《项目论证与评估》第十一章课件

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1、第11章 项目后评估,本章主要内容： 11.1 项目后评估的概述 11.2 项目后评估的种类及其内容 11.3 项目后评估的程序 11.4 项目后评估中的数据处理 11.5 项目后评估的技术方法 11.6 项目后评估的结果反馈与应用,第11章 项目后评估,项目论证与评估不仅有为项目决策提供支持而开展的项目前评估和项目跟踪评估，也需要为总结经验和教训以及为项目后续发展所开展的项目后评估。项目后评估既可以用来重新审视和评价项目前评估与跟踪评估的好坏以及项目初始决策和跟踪决策的结果好坏，并且可以为未来更科学地开展新项目的前评估和跟踪评估以及项目的初始决策和跟踪决策提供参考和支持。更进一步说，项目后评

2、估实际上是一种总结经验和组织学习的过程，所以项目后评估是整个项目评估的一个重要组成部分，是在项目整个生命周期中与项目前评估、项目跟踪评估并列的项目评估工作的重要一环。,第11章 项目后评估,11.1 项目后评估的概述 11.1.1 项目后评估的定义 本书中所讲的项目后评估是指在项目建成竣工验收并投产一段时间以后，使用项目实际的建设成果和运行情况所作的一种项目评估。项目后评估是对照项目决策和设计中确定的项目技术经济要求，分析和评价项目决策、实施和运行中的成绩和问题，评估项目实施和运行的实际效果、效益、作用和影响，判断项目既定目标的实现程度，已经总结项目的经验和教训，以便为指导后续的拟建新项目和调

3、整改进已建成的项目或修改组织的项目决策大政方针等所作的一种项目评估工作。,第11章 项目后评估,11.1.2 项目前后评估的区别 项目前评估和项目后评估既有共同点，也有许多的不同点。二者既是相对独立与分别进行的，又紧密联系和相互关联的。项目前后评估在评估原则和方法上没有太大的区别，都需要使用定量和定性相结合的评估方法。但是两者评估的时点不同，一个是在项目实施前开展的，一个是在项目建成并运营一定时期后开展的，甚至是在项目全生命周期完结以后开展的。同时，项目前评估和项目后评估的做法和作用与功能也不完全相同。,第11章 项目后评估,11.1.2 项目前后评估的区别 项目前评估是在项目开始实施以前为分

4、析和确定项目是否可行和开展项目决策服务的，项目前评估使用预测技术和数据来评估项目未来的成本和收益以分析确定项目是否可行。项目后评估则是在项目建成并运行一段时间之后，为总结项目实施和运营情况而通过使用实际数据对项目成果所进行的分析和评估。项目前评估的根本目的是为开展项目决策，项目后评估的根本目的是为了总结经验教训。另外，二者的评估指标和方法也不同，项目前评估的主要使用财务指标分析判别项目的可行情况和收益情况，而项目后评估主要使用绩效指标分析和判别项目的实施和运行绩效情况。,第11章 项目后评估,11.1.3 项目后评估的原则和作用 项目后评估的原则 （1）独立性原则 （2）科学性原则 （3）实用

5、性原则 （4）透明性原则 （5）反馈性原则,第11章 项目后评估,11.1.3 项目后评估的原则和作用 项目后评估的作用 项目后评估多数是由项目决策者提出并由项目评估专家去完成的，项目业主或项目法人可以根据自己的需要去组织和进行项目后评估。但是项目后评估一般应由独立的项目评估咨询机构完成，也可由项目决策者自行组织各方面的专家独立去完成。这些“独立”的专家们应该是从事项目评估或项目所属专业领域的专家，而且他们应是没有参加过所要评估项目的项目前评估和项目决策的人。项目后评估应对项目实施和运行过程中每个阶段的绩效和决策进行定量和定性的分析，重点包括根据国家和地方法律法规对项目实施绩效和项目主要情况，

6、以及项目的技术经济指标和社会与环境影响，特别是项目的决策和管理工作质量和效果等进行全面的评估。项目后评估的目的主要作用有如下三个方面。,第11章 项目后评估,（1）反馈信息的作用 （2）评价绩效的作用 （3）总结和学习作用 11.2 项目后评估的种类及其内容 11.2.1 侧重于绩效评价的项目后评估 侧重于项目实施和运行绩效的项目后评估是在项目完成和运行一段时间以后所进行的项目后评估，一般认为项目完成并运行2-3年左右就可以做这种项目后评估。 侧重于项目实施和运行绩效的项目后评估需要对照在项目立项或可行性分析阶段所做的项目前评估与可行性研究报告，以及项目既定的目标和指标去分析和评价项目实际实施

