《关于伊犁州国有资产投资经营有限责任公司发行2018年度第一期中期票据之法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《关于伊犁州国有资产投资经营有限责任公司发行2018年度第一期中期票据之法律意见书（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 1 新疆盛业律师事务所新疆盛业律师事务所 关于伊犁州国有资产关于伊犁州国有资产投资投资经营有限责任公司经营有限责任公司 发行发行2018年年度第一期中期票据之度第一期中期票据之法律意见书法律意见书 新盛律字2018第 006 号 致：伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 新疆盛业律师事务所（以下简称“本所”）接受伊犁州国有资 产投资经营有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，为发行 人申请 2018 年度第一期中期票据（以下简称“本期中期票据”） 发行事宜提供专项法律服务，本所指派郭荣德律师、胡晓岸律师 （以下合称“本
2、所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司 法”）、中国人民银行制定的银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法（人民银行令【2008】第 1 号）（以下简称 “管理办法”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 （以下简称“中 介服务规则”）、银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则（以下简称“信息披露规则”）、非金融 企业债务融资工具注册发行规则（以下简称 “ 注册发行规则 ” ） 、 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明
3、书指引 （以 下简称“募集说明书指引”）、银行间债券市场非金融企 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 2 业中期票据业务指引（以下简称“业务指引”）等相关规 则指引，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神出具本法律意见书。 就本法律意见书之出具，本所特作以下声明： 1、本所根据有关法律、法规和其他规范性文件的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具 法律意见书。 2、本所承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 原则，对发行人行为及本次发行的合法、合规、真实、有效进行 了充分的核查验证，保证法律意见书不存在
4、虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 3、本所及经办律师与发行人不存在直接或间接的股权关系或 其他权益关系。 4、本所同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按 有关部门审核要求引用法律意见书的内容，但发行人做上述引用 时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所及经办律师保 证由本所同意发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容已 经本所审阅，确认募集说明书不致因上述内容出现虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和 完整性承担相应的法律责任。 5、 为出具本法律意见书， 本所事先对发行人进行了尽职调查， 对发行人提供的有关文件资料进行了审阅，并听取了发行人就有
5、 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 3 关事实的陈述和说明。发行人已保证和承诺，发行人提供的文件 复印件与原件一致， 其所作的陈述和说明是完整、 真实和有效的， 一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无 任何隐瞒、疏漏之处。 6、本所对有关文件的审查未涉及其中属于会计审计、信用评 级、资产评估及投资决策等非法律专业领域的有关事实、数据和 结论，鉴于本所并不具有对上述事实、数据和结论作出核查和评 价的适当资格，本所对上述事实、数据和结论的引用，不应在任 何意义上理解为本所对上述事实、数据和结论之真实、准确或完 整性作出任何的认可或保证。
6、7、本所对与本法律意见书有关的所有文件资料进行了审查判 断，并据此出具法律意见；但对于至关重要而又无法得到独立证 据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单 位出具或提供的证明文件出具法律意见。 8、本所同意将法律意见书作为本期中期票据注册或备案必备 的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件， 并承担相应的法律责任。 9、本所依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和其他规范性文件的有关规定发表法律意见。 本法律意见书仅供发行人为发行本期中期票据的目的使用，不得 用作任何其他用途。 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期
7、票据法律意见书 4 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，以下简称具有如下 含义： 发行人 指 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 本期中期票据 指 注册额度为 9 亿元，本期基础发行规模为 4 亿元， 本期发行金额上限为 7 亿元，本期中期票据的发 行期限为 3+2 年，附本期中期票据存续期第 3 年 末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择 权。 主承销商 指 光大证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 本所 指 新疆盛业律师事务所 报告期 指 2015年1月1日至2018年6月30日 募集说明书 指 发行人为发行本期中期
