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1、投行职员年终总结范文投行职员年终总结范文篇一：投行职员年终总结 时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的 XX 年，有的关心与教诲，有同事的支持与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部，但是经过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。 。 。 。现将我一年中的工作情况作如下总结：由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与业务，虽然因为过去没有接触过对公业务，几乎可以说是没有任何的基础，但是我能够认真努力的去学习，不断提高自己的理论素质
2、和业务能力。在学习的过程中，我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他分行同部门比，我们薄弱的就是我需要加强的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。只有不断开发优质客户，扩展业务，增加中间业务收入，才能提高效益。我努力。 。 。 。 。 通过网络，书籍，在领导的指挥下，开拓新业务。新客户XX 年我行对公存款余额 18497 万元，较年初下降3795 万元，未能较好地完成全年任务，完成全年任务的 50%法人客户贷款新增 28326 万元(含小企业)，完成全年任务的 %，其中流动资金贷款新增 5700 万元，项目贷款新增 22626
3、 万元;贸易融资全年累计发放 2140 万元，实现对公结算帐户开户 28 户，新开 500 万以上客户 2 户，完成全年任务的%，个人贷款累计发放 1200 万元，完成全年计划的 80%，法人理财产品销售 7000 万元，完成全年任务的%银行承兑汇票签发 195 万元，银行承兑汇票贴现XX 万元，完成全的任务的 50%。中间业务收入完成 万元，完成计划的 %，比去年同期增加 %。1、XX 年，我行坚持以客户为中心，调整业务结构，进一步加大营销力度，经过一年的不懈努力，各项指标完成情况良好，针对 XX 地区资源匮乏的局面，以“发展新客户为目标，维护存量客户为重点”进行业务拓展。在营销过程中，打破
4、区域限制，及时捕捉各种信息，从源头上解决客户资源不足问题，不断拓宽营销渠道，靠扎实有效的工作作风和良好的敬业精神，赢得了客户的认可，使 XXX 支行在银承签发，贴现、法人理财及个人经营贷款等方面都有了历史性的突破。2、细分中小企业贷款市场，寻找目标客户，有的放矢，宣传营销，逐步培育我行资产业务客户。把符合产业政策、有发展前景的小企业作为重点支持对象。针对市分行推进商品专业市场加大融资力度的要求，我行认真学习专业市场个人经营贷款管理办法，创新贷款模式，在分支行积极支持下办理了首笔个人经营联保贷款，获得客户及市场好评。为分行专业市场个贷联保的推广提供了参考依据。3、在资产规模紧缩的情况下，不放弃各
5、项资源的储备，并保持资产质量的高效，做好每笔贷款的跟踪检查，切实掌握客户经营状况，至年末无一笔逾期和不良贷款发生。4、强化管理，多途径拓展中间业务。今年以来我行不断提升对资产业务的议价能力，实现了投行融资顾问服务、企业理财咨询服务、现金管理服务等多个产品的捆绑，力争我行中间业务收入的最大化。支行工作存在的不足：一是干部及员工培训力度薄弱，学习氛围不佳，对于新兴业务普遍存在畏难以至于在具体的业务操作中效率相对低下。二是客户经理队伍建设差，客户经理业务素质低，仅停留在传统的一些业务上，不能适应新业务的发展。三是我行客户结构不合理，对公存款的稳定性较差，垒大户现象特别突出，黄桷坪支行的对公存款基本上
6、靠几个大户支撑。四是风险防控水平还需进一步提高，全员风险意识需要不断增强。五是分工还需合理化，人员配置未做到人尽其才，营销工作未将整体性与联动性较好地结合起来。XX 年是机遇也是挑战，做好全年的各项工作，对支行当前乃至今后的发展都具有十分重要的意义。XX 年我行将牢固树立“以利润为导向”的经营发展理念，不断强化市场营销能力、风险防控能力、优质服务能力、制度执行能力、攻坚克难能力，为实现 XXX 支行快速发展而努力奋斗。篇三：述职报告 尊敬的 XXX 行长,各位领导，各位同事:大家好！XX 年 2 月，在结束总行投行部借调后，我在分行投资银行部工作。一年来，在分行各级领导的带领下，在分行各部室及