7、和运行的结果情况，并且需要通过对于项目实际和项目目标的比较分析找出二者之间的差异并分析造成这些差异的原因。,第11章 项目后评估,对于项目实施和运行效果的评估主要使用项目前评估与项目实际情况的对比分析方法和问题原因分析方法。 11.2.1 侧重于绩效评价的项目后评估 (1)项目既定目标和计划的合理性评估 这种项目后评估中的首要任务是要对项目既定目标和计划的正确性和合理性进行分析和评估。 (2)项目实际环境与条件的发展变化评估 这种项目后评估中的第二项任务是要对制定项目目标和计划时的项目环境与条件假设的正确性和合理性进行分析和评估。 (3)项目既定目标和计划的实现情况评估 这种项目后评估中的第三

8、项任务是对项目目标和计划实现情况的分析和评估，从而最终给出项目实施和运行绩效的评估结果。,第11章 项目后评估,11.2.2 侧重于改善决策的项目后评估 1. 侧重于项目后续可持续发展的项目后评估 这种项目后评估只要是对于项目生命周期尚余部分的后续发展的情况进行全面的评估，然后对照项目前评估中对于这方面的预测和未来可能的项目环境与条件，全面修订项目后需运行和改造的某些大政方针和政策，从而更好地适应和改进项目未来的运行环境与条件，甚至进一步采取各种改进的技术与经济措施，以确保项目在未来能够可持续发展和产生更好的效益和效果。 2. 侧重于改善组织未来的项目决策的后评估 这种项目后评估只要是全面地总

9、结和评估项目的最终情况，然后对照项目前评估给出的结果去分析和评价整个项目的大政方针和决策与计划中存在的问题和经验与教训，以便组织在未来的项目中能够接受这些经验和教训而改进自己在项目方面的政策、管理和决策。,第11章 项目后评估,11.2.3 侧重于环境影响的项目后评估 1.项目对于自然环境影响的后评估 项目对于自然环境影响的后评估是对照项目前评估时批准的项目环境影响报告书，重新审查项目对于环境影响的实际结果，并评估二者之间的差异及其原因的一种后评估。这种后评估最主要的内容包括：审查项目决策中有关环境管理的决定和规定以及参数选择的可靠性和实际效果，审查项目实施自然环境影响评估报告和项目自然环境实

10、际影响现状的差异。同时，进一步对有可能产生突发性事故的项目环境影响风险要进行进一步的识别和分析。 （1）项目的污染控制评估 （2）项目的自然资源利用和保护评估 （3）项目对区域生态环境的影响评估,第11章 项目后评估,2. 项目对于社会环境影响的后评估 项目对于社会环境影响的后评估主要是分析和评价目对国家或地方的社会发展目标的实际影响情况，以及对照项目社会环境影响的前评估与后评估结果最终给项目对于社会环境影响的后评估结论。 （1）项目对于就业的影响评估 （2）项目对地区收入及其分配的影响评估 （3）项目对居民生活条件和生活质量的影响评估 （4）项目对于地方和社区发展的影响评估 （5）项目对于文

11、化教育和民族宗教的影响评估 3. 项目对于技术和经济环境的适应和影响后评估 （1）项目对于技术环境的适应和影响后评估,第11章 项目后评估,（2）项目对于财务环境的适应和影响后评估 （3）项目对于国民经济环境的适应和影响后评估 11.3 项目后评估的程序 项目后评估是一个完整的过程，这个程序中有很多步骤和内容，从项目后评估的计划到项目后评估报告的编制构成了项目后评估程序的程序和过程。 11.3.1 项目后评估的计划阶段 1. 项目后评估的计划编制 项目后评估计划的制订最好是在项目前评估和项目实施的过程中就确定下来，以便项目管理者和执行者在项目实施过程中就注意收集资料。从项目全寿命周期的概念出发