8、票据而制作的伊犁州国有资 产投资经营有限责任公司2018年度第一期中期票据募 集说明书 审计报告 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审 亚太字（2016）020687号”、“中审亚太字（2017） 020242号”和“中审亚太字（2018）020149号”审计 报告 公司法 指 中华人民共和国公司法（2014年修订） 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 管理办法 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 5 注册交易规则 指 非金融企业债务融资工具注册发行规则 正正 文文 一、发行人主体资
9、格一、发行人主体资格 （一）发行人（一）发行人的的工商登记简况工商登记简况 名称：伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 住所： 新疆伊犁州伊宁市合作区吉林路 999 号鸿泰康城小区 3 号楼 法定代表人：范宏 注册资本：14,000 万元整 实收资本：14,000 万元整 企业类型： 有限责任公司 （非自然人投资或控股的法人独资） 经营范围：国有资产经营管理与托管（国有资产投资、收购、 租赁、委托管理），房地产开发咨询服务，矿产品销售，担保服 务（法律、法规需要资质的担保项目除外），畜牧养殖，农业开 发，物流服务，机电产品，煤炭的销售；有色金属及黑色金属的 销售（除管制刀具外），糖蜜、棉花的购销
10、。 经本所律师适当核查，发行人持有伊犁哈萨克自治州工商行 政管理局（以下简称“伊犁州工商局”）核发的营业执照（统 一社会信用代码为 916540007789972274），发行人系根据中华人发行人系根据中华人 民共和国法律设立的有限责任公司，具有法人资格。民共和国法律设立的有限责任公司，具有法人资格。 截至 2018 年 6 月 30 日，公司纳入合并财务报表范围的子公 司情况如下表： 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 6 序 号 子公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 1 伊犁国扶中小企业咨询服务有限责任公司 伊宁市 咨询服务 10.00
11、100.00 2 伊犁哈萨克自治州联合产权交易有限责任公司 伊宁市 企业产权服务 105.00 51.43 3 伊犁国投进出口贸易有限责任公司 伊宁市 进出口贸易 650.00 52.31 4 巩留县国有资产投资经营有限责任公司 巩留县 国有资产管理、资本投资 17,217.0 0 100.00 5 特克斯县国有资产投资经营有限责任公司 特克斯县 国有资产投资管理投资担保 2,003.46 100.00 6 察布查尔锡伯自治县国有资产投资经营有限责任公司 察布查尔县 基础设施开发性投资、导向性 投资和经营性投资 500.00 100.00 7 伊宁县国有资产投资经营有限公司 伊宁县 国有资产投
12、资经营 600.00 100.00 8 伊犁哈萨克自治州天通伊物流有限责任公司 伊宁县 物流 15,000.0 0 61.00 9 霍尔果斯国际边境合作中心投资开发有限责任公司 霍尔果斯口 岸 项目投资、房地产开发与经营 15,000.0 0 100.00 10 伊犁旅游发展投资有限责任公司 伊宁市 旅游投资、服务 3,000.00 88.33 11 昭苏县国有资产投资经营有限责任公司 昭苏县 国有资产投资经营 3,099.67 100.00 12 伊犁国投城市建设开发有限责任公司 伊宁市经济 合作区 城市基础设施建设 2,500.00 100.00 13 昭苏县西域马业有限责任公司 昭苏县
13、马匹的养殖、育肥、购销 10,000.0 0 51.00 14 尼勒克县城建投资有限公司 尼勒克县 基础设施建设 6,100.00 100.00 15 伊犁交通投资发展有限责任公司 伊宁市 交通基础设施的投资、开发、 建设和管理 7,255.00 51.00 16 巩留县贵宾馆有限责任公司 巩留县 酒店服务 50.00 100.00 17 巩留县安康热力有限公司 巩留县 供热 6,120.00 100.00 18 察布查尔锡伯自治县粮油购销有限责任公司 察布查尔县 粮油购销 532.00 100.00 19 察布查尔锡伯自治县惠通公共交通有限责任公司 察布查尔县 公共交通 1,300.00 1
14、00.00 20 察布查尔锡伯自治县通惠公共交通有限责任公司 察布查尔县 公共交通 50.00 40.00 21 察布查尔锡伯自治县清泉榛业有限责任公司 察布查尔县 林木种植 1,200.00 100.00 22 察布查尔锡伯自治县布哈米业有限公司 察布查尔锡 伯自治县 粮油加工 703.00 100.00 23 察布查尔箭乡漫行文化旅游有限公司 察布查尔斯 县 旅游投资、服务 103.00 100.00 24 察布查尔天山弓坊有限责任公司 察布查尔 旅游 20.00 100.00 25 伊宁县伊东工业园利园水务有限公司 伊宁县 工业用水的生产与经营及监 察，污水及垃圾 5,085.17 10
15、0.00 26 伊宁县杏香商贸有限责任公司 伊宁县 商贸 100.00 100.00 27 伊宁县城市保障性住房投资建设管理有限公司 伊宁县 保障性住房投资建设 6,000.00 100.00 28 伊宁县鹏辉物业服务有限公司 伊宁县 物业服务 50.00 100.00 29 巩留县库尔德宁旅游有限责任公司 巩留县 旅游投资、服务 1,676.00 100.00 30 霍城县果赛景区旅游投资有限公司 霍城县 旅游投资、服务 10.00 100.00 31 霍城县新鸿泰房地产开发有限公司 霍城县 房地产开发 1,000.00 100.00 32 霍尔果斯国投物业管理服务有限责任公司 霍尔果斯 物
16、业管理 50.00 100.00 33 特克斯县玖易旅行社有限责任公司 特克斯县 旅游投资、服务 30.00 100.00 34 新疆玖易旅游文化（集团）有限责任公司 特克斯县 旅游投资、服务 10,000.0 0 100.00 35 特克斯县城市保障性住房投资建设管理有限公司 特克斯县 保障性住房投资建设管理 2,000.00 100.00 36 昭苏县西域天马文化旅游有限责任公司 昭苏县 旅游投资、服务 1,000.00 90.00 伊犁州国有资产投资经营有限责任公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 7 序 号 子公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 37 伊犁天马国际贸易有限公司 昭苏县 进出口贸易 500.00 50.00 38 昭苏县城市保障性住房投资建设管理有限公司 昭苏县 保障性住房投资建设管理 2,000.00 100.00 39 昭苏县牧歌风情旅行社有限公司 昭苏县 旅游投资、服务 30.00 100.00 40 尼勒克县保障性住房物业服务有限公司
