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1、 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二一七年八月 修修 订订 记记 录录 修订日期修订日期 修订修订内容内容 2015/1 根据期货公司资产管理业务管理规则（试行） 和关 于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 （中期 协函字2014479 号）的有关要求，修订了第二章第十二节有 关内容， 增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账 户的相关要求，并相应调整了第 1.2 条、1.11 条、2.2.5 条和 证券账户开立申请表（产品） 的有关表述。 2015/7 1、根
2、据关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理 有关事项的通知的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使 用实名制的要求，增加了管理人、托管人在账户使用环节的监 督审核义务，相应修订了第 1.11 条、第 1.12 条；要求申请人 为特殊机构及产品申请开户时，应提交承诺函，管理人、托管 人取得相关业务资格的证明文件， 相应调整了第二章各节的申 请材料及相应承诺书的表述。 2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国 战略投资者证券账户的申请材料，修订了第 2.17.2 条。 3、明确了变更交易单元，QFII、RQFII 变更托管人、境 内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理，具体 修订
3、了第 3.2.5 条、第 3.3.4 条。 4、细化了关联关系维护的办理机构，修订了第 3.5.1 条 2016/9 1、根据账户实名制管理要求，明确了对于违反账户实名 制有关要求及相关规定的， 中国结算或账户委托交易证券公司 有权注销该账户或限制该账户的使用，修订了第 1.11 条。 2、根据关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事 宜的函 ，调整了私募基金开户申请材料，修订了第 2.6.2 条。 3、根据关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户 业务有关事项的通知 ，修订了各特殊机构及产品办理证券账 户业务的材料要求。 4、根据中国证监会关于整合现有证券、基金、期货业 务许可证的通知 （
4、【2016】4 号公告） ，修订了各特殊机构及 产品办理证券账户业务的材料要求。 5、根据开户业务变化，取消了开立证券公司定向资产管 理账户及证券公司集合资产管理账户时， 需要填写相应沪市清 算编号和深市交易单元的要求。 修订了第2.2.2、 2.2.3、 2.2.4、 2.2.5、2.2.6、2.3.2 条。 6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命 名规则，完善了第 2.2.3 条。 7、为了建设期现货一码通账户体系，一是将证券投资基 金开立账户时，辅助身份证明文件号码列为必填项，修订了第 2.4.2 条。二是修订了开户申请表（产品） ，要求所有产品 勾选是否已开立了金融期货账户
5、。 8、根据证监会、人社部相关规则，增加了 QFII、企业年 金养老金开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券 账户增加了第 2.5.5 条、第 2.5.6 条。 9、明确了保险机构使用自营资金开立证券账户的命名规 则，完善了第 2.2.6 条及 2.9.2 条。 10、增加了结构化信托产品开户时申报产品杠杆率的要 求，修订了第 2.11.2 条。 11、要求期货单一客户资管计划委托人为资管产品时，名 称应为 “期货公司全称委托产品管理人全称资产管理计划 名称” 。要求期货多客户资管计划账户的产品名称应与期货资 产管理计划的备案证明的名称一致，修订了第 2.12.2 条。 12、根据外管局
6、不再为 QFII 出具外汇登记证的情况，修 订了 QFII 的开户申请材料，外汇登记证可以由托管银行出具 的人民币账户开户证明代替。修订了第 2.5.5、2.15.2 条 13、补充完善了境外战略投资者的开户申请材料，修订了 第 2.17.2 条、第 2.17.4 条。 14、根据证监会发布的上市公司股权激励管理办法 ， 增加了外籍自然人开立股权激励证券账户的内容。 增加了第十 八节,并修订了第 1.4 条。 15、 修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的 材料，修订了现第 2.19.2 条。 16、取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式，修订 了现第 2.21.3 条。 2017/
7、08 1、增加了结构化资管产品开户时，申报产品杠杆率的要 求，修订了第 2.3.2、2.5.2、2.6.2、2.10.2、2.12.2 条。 2、为落实国务院关于印发基本养老保险基金投资管理 办法的通知 （国发201548 号） ，增加了养老基金投资组合 开立证券账户的开户要求，增加了第 14 节。 3、增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户 的表述，修订了第 1.3 条 4、增加了可以远程提交开户申请，并明确应按照录入规 范录入。修订了第 1.4 条，增加了附录 27 录入规范。 5、明确已开立金融期货账户的产品，如果金融期货账户 关键信息不全， 开户申请人可在开户申请表中注明中国结
8、算可 依据开户申请材料补全金融期货账户及一码通信息。 修订了第 1.8 条。 6、调整了部分产品业务办理材料： （1）取消了证券公司 开立定向资管产品证券账户时， 需提交证监会颁发的关于批准 客户资产管理业务资格批复复印件要求， 同时明确提交的经营 证券期货业务许可证应为副本。修订了第 2.2.2 条。 （2）增加 了部分产品托管在签订了综合服务协议的证券公司时的开户 申请材料，修订了第 2.5.2 条。 （3）进一步明确了保险资管产 品单一特定客户和集合资管计划提交的开户材料，修订了第 2.10.2 条。 （3）根据外汇局业务调整，QFII 开立账户时不再 提交外汇局关于 QFII 开立外汇
9、账户和人民币特殊账户的批复 文件，修订了第 2.16.2 条。 （4）RQFII 申请开户时，如果没 有设立文件，应提交投资意向说明，修订了第 2.17.2 条。 （5） QFII、RQFII 销户时，申请人不再提交取得托管资格或证券资 产管理业务资格批复复印件。修订了第 3.3.3 条。 7、为了简化期货资管产品名称，将委托人为产品的期货 资管产品命名规则调整为“期货公司简称-委托产品管理人简 称-委托产品名称” ，修订了第 2.12.2 条。 8、养老金计划分期发行的，允许托管人按期申请开户， 修订了第 2.15.1 条。 9、明确 QFII、RQFII 销户应至相应市场的中国结算分公 司