12、，每一个项目都应计划和准备项目后评估的工作。,第11章 项目后评估,因此，有些国家和地方会以法律或法规定的形式，把项目后评估作为项目管理中一个必不可少的阶段。项目前评估和项目计划是项目后评估的基础和对象，所以项目后评估的计划安排必须与项目前评估和项目跟踪评估的计划安排一起考虑，以便使其能够更好地为组织的项目决策服务。 2. 项目后评估内容的确定 项目后评估涉及的范围十分广泛，一般项目后评估的内容要具体予以确定，而且要限定在可行的范围之内。因此，在项目后评估实施之前人们必须明确具体项目后评估的范围和内容。,第11章 项目后评估,项目后评估的内容通常要以项目后评估任务书的形式确定，任务书中主要的内

13、容有：项目后评估的目的，项目后评估的范围，项目后评估的内容，项目后评估的方法，项目后评估使用的指标体系，项目后评估的经费和进度。有关项目后评估需要完成的特定要求，在任务书中也必须给出十分明确而具体的说明。 3. 项目后评估专家的选择和组织 项目后评估的实施工作通常可以采用组织自我评估或独立专家评估两种方式，但是多数情况下应该使用独立专家评估的方式，从而保障项目后评估的客观性。在独立专家开展项目后评估的时候可以委托给独立的项目评估机构或咨询单位去实施，也可以由企业去组织独立的项目评估家去实施。,第11章 项目后评估,此时需要组织独立的项目后评估专家组，专家组中的专家可以有内部和外部两部分专家组成

14、，组织内部专家更为熟悉项目前评估和项目跟踪评估的情况和过程，而外部专家则更为客观公正和更加熟悉项目后评估的专业和程序，二者合作就能更好地做出独立项目后评估的结论。 11.3.2 项目后评估的实施阶段 项目后评估的实施工作通常可以采用组织自我评估或独立专家评估两种方式，但是多数情况下应该使用独立专家评估的方式，从而保障项目后评估的客观性。在独立专家开展项目后评估的时候可以委托给独立的项目评估机构或咨询单位去实施，也可以由企业去组织独立的项目评估家去实施。,第11章 项目后评估,此时需要组织独立的项目后评估专家组，专家组中的专家可以有内部和外部两部分专家组成，组织内部专家更为熟悉项目前评估和项目跟

15、踪评估的情况和过程，而外部专家则更为客观公正和更加熟悉项目后评估的专业和程序，二者合作就能更好地做出独立项目后评估的结论。 11.3.2 项目后评估的实施阶段 (1)项目后评估的书面数据资料收集 (2)项目后评估的现场调查与资料整理 (3)项目后评估的全面分析和做出结论,第11章 项目后评估,11.3.3 项目后评估的结果和报告 项目后评估的结果和报告是项目后评估的最后一步的工作，它是项目后评估结果给出和报告的汇总与撰写。项目后评估的报告必须真实地反映这种评估的客观结果，必须客观地说明分析与评价发现的问题，认真全面地给出项目后续发展的对策和建议。 项目后评估报告没有固定的内容和格式要求，但是对

16、于项目后评估报告的质量有要求，这主要包括：项目后评估报告的文字和数据必须准确、清晰和实事求是，项目后评估报告应尽可能不要过多使用专业化词汇，项目后评估报告中应该包括：摘要、项目概况、评估内容、主要问题、原因分析、经验教训、结论和建议、评估方法说明、评估结论等主要内容。,第11章 项目后评估,11.4 项目后评估中的数据处理 项目后评估所使用的数据资料既包括项目前评估中的预测数据和项目事实上发生的实际数据，也包括人们在项目后评的时候对于项目未来将要发展的预测数据。然而，项目后评估必须贯彻客观真实与实事求是的原则，所以项目后评估中使用的这三种数据必须具有可比性，即项目前评估的数据、项目实际发生的数据和项目后评估中人们的预测数据在统计口径和内容界定等方面必须是可以比较的。因此，项目后评估用的项目前评估的预测数据、项目实际发生数据和项目后评估的预测数据必须经过一定的数据处理，从而使它们具有可比性。,第11章 项目后评估,11.4.1 项目后评估实际统计数据的处理 1.项目后评估实际数据的处理原则 （1）真实性原则 （2）可比性原则 2.项目后评估实际数据的处理方法 （1）按项目后评估时点为