金融学证券投资学考试试题

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1、 证券投资学习题导论一、判断题 1 、收益的不确定性即为投资的风险风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案2 、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案3 、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在从融资者的角度看是间接融资。 答案二、单项选择题 1 、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_ _ _ _ _ _ 。A支出B储蓄C投资D消费 答案 2 、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门因此通常又被称为_ _ _ _ _ _ 。A间接投资B直接投资C实物投资D以

2、上都不正确 答案 3 、直接投融资的中介机构是_ _ _ _ _ _ 。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构 答案三、多项选择题 1 、投资的特点有_ _ _ _ _ _ _ 。A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目 的在于得到报酬D投资具有风险性 答案 2 、证券投资在投资活动中占有突出的地位其作用表现在_ _ _ _ _ _ 促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资 C促进资金合理流动D促进资源有效配置 答案3 、间接投资的优点有_ _ _ _ _ _ 。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险 答案第一章证券投资要

3、素一、判断题1 、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案2 、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案 3 、投资的主要目 的是承担宏观调控的重任。答案 4 、根据我国 证券法规定证券公司是专营证券业务的金融机构综合类证券公司可用 其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案 5 、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经 济行为。答案 6 、有价证券即股票是具有一定票面金额、代表财产所有权并借以取得一定收入的一种 证书。答案 7 、股东只负有限连带清偿责任即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案8

4、 、普通股票是股票中最普遍的一种形式是股份公司最重要的股份是构成公司资本的基 础。 答案9 、在特殊情况下公司可以用特设的公积金来调剂盈余支付股息。 答案 1 0 、采用股票股息的形式实际上是一部分收益的资本化增加了公司股本相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案 1 1 、 优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下才能充分显示出来对保护优先股票的股东具有实际意义。 答案 1 2 、在纽约上市的我国外资股称为N股。答案 1 3 、债券的性质是所有权凭证反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案1 4 、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案 1 5 、零息债券即贴现债券指债券发行

5、价格远远低于面值到期时按面值偿还的债券。答案 1 6 、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案1 7 、外国筹资者在美国发行的美元债券又称“ 武士债券”。 答案 1 8 、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案 1 9 、 投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场与直接投资于股票债券相比投资者不 与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案 2 0 、契约型投资基金依据信托法建立具有法人资格。答案 2 1 、开放型投资基金的发行总额不固定投资者可向基金管理人申购或赎回基金。 答案2 2 、收入型基金以获取最大的经常性收入为目 标投资对象通常为高成长潜力的

6、股票。 答案 2 3 、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金风险较大但有可能获取很高的收益。 答案 2 4 、 基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系 这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。 答案 2 5 、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。答案 2 6 、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系而不是买卖关系。 答案2 7 、 专业经纪商具有双重身份 既可以接受交易所内佣金经纪商和自 营商的委托进行证券代 理买卖又可以作为自 营商自 行进行证券交易。 答案2 8 、 证券自 营业务是证券机构以自 己的名义

7、和资金买卖证券、 赚取买卖差价并承担相应风险 的业务也是证券经营机构的主要业务之一。 答案2 9 、私募发行的对象一般是机构投资者如保险公司、投资基金等。 答案 3 0 、 注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、 证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。 答案二、单项选择题 1 、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_ _ _ _ _ _ 。A主体B客体C工具D对象答案 2 、 由 于_ _ _ _ _ _ 的作用 投资者不再满足投资品种的单一性而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际

8、成本递减规律 答案 3 、通常机构投资者在证券市场上属于_ _ _ _ _ _ 型投资者。A激进B稳定C稳健D保守 答案 4 、商业银行通常将_ _ _ _ _ _ 作为第二准备金这些证券以_ _ _ _ _ _ 为主。A长期证券长期国债B短期证券短期国债 C长期证券公司债D短期证券公司债 答案5 、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_ _ _ _ _ _ 。A投机者B机构投资者CQ F I ID战略投资者答案 6 、有价证券所代表的经济权利是_ _ _ _ _ _ 。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案 7 、按规定股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是

