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1、法治社会，我们应如何依法管理企业 企业面临的法律风险及其应对,范冠峰,山东省法学会交通法学研究会秘书长 山东交通学院交通法研究中心主任 中国法治研究中心特约研究员 山东大学EDP中心企业总裁培训主讲 山东大学宪政与政治文明研究基地兼职教授 山东交通学院法学系主任兼党总支书记,讲座目的,一、了解我国法治状况，明晰企业生存环境 二、提升企业管理者的法律意识和法律素养 三、增强企业管理者应对法律风险的能力 四、提高解决具体法律问题的水平 五、掌握应对重点领域法律风险的基本知识,学习内容提纲,一、中国法治状况和企业生存环境 二、企业面临的主要法律风险 三、企业应对法律风险的决定性因素 四、企业如何应对
2、法律风险 五、企业重点领域法律风险防范与应对,一、中国法治状况和企业生存环境,（一）法律基本常识 1、什么是法律？ 法律：国家制定或认可，具普遍约束力，由国家强制力保证实施。 统治阶级意志？法有广义和狭义之分 法的基本层次（按效力高低）：宪法的根本法地位如何体现？ 我国法律体系的特点：一国两制，各有不同。17年普选等。 最高、高级、中级、基层法院。二审终审 2、法律和法治 什么是法治？亚里士多德：已定法律获普遍服从，而所服从的法本身应是制定得良好的法律 无法律就无法治，但有法律不一定有法治。 古代有法治吗？包公案。立法、司法（诛九族到十族）。 民国时期的法律和法治状况：陈独秀案等。,一、中国法
3、治状况和企业家生存环境,（二）企业生存的法治环境 1、了解1949年以来我国法治的发展历程： 伟人政治时代：“无法无天（约束）” 毛刘关于法治的论述：毛：“法律这个东西没有也不行，但我们有我们这一套。都搞生产，大鸣大放大字报，就没有时间犯法了”。刘插话：到底是法治，还是人治？看来实际靠人。法律只能作办事的参考（在北戴河政治局扩大会议上的讲话（四）1958.8.21） 强人政治时代： 反思文革，加强立法。威权（严打？） 常人政治时代：十八大。王、薄案件、夏俊峰、李天一案件。 2、中国法治现状: 从法制到法治；总体情况：四个环节第一个。 法治和权治、党治的现实冲突。四中全会：全面推进依法治国。,二
4、、企业面临的主要法律风险,（一） 如何理解风险和法律风险 1、对“风险”一词的理解 （1）由来：普遍的说法是，远古以打鱼为生的渔民，每次出海前祈祷神灵保佑风平浪静、满载而归；长期实践中，体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险，认识到 “风”意味着“险” 。 “风”只能带来“险”吗？如果对风的不利之处进行防范，就能够发现其中蕴含的巨大价值。经过演绎，风险一词被赋予了更广泛更深层次的含义，且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密。 （2）含义：风险的核心含义是“未来发生潜在损失(支出费用的增加和预期经济利益的减少)的可能性”，也可以引申为“个人和群体在未来遇到损害的可能性以及对这种可能性的判
5、断与认知”。,二、企业面临的主要法律风险,2、何谓企业法律风险 企业在经营活动中面临的风险大都和法律有关。 企业法律风险：企业在设立、经营、重组、破产等活动中，由于不符合法律规定或者因外部法律事件导致发生不利后果的可能性。企业从设立开始，其运行过程中每一环节，都是一种法律活动，都会产生法律风险。 （二）企业法律风险的特征 1、存在的客观性 2、损失发生的不确定性 3、法律风险发生领域的广泛性。时空两方面 4、风险发生后的不可抗拒性：因诉讼而倾家荡产 5、法律风险的隐蔽性、复杂性,二、企业面临的主要法律风险,（三）企业法律风险的成因 1、法律运行的不确定性 如何理解法律的确定性和法律运行的不确定
