计，但设计深度还未达到施工图的要求，小型工程可能不必经过这个阶段直接进入施工图设计阶段。初步设计经审批后，属于政府等方面投资的建设项目，在其被被列入国家固定资产投资计划后，方可进行下一步的施工图设计。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如有修改变更必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。设计
4、阶段是建设项目成本控制的关键与重点。尽管设计费在建设工程全过程费用中比例不大,一般只占建安成本的1. 5% -2%,但对工程造价的影响可达75%以上。用限额设计,有效控制造价。建设项目招投标阶段的招投标法；招投标法中大家比较关注的问题.docx建设项目施工阶段与建筑法及各项法规部令；专业概念（1） 开工条件：建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后方可开工。建设工程开工的条件.docx建筑法建设行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。建筑法对如期开工、延期开工、施工中止、重新开工都有相应的规定。（2） 开工时间：1）按设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正
5、式破土开槽时间而定；2）不需开槽的以正式打桩作为开工时间；3）铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程作为正式开工时间。（3）工程项目管理过程中质量、进度、成本。建设项目的理想状态是同时达到最短工期、最低造价和最高质量，但是在实际工程中很难实现。三大目标组成的系统相互制约、相互影响，其中任何一个目标的变化，都势必引起另外两个目标的变化，并受他们的影响和制约。1）质量要求越高，则施工成本越高。当质量达到一定程度，再需进一步强化时，其成本将成几何倍数增加。但在实际管理当中，人们对质量并不是无限要求的，而是在一定范围之内；2）质量管理的目标是满足规范要求和适用性，无论质量不足或过剩都会造成质量成本的增
6、加，都要通过质量成本管理加以调整。质量成本是为了保证工程质量而发生的工程成本。 3）质量和进度之间的关系基本上也成正比关系，即质量要求高那么相对的工期就长，同时如果工期过长，那么设备、租赁材料、人工等消耗增加，那么成本就会相对增加。 4）投资方、建设方应对设计单位、施工企业在项目中所采用的新工艺、新材料、新能源上多关注，抓质量保进度。 5）工期过短或过长都会使成本增加。单位工程量不变时要加快进度只有增加人材机的投入，相应的工程成本必将上升。同理进度过缓将使固定机械、材料使用租赁期加长，人工使用周期延长、固定成本、施工成本增加。应用合理的工期来有效的控制施工成本。 6）施工方往往比较注重项目的工
7、期、进度。投资方建设方的愿望是工期尽可能短，施工方为了生存会迎合这种需求，会避而不谈非正常合理工期的背后的程成本会大幅度增加。而是会想出各种各样的办法制造项目纠纷，已达到对非正常合理工期进行索赔的目的，以索赔方式来补偿由此产生工程成本。1）勘察设计图纸资料深度不够给施工带来的损失；案例七 .docx2）遗漏、超出初步设计范围造成的项目损失，建设方、投资方提出过多的项目变更增加项目投资；3）施工图纸遗漏失误过多，给施工方造成工期延误返工损失（施工方戏称：拿我们当多啦A梦）4）施工方违反设计强制条款施工：偷工减料、非不可抗力延误工期；5）监理方违反监理服务约定的情形。（4）质量的控制：工程质量重于
8、泰山！影响项目质量的因素主要有五大方面：人、材、机、方法和环境。质量控制措施：1）设计交底和图纸会审；对管理人员、施工作业人员做好作业技术交底，严格、严肃工艺操作纪律；2）班组自检、工序交接检、抽检、专检及隐蔽工程的检查、评定，做到工程一次成型，一次合格（关注返工）；3）新技术、新材料、新工艺的应用等进行重点检查控制；4）认真做好竣工质量检查工作，按工程档案规范规定审查，完善施工质量文件；对整个工程质量进行验收。（5）进度控制：项目进度控制是指针对合同工期编制的合理施工计划进度，在施工过程中因实际施工进度变化将会不断调整，直至工程竣工验收。影响项目进度的因素很多：人材机、技术、资金因素、社会因
9、素等等。1）工程进度款是施工企业购置材料、发放工资和安排调动机械设备的物质基础，为了使工程按合同要求进行，建设方要按合同要求及时支付工程进度款，以确保工程进度。2）定期分解分析进度计划中的各个阶段目标，是了解施工进度对项目进度进行细化管理的一个重要手段；3）关于施工进度与投资的关系分析：施工进度包括计划进度、形象进度和实际进度，与投资相关的分析，称之为工程费用的动态分析。这个分析是对实际投资或成本与计划投资或成本进行动态比较，以此分析偏差产生的原因，并采取有效措施控制偏差。费用偏差=已完工程计划费用已完工程实际费用已完工程计划费用=已完工程量（实际工程量）计划单价已完工程实际费用=已完工程量（