9、_ _ _ _ _ _ 。A支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息 C缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息 D支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息答案 8 、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_ _ _ _ _ _ 。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案 9 、 在实行累积投票制的情况下 假如某位股东持有1 0 0 股股票 本次股东大会拟选出董事1 2 人那么这位股东总共有_ _ _ _ _ _ 票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A1 0 0 0B1 1 0 0C1 2 0 0D1

10、 3 0 0 答案 1 0 、最普遍、最基本的股息形式是_ _ _ _ _ _ 。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 答案 1 1 、具有杠杆作用的股票是_ _ _ _ _ 。A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票 答案 1 2 、我国的股票中以下不属于境外上市外资股的是_ _ _ _ _ _ 。AA股BN股CS 股DH股 答案 1 3 、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_ _ _ _ _ _ 关系。A债权B所有权C债务DA和C 答案 1 4 、以下被称为“ 金边债券”的是_ _ _ _ _ _ 。A国债B市政债券C金融债券D公司债券 答案 1 5 、没有固定的票面利率只设定一

11、个参考利率并随参考利率的变化而变化也称“ 指数债券”的是_ _ _ _ _ _ 。A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券 答案1 6 、不是面向公众投资者而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_ _ _ _ _ _ 。 A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券 答案1 7 、发行人在外国证券市场发行的以市场所在国货币为面值的债券是_ _ _ _ _ _ 。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券 答案1 8 、证券投资基金由_ _ _ _ _ _ _ 托管由_ _ _ _ _ _ 管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人 答案 1 9 、证券投资基金是

12、一种_ _ _ _ _ _ 的证券投资方式。A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确 答案 2 0 、投资者作为公司的股东有权对公司的重大投资决策发表意见进行表决的是_ _ _ _ _ _。A公司型投资基金B契约型投资基金 C股票型投资基金D货币市场基金 答案2 1 、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_ _ _ _ _ _ 。A期限一般为1 0 1 5 年B规模固定 C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案 2 2 、主要投资目 标在于追求最高资本增值的基金是_ _ _ _ _ _ 。A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案 2 3 、以下不属于债券基金的是

13、_ _ _ _ _ _ 。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案 2 4 、负责运用和管理基金资产的是_ _ _ _ _ _ 。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案 2 5 、证券中介机构可分为_ _ _ _ _ _ 。A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确 答案 2 6 、 承销商与发行人之间是一种买卖关系而不是代理关系且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_ _ _ _ _ _ 。A承购包销B代销C定额包销D余额包销 答案2 7 、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_ _ _ _ _

14、 _ 。A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确 答案2 8 、没有证券交易所会员资格不能进入交易所只能在场外交易市场进行交易的证券商 是场外做市商的是_ _ _ _ _ _ _ 。A交易所自 营商B零股自 营商C场外自 营商D以上均不正确答案 2 9 、以下属于证券经营机构传统业务的是_ _ _ _ _ _ 。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案 3 0 、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是 _ _ _ _ _ _ 。A信用评级机构B证券登记结算公司 C证券信息公司D按揭证券公司答案三、多项选择题1 、证券投资主体包括_ _ _ _ _

15、 _ 。A个人B政府C企事业D金融机构 答案2 、个人投资者的投资目 的主要有_ _ _ _ _ _ 。A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性 答案3 、机构投资者的特点主要有_ _ _ _ _ _ 。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大 C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案 4 、参加证券投资的金融机构主要有_ _ _ _ _ _ 。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金 答案 5 、证券投机活动的积极作用表现在_ _ _ _ _ _ 。A平衡价格B增强证券的流动性 C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用 答案6 、根据证券所体现的经济性质可

16、分为_ _ _ _ _ _ 。A股票B商品证券C货币证券D资本证券 答案7 、股票的特征表现在_ _ _ _ _ _ 。A期限上的永久性B决策上的参与性 C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案 8 、股票按股东的权益分为_ _ _ _ _ _ 。A普通股票B优先股票C后配股D混合股答案 9 、普通股股东是公司的基本股东享有多项权利主要有_ _ _ _ _ _ 。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权答案 1 0 、股份公司股息分配应遵循的原则是_ _ _ _ _ _ 。A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则 答案 1 1 、优先股票的特征有_ _ _ _ _ _ 。A领取固定股息B按面额清偿 C无权参与经营决策