6、性？法律是死的，而适用法律的人是活的，裁判过程中融入了大量的人的主观思维，法官思维的差异导致案件结果的不确定。聪明的中国人！不同法官对案件事实和法律条文的理解也不完全相同。 案例： （1）打假名人王海天津购买假货案。双倍赔偿，两个区法院的判决完全不一样：一驳回；一支持。法官对消费者的界定不同。 （2）“许霆恶意取款案”： 06.4.21，许霆利用ATM机故障漏洞，取款17.5万元。 07.12一审被判无期。08.2月案件重审,3.31，被判5年。舆论。 （3）薄谷开来和夏俊峰案比较：薄谷开来故意杀人案。12年8.20死缓。 同类案件死刑 。精神障碍；立功表现;夏俊峰刺死城管。,二、企业面临的主
7、要法律风险,讨论案例：检测站工作人员将客户车辆撞毁，除修复车辆外应否赔偿车辆贬值损失？ 2013年3月4日，出租车司机王女士委托某机动车检测站为其购买不到半月的车作相关检测，工作人员操作失误，致使该车后退撞墙，造成该车辆严重损坏。协商解决损害赔偿事宜，因双方在赔偿项目及金额上分歧无法达成协议。王：修好并赔偿车辆折损价（即贬值损失）5万元。同年5月16日，王委托某律所向检测站发出律师函，要求在指定期限内协商解决赔偿事宜，否则诉讼解决。检测站收到律师函后，拖延，（注意：要积极应对）不作任何意思表示。王单方委托评估机构进行鉴定：车辆折损价38800元。王将鉴定结论书寄检测站，限期协商。不理。无奈，将
8、检测站告上法院，请求法院判令检测站修复车辆，并赔偿贬值损失。,二、企业面临的主要法律风险,法院一审判决：在判决生效后10日内，检测站将叶女士的车辆修复并一次性赔偿车辆贬值损失388万元。 检测站上诉。二审：维持修复车辆部分的判决，但改判检测站无需赔偿车辆贬值损失。分析思考： 法律在很多时候往往无法为人们的法律纠纷提供一个确定无疑的答案，所以企业要面对种种法律风险（包括诉讼法律风险）。法律运行的不确定性，加上法官所拥有的自由裁量权，同样的案子由不同的法官审理可能会有截然不同的结果。,在是否赔偿车辆贬值损失上，一审法院与二审法院的判决结果截然相反，到底谁是谁非？这就是法律运行过程中的不确定性,二、
9、企业面临的主要法律风险,2、法治环境的不确定性与不完善性 无论法治进程如何，法律环境都存在着不确定性与不完善性。转型国家。 比如投机倒把罪；流氓罪（84年牛玉强抢帽子死缓案；迟志强案4年）；随着社会环境变化现已取消。 再比如，劳动合同法出台前；出台后：小心翼翼。 员工自愿不签劳动合同、自愿不购买社会保险，企业也违法吗？ 此一时彼一时。环境变法律规定变思想随之变。,二、企业面临的主要法律风险,3、不规范行为 不规范行为也就是不按规则办事的行为，一般就是违法行为。 三类违法行为：民事、行政、刑事违法行为 企业为什么会违法？利润 马克思：有10的利润，资本就会保证到处被使用；20，活跃起来；50，会
10、铤而走险；100，敢践踏一切人间法律；300以上，敢犯任何罪行，甚至冒绞首的危险。 君子爱财取之以道。人的本性？善恶？,二、企业面临的主要法律风险,4、企业管理者自身法律意识淡薄，对法律的认识有偏差 对法律认识存在以下误区：认为守法是束缚；规避法律，钻法律漏洞是企业的生存之道；在法治不健全的中国，经营管理企业不需要法律；法律是诉讼之术，是企业解决问题的最后手段；等等。这些都是错误的认识。 提示：不能与不为的关系；做能改变的。 法律运行的不确定性、法治环境的不确定性与不完善性是企业及企业家无法左右的，而不规范行为、法律意识淡薄二个因素则是可以克服和避免的。 加强企业自身法律风险管理，避免违法行为
11、，控制与减少经营与管理中种种不规范行为，最终达致企业及企业家自身不发生或少发生不利后果。,二、企业面临的主要法律风险,（四）企业面临的主要法律风险 1、刑事法律风险： 高压线不可触碰：轻则失去自由，重则丢掉性命。 与企业相关的常见罪名：挪用公款罪、虚报注册资本罪；虚假出资、抽逃出资罪；公司、企业人员受贿罪、行贿罪；为亲友非法牟利罪、非法经营同类营业罪；提供虚假财务报告罪；隐匿会计帐册报告罪；签订履行合同失职被骗罪；低价出售国资罪；货款诈骗；票据诈骗罪；非法吸收公众存款罪；集资诈骗罪；信用证诈骗罪；非法经营罪；强迫交易罪；串通投标罪；妨碍清算罪等。,二、中国企业家面临的主要法律风险,打黑扩大化导
