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1、城市建设与公私合作,同济大学 城市管理与工程项目管理 博士生,清华大学经管学院 访问学者 中国项目管理研究委员会 委员武汉理工大学 土木建筑学院 副教授,王红兵,内容,数据分析,0105国内生产总值增长状况,2006年全国投资状况,全年全社会固定资产投资109870亿元，其中，城镇投资93472亿元，农村投资16397亿元。 全年房地产开发投资19382亿元，比上年增长21.8%。商品房竣工面积53019万平方米，商品房销售额20510亿元。 东部地区完成54546亿元，中部地区完成20905亿元，西部地区完成21916亿元，东北地区完成10520亿元。,0206年固定资产投资及增长速度,全国
2、城市固定资产投资公私比例,1995年-2006年居民储蓄存款余额,全国存贷状况,2007年1月末，人民币各项存款余额为34万亿元，人民币储蓄存款余额为16.2万亿元，人民币企业存款余额11.4万亿元.人民币各项贷款余额23.1万亿元.,近年各类投资比重,结论一,我国GDP高速增长投资拉动功不可没 固定资产投资增速高于经济增长 国有投资比例逐年下降 私人资本投资占主导地位 居民储蓄额仍远高于投资额 私人资本投资及直接融资比例仍有较大空间 私人资本缺乏出路，仍存资本岐视现象,基础设施滞后,目前我国人均发电装机量只有0.2千瓦，不及发展中国家的平均水平； 平均每平方公里国土面积拥有的公路不过0.12
3、公里，不及印度0.5公里的世界平均水平； 北（旱）方地区严重缺水，南（涝）方主要河流湖泊防洪标准只能抵御20年一遇的洪水； 全国13的水库还在“带病服役”，超过一半的城市供水能力不足； 城市公共汽车平均行驶车速，20世纪70年代为30公里/时、80年代为20公里/小时，目前已降至12公里小时；,民间资本的概念,官方资本主要指国家之间双边的和多边的援助、国际经济组织的开发贷款等； 私人资本指的是商业银行贷款、以及通过发行股票和各种债务工具所引起的资金流动。 到1997年，全部流向发展中国家的资金中，私人资本已占90%左右。 国家统计局的调查显示：2002年全国民间投资共17516亿元，比2001
4、年增长224，中国民间投资在社会总投资中的比重已接近40。,中国的民间资本,现实的民间资本是用于投资的那部分资本，它由居民储蓄存款中的投资获利部分、居民流动性金融资产的股票证券部分以及税后利润的一部分组成。 潜在的民间资本是有潜力可挖掘、暂时闲置的、游离在银行体系之外并且有可能动员起来投入到民营经济中去的资金。 全国民间资本总量在10万亿以上(李富有 ),民间融资与投资,人民银行统调司对全国的民间融资进行了摸底推算，2004年我国民间融资规模为9500亿元，占GDP的6.96%左右，占本外币贷款的5.92%左右（吴雨珊，2005）。 浙江1999年全省民间资本总量为5650亿元，2000年为6
5、000亿元，2002年达8300亿元。据人行杭州中心支行最新的测算，“十五”期间，浙江全省民间资本可达到9300亿元。,民间资本存量调查,小结二：公私合作前景广阔,投资增长率远高于经济增长率 国有投资比重逐年下降 10万亿以上的投资规模 私人资本在投资领域开始占据主导地位 东部民间资本市场发达，占主导地位,公共项目,公共项目分为经济公共项目和社会公共项目。 经济公共项目主要包括公用事业（电力、管道煤气、电信、供水、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的收集和处理系统）、公共工程（大坝、灌渠和道路）以及其它交通项目（铁路、城市交通、海港、水运和机场）； 社会公共项目通常包括文教、医疗保健等方面。,
