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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划北京彩虹基金十月份总结(共6篇)第二篇基金监管与职业道德第4章证券投资基金的监管第一节基金监管概述【考点1】基金监管的特征：全面性、广泛性、连续性、法定性、强制性。【考点2】基金监管的目标：保护投资人及相关当事人的合法权益规范证券投资基金活动促进证券投资基金和资本市场的健康发展【考点3】基金监管的基本原则：保障投资人利益原则适度监管原则高效监管原则依法监管原则审慎监管原则公开、公平、公正监管原则第二节基金监管机构和行业自律组织【考点1】中国证监会对基金市场的监管措施：检查调查取证限制
2、交易行政处罚【考点2】中国证监会工作人员依法调查或者检查时，不得少于2个人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中熟悉的商业秘密负有保密的义务。【考点3】中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。【考点4】基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。【考点5】基金业协会的权利机构为会员大会，执行机构是理事会。【考点6】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自
3、律管理的法人。证券交易所负责对基金在交易所内的投资活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作。第三节对基金机构的监管【考点1】设立基金公司条件：符合证券投资基金法和中华人民共和国法注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本。主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上的。对基金管
4、理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。取得基金从业资格的人员达到法定人数。董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。法律、行政法规规定和经国务院配准的中国证监会规定的其他条件。【考点2】基金高管任职资格、基金经理任职资格P85-86【考点3】基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行
5、证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。【考点4】对基金管理人内部治理的监管：基金份额持有人利益优先原则【考点5】中国证监会对基金管理人的监管措施P89【考点6】中国证监会对基金托管人的监管措施P91【考点7】对基金服务机构的监管P92以上内容文字比较多而且比较杂，重点看出现数字的地方。第四节对基金活动的监管【考点1】公开募集基金的发售：注册基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。对基金募集所进行的宣传推荐活动，应当符合法律规定，不得虚假记载、误导陈述或者重大遗漏等法律规
6、定的公开披露基金信息禁止行为。【考点2】基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集的，原注册事项未发生变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。【考点3】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证件会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。【考点4】基金份额持有人及基金份额持有人
7、大会召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。第五节对非公开募集基金的监管【考点1】根据证券投资基金法的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。【考点2】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于300万或者最近3年个人年均收入不低于50万的个人。【考点3】私募投资基金监督管理暂行办法规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基
8、金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。【考点4】私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。关于私募基金重要相关材料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第5章基金职业道德第一节道德与职业道德【考点1】道德的特征：差异性继承性约束性具体性【考点2】道德与法律区别：表现形式不同内容结构不同