12、致的风险。 比如保安打人、偷税漏税、假发票等行为。去任何一个企业查，找几个罪名易如反掌。累积一堆罪名，套上黑社会的帽子，人就可以杀掉或者判无期，财产可以全部没收，完全剥夺。以前可以通过暴力革命的方式重新分配社会财富，现在没办法用这种方法，就用司法的手段，重新分配财富，用公权力和司法机器重新进行掠夺，重新进行瓜分。 在重庆的做法。 湖北天发集团案。天发集团董事长、全国工商联石油商会会长龚家龙2006年被抓，荆州市政府紧急出手，由主管经济副市长牵头组成“风险化解小组”全面接管天发集团。龚先被判刑一年七个月，经过申诉，法院改判无罪，但其上市公司的所有财产已经被剥夺。等他放出来时，财产掠夺已经完成。,
13、二、企业面临的主要法律风险,企业融资的刑事法律风险 资金困扰。非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪 典型大案： 浙江丽水杜益敏案，7.09亿，2009年死刑已经执行 天一证券案，吸储38亿，2010年，无罪辩护，免刑处罚 浙江吴英案，债务7.7亿，一审二审死刑，改死缓 浙江银泰季文华案，负债亿元，父子一死刑两死缓，二审改缓 安徽兴邦吴尚澧案，涉案35亿，一二审死刑立即执行复核撤销死刑，发回重审；2014.11.14亳州中院改判10年 湘西曾成杰案:23.7亿,2013年7月,一二审死刑，2013.7.12已执行,二、企业面临的主要法律风险,其他刑事法律风险：走太近，受官员倒台的影响：行贿罪 国有企业
14、的刑事法律风险还包括：特殊身份的职务犯罪（贪污、受贿）；国资管理者的国资管理责任风险（资产流失）；国有企业管理者的生产责任风险（重大事故）；企业并购转制中的股权重组风险(公股私化)；破产清算中的责任追究；政府内部权力角逐殃及风险,二、企业面临的主要法律风险,2、民事法律风险：最普遍，最常见 民事法律风险是指因企业或者企业家的行为不规范而需要承担民事法律后果的法律风险。 民事法律风险是企业最常见的法律风险，可以分为公司法律风险、劳动法律风险、合同法律风险、知识产权法律风险、投资融资法律风险等等。随着公民法律意识的增强，引发的消费维权纠纷日益增多。而乘客人身损害风险和交通事故风险是公交行业最主要的
15、民事法律风险，民事法律风险主要是由于企业自身管理不规范而导致。案例：2011年7月,北京某公司职员宋某到宁夏考察市场，其乘坐某市公交公司驾驶员赵某某驾驶的公交车，赵某某因遇险紧急制动，造成宋某身体严重损伤。状告某市公共交通公司赔偿30余万元。经交警部门认定，赵某某未按操作规范驾驶，认定其承担此次事故的全部责任。庭审结束后，法庭进行调解，公交公司接受20万元的赔偿数额。 民事法律风险的防范与化解，是企业法律风险防范的重中之重。,二、企业面临的主要法律风险,3、行政法律风险： 违反行政法规、逃避行政监管而引发的不利法律后果。 如：罚款、责令停业整顿案例：广东省江门市检测站作假 放行百余“病车8月2
16、日，广东质量技术监督局对江门市新会区南安汽车综合性能检测站进行执法检查。当场对已检测合格的3辆车进行复检，有两辆不合格。其中一车在制动、侧滑、底盘输出功率、灯光等四项检测指标都不过关。半年内南安检测站至少有千辆以上“检测合格”的车辆存在问题。检测站早已把所有检测报告资料全部删除。检测报告资料包括原始资料须保留两年。 江门市质监局已经对南安检测站进行了处理，按照中华人民共和国产品质量法的相关规定，以最高的处罚金额15万元进行处罚，交通主管部门也责令检测站停业整顿。,二、企业面临的主要法律风险,如： 2010年9月颁布的济南市户外广告设置管理条例第四十条规定：未经批准擅自设置户外广告设施的或户外广告设置许可期满未申请办理延期手续且未拆除户外广告设施的，由城市管理行政执法部门责令限期改正或者拆除；逾期不改正或者拆除的，由城市管理行政执法部门组织拆除，拆除所需的费用由违法责任人承担，可以并处一万元以上五万元以下罚款。 前不久，就有一家企业即因户外广告牌到期忘记申请续期而被开出了2万元的罚单。 步步惊心。,
