《远期合同是否合法》由会员分享，可在线阅读，更多相关《远期合同是否合法（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划远期合同是否合法中国工商银行远期结售汇及人民币外汇掉期业务总协议书编号：甲方：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部法定地址：广州市大沙头路29号工银大厦邮政编码：交易电话：020-交易传真：交易电传：乙方：法定地址：邮政编码：交易电话：交易传真：交易电传：经双方协商，甲方受乙方委托为乙方办理人民币外汇交易业务。为规范交易行为，甲乙双方特签订本协议以管辖双方之间的人民币外汇交易业务。乙方委托甲方每一笔具体业务所涉及的业务授权书、业务委托书、保证金通知书、追加保证金通知书、交易证实书
2、、交易委托修改/取消申请书、展期申请书、特殊交割处理申请书及其他有关文本是本协议的组成部分，受本协议管辖。第一条本协议所称人民币外汇交易是指乙方将其符合国家外汇管理政策要求的本、外币资金利用甲方所提供金融产品，规避人民币汇率风险的业务的统称。包括：远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务等。第二条甲方代理乙方办理远期结售汇业务是指在委托日，甲乙双方约定在将来的某个时间，按约定的结汇或售汇的币种、金额、汇率进行交割的结汇或售汇业务。第三条远期结售汇业务有固定交割日交易和择期交易两种类型：固定交割日的远期交易是指，乙方在与甲方签订远期结售汇合约时约定，在未来某一确定工作日办理资金交割。择期交易是指乙方与
3、甲方签订远期结售汇合约时约定，在未来某一段时间内，乙方有权要求甲方在任一工作日为其办理资金交割。第四条甲方代理乙方办理人民币外汇掉期业务是指在委托日，甲乙双方同时约定两笔金额一致、买卖方向相反，交割日期不同的人民币对同一外币的买卖交易，并在两笔交易的交割日按照掉期合约订明的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。两笔交易的交割日期可以是即期对远期、也可以是远期对远期。第五条乙方承诺：其所有远期结售汇及人民币外汇掉期交易都建立在真实的交易背景下，并根据甲方要求，可提供证明基础资产或基础负债真实性、确认交易合法有效的书面材料。根据甲方要求，可提供财务数据、经营管理状况等资料信息，并在发生影响信用状况
4、的重大事项时及时主动告知甲方。第六条宽限期。因贸易的复杂性及其他原因可能导致远期结售汇交割日期的不确定性，如果乙方委托甲方办理固定交割日远期结汇或售汇业务，甲方设定固定交割日后3个工作日为乙方与甲方办理交割的宽限期，宽限期内办理的交割视同履约交割。择期交易类型的远期结售汇业务没有宽限期。第七条签署总协议。乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务，应首先与甲方签订本协议书。乙方授权专人负责人民币外汇交易业务事项的，应向甲方提交人民币外汇交易业务授权书。第八条交易委托。乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务，应向甲方出具有权签字人签字并加盖财务章或公章的业务委托书。业务委托书应说明委托有效期和委托交易条件。
5、甲方收到委托，出具保证金通知书，乙方应及时缴纳保证金。业务委托书经甲方确认后生效。第九条委托修改及取消。在交易委托有效期内，乙方可以书面形式申请修改或取消交易委托。如甲方收到委托修改或取消申请时原委托已成交，该委托修改或取消申请自动失效。第十条委托成交。乙方提交远期结汇售汇委托后，在委托有效期内，当市场条件达到委托条件时，甲方按照乙方委托条件进行成交。第十一条发送交易证实。交易成交后，甲方告知乙方并向乙方发送交易证实书。如成交后3个工作日内乙方未收到甲方证实书，应及时向甲方查询；如交易成交后10个工作日未向甲方查询，该交易以甲方的记录为准。第十二条交割与清算。在交割日，乙方应按照中国人民银行及
6、国家外汇管理局的规定，在交割日向甲方分别提供办理结汇或售汇所需的有效凭证及/或商业单据，同时按照交易证实的内容与甲方完成资金交割。乙方办理人民币外汇交易业务所需的人民币资金或外汇资金，由甲方通过乙方在甲方开设的账户或按照双方约定的方式，与乙方进行清算。乙方保证在交割日支付所需的全部人民币或外汇资金。第十三条展期。乙方在合约交割日不能提供有效凭证或因贸易的复杂性无法按时交割的，可向甲方申请远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期，但展期申请必须在交割日或宽限期到期日当日上午10点之前提交。展期申请须经甲方审核同意。进行远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期时，乙方须按甲方当时对客户结售汇买卖价将原交易平仓
7、，然后与甲方叙做展期交易。原协议价格与平仓价格之间的汇率差，若亏损，由乙方全部补足方可进行展期；若盈利，则先存入乙方的保证金账户，待展期交易到期乙方履约时付给乙方。乙方平仓价格及盈亏计算如下：客户对于远期结汇进行展期的，平仓价格为甲方当时对客户结售汇卖出价，若此时平仓价格低于原协议远期汇率，则反映为乙方盈利，反之则为乙方亏损。盈亏计算方式为：原协议远期汇率-平仓价格申请展期金额；客户对于远期售汇进行展期的，平仓价格为甲方当时对客户结售汇买入价，若此时平仓价格高于原协议远期汇率，则反映为乙方盈利，反之则为乙方亏损。盈亏计算方式为：平仓价格-原协议远期汇率申请展期金额。第十四条在委托日，甲方有权要