6、公用事业的定义及分类,城市市政公用事业包括城市供水、节水、供热、供气、公共交通、排水、污水处理、道路与桥梁、市政设施、市容环境卫生、垃圾处置和城市绿化等方面。,公用事业的特点,不可替代性： 消费上的兼容性：某个用户对水电气热的消费不妨碍其他用户的作用。 地域性：只能在其覆盖范围之内进行。 公用和公益性： 利益计算上的不确定性：很难计算产生了多少收益。 生产经营上的规模性：经营规模大，平均单位成本低。 投资大、回收期长，市场化程度低： 价格机制不灵活：其价格的形成和调整涉及到大多数居民的利益，不能随行就市。 政府和社会干预：政府和社会舆论常常会对市政公用行业的企业进行干预，影响企业的自主经营权。
7、,PPP-资本市场的宠儿,由于城市公用事业产品需求相对稳定，受经济周期的波动影响很小，整个行业具有良好的流动性和回报稳定的特点，受到了稳健型企业的青睐，也是上市公司和各种投资基金追逐的对象。,公用事业投资回报稳定,在中国和海外上市的中国公司中，公用事业可能是最稳定的行业。在香港上市的公司19962001年的净资产收益率在11.2到20.9%之间，平均值为15.3，这是中国公司相对于外国公司而言具有稳定的业绩和决定性利润优势的几个行业之一。,上海的经验与教训,2002年5月，上海市市长陈良宇表示，上海将在投融资改革上借鉴国际经验，推进公用事业企业上市融资，支持保险基金参与有盈利能力的基础设施投资
8、，充分利用资本市场的融资功能。1997年亚洲金融危机后，上海将有盈利的基础设施项目推向市场进行社会融资，仅已建成的项目以公司上市方式筹资就超过了100亿元。社会投资是筹措城市建设资金的重要途径，其中应当充分发挥资本市场的融资功能。他表示，上海将通过培育回报稳定的优质资产的信用，实现进一步融资，补充建设资金来源。,城市经营与经营城市（开发区） 城市基础设施（轨道交通路桥市政水务） 教育医疗（大学城/公寓） 工程承包（BT/BOT）,公私合作的领域,民营化的种种政治形式,从世界范围去看，很多国家，包括美国都认为privatization直译私有化，有政治上的麻烦，各国政治家发挥种种政治才能，发明容
9、易接受的词汇。,私有化与民营化,在美国，萨瓦斯建议新当选的州长和市长，不用民营化，而是用“公共服务中引入竞争机制”，里根政府则用“生产力改进”。 希腊叫做“非国家化destaization” 西班牙叫做“社会主义民营化” 匈牙利叫做“经济复兴” 斯里兰卡叫做“人民化” 拉丁美洲叫做“人民资本主义” 越南叫做“革新” 中国，经济体制改革（如1997年的股份制改革）。最近普遍的住房制度改革；“民营化”替代“私有化或者私营化”（以民替代私）。,公私合作的方式,公共民营合作制的基本形式包括：运营维护协议(O&M) 、管理协议、租赁购买、BOO/BOT、特许经营、非公共机构拥有等。 PPP/PFI BT
10、/BOT/TOT TOD ABS,TOT,TOT（转让经营转让） 政府投资建设的项目，在一定时期内有偿转让于非政府投资主体经营，政府回收资金可用于新项目建设，并最终拥有项目所有权。,PPP中政府和民间的合作模式,政府购买产品或服务的PPP 政府提供设施的PPP BOT or BTO(建设-运营-转让或建设-转让-运营) BOO (Build-Own-Operate：建设-拥有-运营) BBO (Buy-Build-Operate：购买-建设-运营) DB (DesignBuild：设计-建造) DBM (DesignBuildMaintain：设计-建设-维护) DBO( Design-Bui
11、ld-Operate：设计-建设-运营) Developer Finance(发展商融资),民营化的理论基础,早在1969年，美国管理学家彼得F德鲁克就提出了民营化的建议，而民营化理论基础则是由米尔顿佛里德曼奠基的。1970年代后，萨瓦斯（savas）、普尔（Poole）、斯番（spann）、罗斯巴德（Rothbord）、菲斯克（Fisk）等人的研究和著作，以及普尔于1976年创建并延续至今的民营化月刊对民营化起到推动作用。,PPP的产生,自20世纪70年代中后期以来，政府在公共投资领域的不足和低效，导致公共设施质量恶化，公共设施的修缮成了政府沉重的负担，不仅如此，许多政府工程拖延工期。截至1
