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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划合规性评价计划1目的按程序对集团执行的与产品、环境、职业健康安全和能源有关的国家和地方的法律法规以及其他要求遵循情况进行自我评价，以确保其符合性。2范围本程序规定了集团合规性评价的要点及方法。本程序适用于集团执行的与产品、环境、职业健康安全和能源相关的法律法规、标准以及其他要求评价的控制。3职责企管部是合规性评价的归口管理部门，负责每年组织对集团执行的法律法规及其他要求的符合性做出评价。生产运行部负责集团质量目标、指标的完成情况、质量检测结果，集团能源目标、指标和管理方案的完成情况及
2、检测结果等材料的编制。安全环保部负责集团环境目标、指标和管理方案的完成情况、环境监测的结果、职业健康安全专业目标、指标和管理方案的完成情况及检测结果等材料的编制。销售公司负责顾客满意度调查方面材料的编制。集团各部室负责收集、评审本专业执行的法律法规及其他要求的符合性评价资料。各二级集团负责组织本单位执行的法律法规及其他要求的符合性评价，并形成本单位的合规性评价报告。4管理流程与要求集团合规性评价管理流程与要求合规性评价计划为证实集团对合规性的承诺，企管部每年至少组织一次对集团适用的法律、法规及其他要求进行评价，一般在管理评审前进行。企管部编制、发布合规性评价计划，各部室按照计划对本专业适用的法
3、律、法规及其他要求的识别、收集、评审、传达、遵循情况进行初始评价。合规性评价的输入可包括：a各专业对法律法规及其他要求的遵循情况的初始评价报告；b环境、职业健康安全和能源的目标、指标和管理方案的完成情况；c内部审核的情况；d环境、职业健康安全和能源监测的结果；e法律法规及其他要求清单；f相关方的抱怨等情况；g能耗限额的规定；h产业结构调整的相关规定；i落后产能、设施、设备淘汰的规定；j技术政策方面的规定；k其他方面的规定。合规性评价企管部按计划组织各部室以会议的方式进行合规性评价，形成评价报告，报主管领导审批后上网公布。评价过程中提出的改进要求，由企管部填写纠正/预防措施实施记录,确认责任单位
4、，由责任单位分析原因，制定纠正/预防措施并实施，企管部监督其采取措施以符合要求并将验证结果记录在纠正/预防措施实施记录上。合规性评价结果提交管理评审。企管部保存合规性评价的相关记录。二级集团合规性评价管理要求制定适于本单位的合规性评价控制程序，并执行。合规性评价在集团合规性评价前一个月完成。合规性评价报告报集团主管部门。对在集团评价过程中提出的涉及本单位的改进要求在程序中规定纠正、预防与整改验证的相关要求。保存相关记录。5相关文件文件控制程序改进控制程序记录控制程序协商与信息沟通控制程序合规性评价计划6相关记录外来文件清单合规性评价报告纠正/预防措施实施记录纠正/预防措施实施记录编号：DSH/
5、JLQG25合规性评价管理制度第一章总则第一条为规范合规性评价管理，依据集团煤化工企业安全风险预控管理体系要求及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。第四条合规性评价遵循以下原则：公平公正，全面开展；基于事实和数据而定。第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿。第二章组织与职责第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：负责法律法规及其他要求的获取、识别；负责编制年度合规性评价计划；明确合规性
6、评价的方法；组织开展合规性评价工作；编制公司合规性评价报告；第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。第三章合规性评价的方法第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；第十条通过对文件和记录进行评审评价；第十一条通过对现场、资料等的检查评价；第十二条通过和有关人员面谈评价；第十三条通过委托第三方评价；第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；第十五条通过体系内部审核评价。第四章合规性评价的依据第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。第
7、十七条依据有关的监测数据：环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；其他。第十八条依据日常监测的结果：各部室日常相关的检查记录；物料、能源的统计记录；人员持证上岗的检查记录；固体废弃物的管理和处置记录；危险化学品的检查记录；委托第三方评价报告；事故、投诉的调查、处理报告；内部审核记录及审核报告；其他。第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。第五章合规性评价的时机第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况，进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。第二十一条当发
8、生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项的合规性评价。第六章合规性评价的实施第二十二条每年定期组织开展一次合规性评价工作。第二十三条合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息。第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。第二十六条本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的
9、条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。第二十七条管理者代表负责批准合规性评价报告。第二十八条经过评价，对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制定控制文件实施控制；对评价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。第二十九条应将合规性评价报告报管理评审审议。第七章检查与考核第三十条各单位根据本制度要求，落实相关工作。第三十一条
10、党群工作部对各单位执行本制度情况进行监督考核。第八章附则第三十二条本制度由公司党群工作部负责解释。第三十三条本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：/ZD-115-JL01合规性评价记录2.WHNYLM/ZD-115-JL02合规性评价计划3.WHNYLM/ZD-115-JL03合规性评价不符合项整改台帐合规性评价管理制度1目的为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。3.编制依据GB/T24001XX环境管理体系要求及使用
11、指南GB/T28001XX职业健康安全管理体系要求管理手册国家、地方相关法律、法规4.职责和权限生产副总经理是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。技术质量部是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。项目部是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。5.管理要求合规性评价
12、的频次和时机法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；a.公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；c.法律法规和其他要求发生重大变化时。合规性评价的方法合规性
13、评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。合规性评价的重点：a.环境行为和环境影响是否合规；b.安全行为和劳动保护的符合性。合规性评价的内容行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。环境和安全行为的符合性。高危作业，危险物料管理，设备装置操作和管理的行为以及环境影响与相关法规的符合性。防止健康损害行为的符合性。如对接触毒物、粉尘、振动、噪声、高温、低温、辐射等危害作业环境人员劳动保护活动与相应职业卫生健康法规的符合性。与地方法规、地方政府协议、
14、作业技术政策、上级部门等其他要求的符合性。合规性评价的输入合规性评价的输入可包括：a.审核的结果；b.执法检查的结果；c.对法律法规和其他要求的分析；d.对事件和风险评价的文件和记录的评审；e.访谈的情况；f.对设施、设备和作业场所的检查情况；g.对项目或工作的评审；h.对监视和测试结果的分析；i.设施巡查和直接观察；j.废物的处理和危险化学品的管理情况；k.顾客、附件居民的投诉等。合规性评价环境管理合规性评价，由公司技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。职业健康安全管理合规性评价，由技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。项目部进行合规性评价时，由项目经理组织项目有关人员进行评价。合规性评价的结果分为：符合和不符合两种。合规性评价应保持有关的记录和证据。合规性评价的输出进行合规性评价后，技术质量部、安全管理部、项目部根据合规性评价的情况，编制合规性评价报告。合规性评价报告的内容包括：合规性评审时间；法律法规和其他要求的执行情况；参加评价的人