8、求乙方向甲方交纳下表所定比例的保证金。在交割之前，当交易浮动亏损达到乙方期初应缴纳保证金的80%时，甲方有权要求乙方追加保证金，直至浮动亏损低于乙方追加保证金与期初应缴纳保证金之和的50%。乙方应在规定时间内补足保证金。如乙方未能按照甲方依据上述约定提出的要求及时追加保证金，甲方有权予以强制平仓，由此产生的一切费用及损失由乙方承担。第十五条保证金增补条款。在接受每次交易委托时，中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部有权视具体情况确定每笔交易的保证金收取及保证金比例。第十六条乙方发生但不限于如下情形之一时，即构成乙方违约：不能在交割日按双方约定的金额办理资金交割且未叙做展期交易；不能在交割日前
9、提交全部有效凭证及/或商业单据；未能按照甲方要求及时追加保证金；乙方发生合并或转让资产等行为，而存续方或受让方拒绝继受或承担乙方在本协议书项下的权利和义务；其他违反诚实信用原则的事项。贵金属远期交易协议合同编号：中国民生银行股份有限公司年月贵金属远期交易协议甲方：中国民生银行股份有限公司注册地址：实际经营地：邮编：法定代表人：联系人：业务电话：传真：乙方：注册地址：实际经营地：邮编：法定代表人：联系人：业务电话：传真：甲、乙双方同意开展贵金属远期交易，为明确双方的权利和义务，经协商并达成一致，特签订本协议。第一条释义贵金属远期交易是指在本协议下乙方基于套期保值需要与甲方达成的以美元或人民币计价
10、，在未来某一约定的时间以约定的价格和数量买入或卖出贵金属的交易。本协议中的贵金属，是指符合上海黄金交易所的质量规定和规格规定，可在上海黄金交易所进行买卖并交割的黄金、白银等，包括但不限于、等。第二条交易的达成和确认甲乙双方开展远期交易，乙方可通过电话或传真加盖公章的书面交易指令两种方式向甲方进行远期价格询价。乙方通过电话询价的，如果甲乙双方在电话中就一笔交易的主要条款达成一致意见，则该交易即被视为有效达成且该交易的条款即对双方产生法律上的约束力；如果乙方自行填写加盖公章的书面交易指令并将其传真至甲方，并且甲方以合理的方式通知乙方接受乙方的该指令，则将视该交易有效达成且该交易的条款即对双方产生法
11、律上的约束力。乙方应在签署本协议后开展远期交易前设定乙方电话交易密码，该密码为乙方电话询价及电话交易确认的有效标识。在乙方致电甲方指定专用交易录音电话时，需提供交易密码，甲方将予以核对。密码核对正确，甲方视乙方致电人为有权指令下达人，可以接受其交易指令，双方也将接受和承认电话录音内容的约束；密码核对不正确，甲方有权拒绝乙方的交易请求。乙方将盖有其公章的书面交易指令传真至甲方后，甲方需与其进行有关交易指令是否属实的电话确认，如经确认传真属实且经过乙方内部正当授权，则甲方可以接受该交易指令，反之甲方则视该交易指令为无效指令，甲方有权拒绝乙方的交易请求。甲乙双方通过电话或传真达成交易条款后，在实际可
12、行的前提下，甲方应尽快按照甲乙双方达成的交易条款内容制作贵金属远期交易确认书并签字盖章确认，其后将贵金属远期交易确认书传真于乙方。乙方应在收到贵金属远期交易确认书传真件的三个营业日内在该传真件上签字盖章确认后将其传真给甲方以表示确认该笔交易。然后甲方将贵金属远期交易确认书原件一式两份发给乙方，乙方在该原件上签字盖章确认后将一份原件交回给甲方。乙方在上述日期内未将贵金属远期交易确认书传真件或原件返还给甲方的，不影响该笔交易的有效性。甲乙双方通过电话达成交易条款的，贵金属远期交易确认书的内容须与电话交易录音内容一致，当相关内容不一致时，应以电话交易录音内容为准。第三条交易及支付乙方在本协议下与甲方
13、叙做的远期贵金属未到期数量按照双方确认的贵金属远期交易确认书为准。受限于本协议其他条款的约束，甲乙双方应根据本协议及贵金属远期交易确认书约定的远期到期日、贵金属品种、数量、对价货币及数量、账户以及支付线路等进行支付或交付。如果乙方拟通过非实物交割方式进行反向平仓交易，则乙方应在不迟于远期到期日前三个营业日致电甲方指定专用交易录音电话通知甲方进行反向平仓交易。乙方指示甲方进行反向平仓交易的一切后果由乙方自行承担。甲方平仓交易完成后，将向乙方出示资金调拨通知单，如果乙方远期平仓交易产生亏损，则甲方有权从乙方清算账户或保证金账户中直接扣除相应数额的款项；如果乙方远期平仓交易产生盈利，则由甲方将该等盈
14、利在扣除掉相关费用后支付到乙方清算账户或保证金账户。交易一方按贵金属远期交易确认书的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为前提：另一方没有发生且持续存在违约事件或潜在违约事件；就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前终止日没有发生或被有效指定；交易双方约定的其他前提条件。第四条授信及保证金管理双方确认，乙方通过以下形式之一向甲方申请进行远期交易。在与甲方开展交易前，乙方已经取得甲方远期交易授信审批，其获得的该部分授信额度与交易总金额之比不得低于%。在本协议生效后的任何一日，如果乙方届时存在的远期交易头寸亏损超过乙方远期授信额度的50%，则甲方有权要求使用乙方远期授信额度提取交易保证金，用于弥补该亏损；如果乙方届时存在的远期交易头寸亏损超过乙方远期授信额度的80%，则甲方有权：要求乙方追加保证金，乙方应当在收到甲方的相关通知之日起的两个营业日内向甲方提供令甲方合理满意的保证金。该等追加的保证金在交付日的公平市场价值应当不低于乙方届时存在的远期交易头寸亏损超出乙方远期授信额度50%的部分；对乙方在本协议下所持有的贵金属远期合约强行平仓，