10、实际工程量）实际单价拟完工程计划费用=拟完工程量（计划工程量）计划单价进度偏差=已完工程计划费用拟完工程计划费用4） 费用偏差的纠正措施：组织措施：分析调整人员组织职责和分工；经济措施：关注控制审核工程量和工程款支付文件；技术措施：对工程方案进行技术经济比对，修正因技术原因引起的偏差；合同措施：变更、索赔管理。5）施工中涉及到各方矛盾纠纷时，应积极协调顾全局，以免造成不必要的进度延误竣工验收结算阶段实际上是对前述工作的一个总结，也是一个项目工作的完整收官。（1）工程完工后，施工单位向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告须经总监理工程师签署意见。（2）建设单位
11、收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。（3）建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知负责监督该工程的工程质量监督机构。（4）建设单位组织工程竣工验收。 1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况；2）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料；3）实地查验工程质量；4）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。5）参与工程竣
12、工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。6）工程竣工验收合格后，建设单位应当及时提出工程竣工验收报告。工程竣工验收报告主要包括工程概况，建设单位执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容。此时主要参照的相关法律文件是建筑法和政策法规财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法财建2004369号.docx。1、 工程建设参与方及主要职责：参与方：投资方、建设方、设计方、施工方、监理方、咨询方；投资方：保证资金如期到账，否则造成项目延期要
13、承担相应的法律责任。投资方要明了自己所投资建设项目的进度，要掌握项目的施工质量和项目实质，掌握自己投资是否得到充分体现。建设方、设计方服务于投资方和施工方，除对投资方提供符合投资意图的设计方案、图纸和项目管理外还对施工方有服务职能外，还有指导和监督的任务。这主要体现在建设方的现场管理、与监理工作的合作，设计方图纸是否忠实的体现在项目每一个地方。施工方是项目的具体实施者，不论哪一方对其的关注度都很大，作为投资方关注的是钱花到哪去了，花得值不值？对于建设方来说是不是每笔钱都用的符合项目的需要、投资方意愿；同时，也是对设计方工作效果工作质量的一个检验和评估。各方的法务人员可通过这些专业活动内容，用法
14、律规范规章的眼光去衡量一个项目经济效益和社会效益。衡量的过程和操作手段应该是审核合同条款，量化项目实际运作中收益和损失，以此评价评估一个项目的效益和损失。由量化分析入手进行质变的分析。法务人员的参与职责就是规范、约束、保证、保障项目整个运行过程中在法律允许的范围内运行。介入阶段：投资方、建设方从一开始就介入了，施工方存在于潜在投标人中，监理是应中标人产生之后出现的、造价咨询和审计都是咨询方，根据投资方、建设方对咨询的要求不同而提供不同的经济数据。说到造价咨询的介入时间就要提到造价咨询服务的工作内容工程造价咨询机构在建设项目造价控制中的作用.docx3、建设工程开工条件.政策法规中华人民共和国建
15、筑法全文.docx4、工程计价方式及运用：各种计价方式的含义、适应情形、实践中使用情况建设工程施工合同不同的计价方式.docx5、工程变更管理：变更内容、变更方式和流程、变更资料要求、量价变更工程变更管理工作.docx6、工程质量与验收、交付：质量标准、验收类型、中间验收、竣工验收时间及时限、验收参与方、验收流程；交付内容、交付标志；验收及交付责任划分（属于法律部分内容）.政策法规中华人民共和国建筑法全文.docx.政策法规中华人民共和国招标投标法全文.docx二、建设工程合同与合同管理（一）施工合同示范文本讲解.政策法规建设工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201).doc1、标准条款解读（重点条款、新版合同特点）（1）国际性1）总体结构调整后，与FIDIC相一致。新版分三附件：承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。新版协议书的主要条款出自老版协议条款中的部分内容，成为一个独立的合同文件；新版的通用条款以老版的合同条件为基础，进行了部分修改和调整；新版的专用条款为老版协议条款中除去协议书内容后剩下的部分；附件为新增部分。 （2）条款上借鉴了国际施工合同范本FIDIC的经验如延用了FIDIC中“工程师”的称