12、997年，政府用于维修的花费累计有超过70亿英镑维修学校校舍，30亿英镑用于国民医疗保健建筑物，675亿英镑用于维修道路设施和1 00亿英镑用于议会办公楼维修。,英国的实践,l 997年，英国政府在公共领域的净投资才49亿英镑，相当于当年GDP的06。在此之前，这种低水平的投资状况持续了近10年。 从2000年开始，政府在公共领域的净投资规模开始增加，至2003年已达到113亿英镑。而且，英政府计划在2006年以前，将公众服务的净投资增加至241亿英镑。这些投资连同资产折旧，资产出售后的再投资，以及通过公私合作关系的私人投资和私人初始融资，总投资将会超过460亿英镑。 据英财政部2004年预算
13、，公共领域的净投资要从200304年占GDP比重的18增加到200506年的2和200708年的22 。,英国基础设施投融资中的PPP模式,PPP(public-private partnerships)的融资模式在20世纪90年代开始成为一种公共投资领域的主流融资模式，在欧洲各国尤其在英国得到广泛的应用。 1997年英国通过的两个重要的法律，承认私人投资于公共服务领域的合法性，PPP中PFI融资模式得到了迅速的发展 。,“黄金制度” 与“可持续投资制度”,英国于1997年建立了两个与政府投资有关的制度。 “黄金制度”(the GoldenRule)，它要求在一定的经济周期中政府借款只可用于资
14、本支出，不可用于追加经常性支出。“黄金制度”明确规定了经常性支出和资本支出的不同经济特性。以前，由于没有这种明确的区分，导致了公共项目的净投资从1978年占GDP的3，下降到1997年的06，许多项目都不同程度地受到了投资不足的影响。 “可持续投资制度”(Sustainable Investment Rule)，该制度要求公债占GDP的比例在整个经济周期中要维持一个稳定、审慎的水平，总的说来不能超过40。这两条规则体现了英国新财政政策的透明性、稳定性、公平性和有效性特征。,公私合作的成果,1979年，以撒切尔夫人为首的保守党政府开始治理“英国病”，强调发挥市场经济作用，减少国家干预， 工党政府
15、1 997年上台后对英国家体制、行政机构和公共服务、经济现代化等方面进行了一系列重大改革。 2000年，英经济规模超过法国跃居世界第四，并首次超过美国成为世界最大的海外投资国。GDP缓步回升，全年增长率达到3。经济竞争力国际排名由上年的第十位升至第八位。,英国的成果,自从l 997年英国政府公共投资大幅增加后，PFI工程也随之增多，从1995年的总价值达667亿英镑的9个工程增加至2002年的总价值达76亿英镑的62个工程。20032004年度，由PFI投资兴建的工程占政府在公共服务中总投资的11，20032004的总投资额是4l7亿英镑，PFI的投资按11的比例算，约为46亿英镑。,英国的成
16、果,英国GDP的总量在2002年为10440亿英镑，首次超过万亿大关。据世界经合组织披露，英国在上个世纪70年代，经济增长水平低于德国、法国。到90年代，英国的经济增长渐渐复苏，超过了欧盟的平均水平。在2003年的财政预算中，英国财政部预测GDP增长率在2004和2005年为3和3.25之间，并希望2005年底达到2.75的持续增长水平。,民间业者通过竞争承担公共事务,90年代以来，英国政府改革公共部门传统的集权方式，在政府垄断的公共领域，公共部门的权力向民间转移，民间业者通过竞争承担公共事务，从而形成以民间资本为主的、低成本高质量的公共产品供给体系，即私人融资活动PFI(Private Finance Initiative)。 在公共投资计划中，英政府重点关注四个优先行业：教育、交通、医疗保健和