10、， 其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办 理，修订了第 3.3.1 条。 10、更新了证券公司、基金公司、托管人的全称简称对照 表，增加了保险公司、信托公司、期货公司全称简称对照表。 修订了附录 3、4、5、6，增加了附录 7、8、9。 目目 录录 第一章 总 则 . 1 第二章 证券账户开立业务 . 8 第一节 证券公司自营证券账户 8 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 . 9 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 . 17 第四节 证券投资基金证券账户 19 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账 户 . 20 第六节 私募基金证券账户 29 第七
11、节 商业银行证券账户 31 第八节 商业银行理财产品证券账户 . 32 第九节 保险产品证券账户 35 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 . 37 第十一节 信托产品证券账户 39 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 . 40 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 . 43 第十四节 养老基金投资组合证券账户 . 45 第十五节 企业年金（养老金）计划证券账户 . 47 第十六节 合格境外投资者证券账户（QFII 账户） 49 第十七节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户 （RQFII 账户） . 51 第十八节 外国战略投资者证券账户 . 54 第十九节 外籍投资者开立
12、股权激励证券账户 . 57 第二十节 上市公司回购专用证券账户 . 58 第二十一节 员工持股计划专用证券账户 . 59 第二十二节 做市专用证券账户 61 第三章 其他账户业务 . 63 第一节 证券账户信息查询业务 63 第二节 证券账户信息变更业务 64 第三节 证券账户注销业务 68 第四节 休眠账户激活业务 70 第五节 证券账户关联关系维护 71 附附 录录 附录 1 证券账户开立申请表 74 附录 2 证券账户业务申请表 81 附录 3 证券公司名称全称简称对照表 . 88 附录 4 基金公司名称全称简称对照表 . 93 附录 5 基金管理子公司全称简称对照表 . 98 附录 6
13、 托管人名称全称简称对照表 . 99 附录 7 保险公司名称全称简称对照表 . 101 附录 8 信托公司名称全称简称对照表 . 111 附录 9 期货公司名称全称简称对照表 . 115 附录 10 证券公司自营账户自律管理承诺函 . 123 附录 11 定向资产管理专用证券账户转换申请表 . 124 附录 12 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 . 125 附录 13 融资融券信用证券账户配号申请表 . 126 附录 14 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 . 127 附录 15 保险产品开户确认函 128 附录 16 证券投资基金承诺函 130 附录 17 证券账户自律管理承诺书（Q
14、FII 开立基金公司 特定客户证券投资产品专用证券账户适用） . 131 附录 18 证券账户自律管理承诺函（商业银行） . 133 附录 19 商业银行同意函 134 附录 20 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） . 135 附录 21 境外投资者证券账户自律管理承诺书 . 136 附录 22 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 137 附录 23 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） . 138 附录 24 上市公司回购专用证券账户承诺书 . 139 附录 25 证券账户自律管理承诺书（产品适用） . 140 附录 26 证券账户自律管理承诺书（机构适用） . 141 附录
15、27 信息录入规范 142 1 第一章第一章 总总 则则 1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品 证券账户业务，根据中国证券登记结算有限责任公司证券 账户管理规则 （以下简称证券账户管理规则 ）等有关规 定，制定本指南。 本指南未尽事项，适用中国结算证券账户管理规则 及证券账户业务指南的有关规定。 1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构，是指证 券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、 银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用 社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参 与主体。 本指南所称产品，是指证券公司定向资产管理计划及集 合资产管理计划
16、、基金管理公司单一客户特定资产管理计划 及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计 划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理 计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产 管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金 计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保 基金、私募基金、合格境外机构投资者（QFII） 、人民币合 格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品。 2 1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求。 特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户、衍生品合约账户，以及中国 结算根据业务需要设立的其他证券账户。 上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。 1.4【受理机构】特殊机构及产品证券账户的开立、信 息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务，应当由中国结 算北京、