7、营销部门的支持下，通过自身努力，较好地完成了本职工作，在思想觉悟、业务素质、管理能力等方面都取得了一定的进步。现将本年度的工作述职如下：XX 年伊始，按照分行领导的部署，配合部门领导，强化投行思维，积极运用投行服务方式和业务工具，加强客户细分与行业研究，一户一策，以全面的“融资融智” 、股、债、贷一体化综合服务满足客户需求，推动分行的业务发展。1、股权业务板块股权融资业务是分行实现创新引领的板块领域，是实现融资及资产结构多样化的有力竞争金融产品。XX 年，在分行的统筹部署下积极配合、参与推动了 XXX PPP 财政支持基金、XX 市平滑基金、XX 市平滑基金等业务的落地。2、债务融资工具板块X
8、X 年经济新常态下，债务直融业务成为省内各重点企业优化融资结构的主要方式，亦成为分行增加客户粘度、实现存款及利润增长的重要投行业务产品。期间，在分行、部门的有效部署下积极配合实现了全行首单民营房企中天城投集团 14 亿元中期票据的注册与发行、分行首单定向债务融资工具遵义道桥集团 10 亿元的注册及 5 亿元发行。并及时根据协会新政及总行部署，及时向客户推介超短融、永续中票等窗口期产品。作为公开市场融资产品，债务融资工具业务后续管理工作尤显重要，在存续的贵开磷、赤天化中期票据的后续管理工作中，严格按照交易商协会、总行要求完善各项后续管理工作，及时、尽责地完善信息披露工作，并按照领导部署起草制定了
9、XXX 分行债务融资工具业务管理办法 ，完善业务的持续健康发展。3、并购融资业务板块国资改革、国企整合是 XX 年的关键词，作为投行业务的拳头产品并购融资业务是分行作为抢抓贵州国企改革市场的首推业务。在分行、部门的统筹安排、总行的业务支撑下，XX 年先后承做了贵州盘江集团、贵州交建集团的并购结构化融资、并购重组方案；煤矿亿元、中天城投集团10 亿元并购贷款的尽调及总行申报；参与拟定遵义旅投、铜仁梵投等省内旅游企业的并购整合目标，并请总行投行部给予专业支撑，真正发挥我行并购融资并购顾问的特色服务模式。4、融资租赁业务板块积极配合浦银租赁和分行经营单位与 XX 水矿医院、XX筑水、省水投等企业的融
10、资租赁项目的立项及业务尽调工作5、创新业务板块XX 年，政府与社会资本合作模式成为我行全面深化与地方政府合作、抢占基础设施投融资市场的战略机遇。根据部门安排牵头承做了 XX 市轨道交通 2 号线一期 20 亿元PPP 项目股权融资业务，目前该项目已经总行风险审查、反馈，预计年内审批上会。6、配合分行目标客户推动根据年初分行部署，对大、中型客户，围绕企业合理的发展需要，作深作透下功夫，整合各类产品资源，积极有效地支持企业，努力成为企业主办银行，以投行的全产品加载，为企业真正提供“融资融智”的综合服务。期间，配合分行拟定了 XX 建工集团、XX 市医管集团、XX 阳光集团等目标企业金融服务方案，为
11、分行精准营销、综合服务奠定了较好的基础。投行业务更新迅速，对产品经理知识结构及业务技能要求较高。在分行领导“学习，也是一种责任”的理念引领下，XX 年，积极参加总行、分行的各板块业务培训，并通过了总行债券有权签字人、投行产品经理从业等资格考试。重视部门内部交流培训与分行转培训，所有产品共同学习，共同讨论，营造良好学习沟通氛围。并通过请师上门，邀请总行老师到行内进行并购、股权、债务融资工具等业务的培训与推广，以利于经营部门在营销中快速反应、抓住市场机会。1、指标完成方面，部分业务指标未能实现 100%完成与突破。如债务融资工具、银团贷款等相关业务。2、在管理推动方面，未能最大地运用总行创新的投行
12、类产品满足分行存量客户有效需求。3、在服务支撑方面，未能最大化地实现前台营销部门与风险控制部门的纽带功能，针对相关业务进一步作好沟通协调工作，为业务扁平化高效运行作坚实桥梁。XX 年，根据分行的安排，我将赴新的工作岗位进行挂职锻炼。在此，对分行行长室领导的信任与安排表示由衷地感谢。我将在新的工作岗位勤勉尽责，充分展现浦发银行的业务优势与专业能力，为分行发掘业务机会。同时，我亦根据分行及部门业务需要随时配合相关工作。按照总行战略会议精神，结合贵州经济发展的特点和热点，拟将在 XX 年工作中重点关注推进以下方面。1、债务融资工具业务是重点。XX 年，除大力推进现有储备的债务融资工具业务外，根据万得
13、资讯梳理省内可发债、可创新企业，首推重点产品超短融、永续中票。2、券商合作是途径。当前，券商在黔债券业务发债迅猛，有着一定的业务优势，选取合适的券商进行联组、代理等业务合作，可以节省我行的人力，做大业务量。3、并购融资依然是热点。国资改革、国企整合依然是XX 年贵州省经济社会发展重点。浦发以并购顾问为统领的一系列并购融资产品将成为分行抢抓市场的敲门砖。4、创新力度仍然是投行业务增长渠道。XX，在争取轨道 PPP 等创新股权业务落地的同时，充分利用我行综合化、国际化的优势，开展与浦银国际、浦银安盛等子公司和香港分行的合作，积极发展银信、银租、债务融资、股权融资等轻资产业务，加大创新力度，培育投行业务新的增长渠道，进而扩大业务规模。5、风险防范不变是王道。XX 年，在大力发展投行业务的同时，严格遵循总行的相关业务制度及规则，处理好业务增长与规范经营的关系，以实现分行投行业务良性可持续发展。以上工作特此报告，请审议。二 O 一五年十二月