9、调整规范不同调整手段不同道德与法律联系：目的一致内容交叉功能互补相互促进【考点3】职业道德的特征：特殊性继承性规范性具体性【考点4】职业道德的作用：调整职业关系提升职业素质促进行业发展第二节基金职业道德规范【考点1专业审慎客户利益优先客户至上公平对待客户廉洁公正忠诚尽职忠诚敬业保守秘密第三节基金职业道德教育与修养【考点1】基金职业道德内容：培养道德观念、灌输道德规范【考点2】基金职业道德教育的途径：岗前职业道德教育岗位职业道德教育基金业协会的自律树立基金职业道德典型社会各界持续监督【考点3】基金职业道德修养的方法：正确树立基金职业道德观念深刻领会基金职业道德规范积极参加基金职业道德实践基金项目
10、工作总结报告一、企业概况甘肃金桥污泥资源化科技有限公司成立于XX年7月。是甘肃省及西北地区唯一从事城镇污水污泥处理处置技术研究开发与推广应用的专业化公司。公司成立之初承担了甘肃省循环经济水专项技术攻关项目课题：“污泥无害化资源化研究与应用”。同期与兰州交通大学、甘肃农科院俣作就国家863计划“污泥处理技术、设备及农业安全利用”导向型课题进行产学研攻关。同年11月在甘肃给排水杂志发表“城市污泥处理处置现状，堆肥技术进展，土地利用前景论文。”公司现有研究员1人高级工程师2人，工程师2人，团队学业专长涉及给排水，机械设计，固废生物处理等，公司主要成员曾在新疆地区长期从事工农业废渣循环利用和有机肥料生
11、产，对有机物料的堆肥发酵、生物降解积累有一定理论基础和实践经验，因此承担基金项目污泥好氧发酵处理处置及污染防治集成配套技术的研发，很快便能进入角色，集中团队骨无所事事战略重点量，在短时间内完成污泥堆肥处理各项单元技术的实验、配套、组装。与此同时公司承接了第一项污泥处理工程，这是一个小工程，日处理湿污泥20吨，系统建设的总投资仅300万元，而且厂房等构建由业主自理，但对一个污泥治理专业化小微企业来说，机会弥足珍贵，既是检验项目技术的一场大考，又为建设示范工程开拓市场提供了有利条件。经过三个多月的建设和长达半年的技术服务，终于建设成功甘肃省首例城镇污水处理厂污泥堆肥处理处置项目张掖市污水厂污泥处理
12、处置工程，并且顺利通过省科技成果鉴定和省新产品鉴定验收。项目投入运营后，由于张掖市污水厂的污泥进入垃圾填埋场造成设施瘫痪的难题迎刃而解；业主五千亩沙漠林地因为土壤贫瘠，大片树木频于可耕地萎的状况由于及时施用污泥有机肥而得到缓解；污水厂周边工业园区常年排放的大量造低废渣，糠醛渣、粉煤灰，成为污泥堆肥的辅助原料得到循环利用。基金项目技术的推广应用，带来广泛的社会生态效应，体现了在环境保护中的公益性，基础性作用。项目基金提供的宝贵机遇，助力我公司有幸进入“十二五”规划项目城镇污水污泥处理处置系统技术研究领域，通过协同创新与江苏爱东集团公司、复旦大学合作完成“高效功能菌群生物反应堆好氧发酵污泥处置集成
13、技术”整合。污泥处理处置是国家污染减排环境保护的得点项目，随着新此伏彼起订的环境保护法即将实施及依法治国的进程加快污泥处理处置市场的启动，为时不远，因此我公司已做好准备，基金项目执行期的结束之日，便是基金项目技术的推广应用之时。二、项目概述在基金项目执行期内我公司完成以下项目技术主要内容工作：1、项目申请时预期的项目技术路线创新点，关键技术及技术指标的主要内容都已完成，具体情况将在本总结的相关章节中分别详细介绍。2、专利技术“污水污泥堆肥物料多功能处理机”通过委记加工，实现产品化，已作为关键设备用于张掖污泥处理处置示范工程。3、项目技术：城镇污水污泥生物堆肥处理处置及污染防治集成配套技术的组成
14、：好氧发酵工艺中的物料调质，含水率C/N比通风量、推温等的参灵敏控制，污染防治措施：除臭、重金属纯化，以及堆肥土地利用技术等，都已达到工程应用的程度，示范项目填补了我省城镇污水污泥处理处置的空白，项目技术通过省科技成果鉴定，获得省新产品鉴定验收证书，鉴定意见结论：研究成果达到国内同类研究的领先水平。4、由于项目技术和专利设备的实用、高效，所制作的污泥堆肥产品，符合国家标准、肥效显著，社会生态效应广泛，为4、由于项目技术的创新性5、由于项目研发时的创新点目的明确，专利关键设备实用、高效，所制作的污泥堆肥产品，符合行业标准，肥效显著，社会生态效应广泛，因此，项目技术能够胜任基金项目指南提出的“解决
15、当前市场急需和产业升级关键技术问题”的目标任务。6、十八届三中全会关于深化改革的决定提出：“市场在资源配置中起决定性作用”，但环境治理项目例外，因为政府是第一责任人，城乡基础设施建设，由政府调控，规划不启动企业只能做好准备，等待机会，这也是本项目未能完成销售收入指标的客观原因。本项目污泥堆肥好氧发酵处理处置集成配套技术，采用下列关键技术：1、污泥物料预处理技术污泥堆肥中物料的破碎、分散、搅拌、混合、均质、水份调节、接种等预处理要占整个污泥处理工作量的60%，因此污泥物料预处理成为污泥堆肥的关键技术。本项目利用自主研发的“多功能物料处理机”将物料预处理的多道工序集中于一台设备内一次完成，不但优化了物料预处理的质量，为其后的微生物高温发酵和堆肥产品的深度腐熟提供了良好的环境条件，而且其集成配套技术
