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1、,建设项目PPP管理模式介绍,刘淑珍,一、什么是PPP管理模式,一、什么是PPP管理模式,一、什么是PPP管理模式,即公私合营， 是指政府与社会资本之间，以公共项目为基础，引入市场投融资活动。为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，通过签署合同明确双方的权利和义务，确保合作的顺利完成，充分发挥政府资源在优化市场资源配置方面的杠杆作用，使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。,1、PPP（Public-private-partnership)模式的基本概念,一、什么是PPP管理模式,社会资本,是指已建立现代企业制度的
2、境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。,一、什么是PPP管理模式,2、 PPP有广义和狭义之分,PPP模式,不能将PPP与BOT、TOT等模式并列起来 进行比较。,广义,狭义,可以理解为BOT(即建设经营转让模式 )、TOT（即移交-经营-移交 )、DBFO(即设计一建设一融资一经营 )等多种模式的总称。,泛指公共部分与社会资本为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系。,一、什么是PPP管理模式,一、什么是PPP管理模式,3、PPP模式的合作思路,一、什么是PPP管理模式,4、PPP模式的合作目标,一、什么是PPP管理模式,合作目标,政府 基础设施项目投资建设，或
3、提供优质高效的公共产品或服务。,社会资本 提升项目建设和运行效率；通过持续专业的运营管理及资本运作，提升项目价值，创造预期的投资收益。,一、什么是PPP管理模式,二、PPP模式的三大特征,合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求,2、利益共享,政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报（利益的可调节性）,1、公私合作,二、PPP
4、模式的三大特征,应考虑双方风险的最优应对、最佳分担，而将整体风险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。强调带来“一加一大于二”的机制效应PPP模式的设计就是以合理的代价将风险转移给多方风险的合理分担是PPP项目成功的关键一个成功的PPP项目应是没有任何一方单独承担起全部项目的风险责任,3、风险共担,风险应当分配给： 1、最优能力承担它的一方（最能评估/控制风险的那一方） 2、与风险相关的费用最低的一方 3、从风险中能获益的一方 4、风险也可能共同承担,二、PPP的三大特征,3、风险共担,二、PPP模式的三大特征,3、风险共担,
5、PPP模式的合作领域（指南分类）,三、PPP模式的合作领域,体育 健身,交通,基础设施 建设领域,根据基础设施的不同形态，选择不同的PPP具体形式。新建基础设施：BTO、BOT、BOO等；改扩建现有基础设施：LBO、BBO等；已有的基础设施：出售、出租、合同承包等形式。.,公用事业 领域,煤气、电力和热力供应、污水处理、自来水供应、垃圾处理等方面，需要设计合理的定价机制和调价公式，一般可通过使用者付费和政府补贴相结合的方式，使社会资本的投资者收回投资，并获得合理的投资回报。,公共服务 领域,由政府公共部门确定所需要服务的规模和质量，制定公共服务的提供标准，通过公开招标方式吸引社会资本参与，并设
6、立完善的审查监督机制和绩效评价机制，以提升公共服务的供给质量。,三、PPP模式的合作领域,PPP模式的合作领域（一般分类）,四、PPP项目操作流程,政府和社会资源合作项目操作流程图,五、PPP项目融资渠道,股权融资加股权回购,五、PPP项目融资渠道,五、PPP项目融资渠道,项目 运营,社会资本、政府、消费者以及金融机构都有对项目运营进行监管的权利。,五、PPP项目融资渠道,五、PPP项目融资渠道,六、PPP案例分享,“鸟巢”案例分享,六、PPP案例分享,北京地铁四号线案例分享,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,（1）2012年12月24日，由财政部 、发展改革委、人民银行 、银监会发
7、布关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（财预 2012463号）；（2）2014年9月21日，国务院公办厅发布国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号 ）（3）2014年10月23日，财政部关于印发地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法的通知（财预2014351号）, 国家关于地方债相关政策,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,中国PPP2014年,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,1、中华人民共和国预算法 2、中华人民共和国政府采购法 3、中华人民共和国合同法 4、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号） 5、国务院关于深化预算管理
8、制度改革的决定（国发201445号） 6、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号） 7、国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2014年本)的通知(国发201453 号) 8、政府核准的投资项目目录(2014年本) 2014年10月31日 发布,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,9、关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（国发201417号） 10、国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号） 11、国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013号） 12、建设部关于印发关于加快市政公用行业市场化进程的意见的通知（
9、建城2002272号）,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,13、关于印发城镇保障性安居工程贷款贴息办法的通知(财综201476号) 14、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号） 15、河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见(冀政2014125号) 16、四川省财政厅关于支持推进政府与社会资本合作有关政策的通知（川财金201485号）,1、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资2014 2724号）附件1.ppp项
10、目进展情况按月报送制度附件2.政府和社会资本合作项目通用合同指南 2、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）,七、国家现行PPP支持性政策法规及规范文件,1、新型城镇化建设政府导向 李克强政府工作报告（2014年3月5日）：城镇化是现代化的必由之路，是破除城乡二元结构的重要依托。要健全城乡发展一体化体制机制加强城镇化管理创新和机制建设。要更大规模加快棚户区改造以国家新型化城镇化规划为指导。 国家新型化城镇规划（2014-2020年）（2014年3月16日）：城镇化是伴随工业发展，非农产业在城镇集聚、农村人口向城镇集中的自然历史过程，是人类社会发展的客观趋势，是国家现代化
11、的重要标志建立规范透明的城市建设投融资机制理顺市政公用产品和服务价格形成机制，放宽准入，完善监管，制定非公有制企业进入特许经营领域的办法，鼓励社会资本参与城市公用设施投资运营,八、PPP模式与城镇化建设,1、新型城镇化建设政府导向 李克强政府工作报告（2014年3月5日）：城镇化是现代化的必由之路，是破除城乡二元结构的重要依托。要健全城乡发展一体化体制机制加强城镇化管理创新和机制建设。要更大规模加快棚户区改造以国家新型化城镇化规划为指导。 国家新型化城镇规划（2014-2020年）（2014年3月16日）：城镇化是伴随工业发展，非农产业在城镇集聚、农村人口向城镇集中的自然历史过程，是人类社会发
12、展的客观趋势，是国家现代化的重要标志建立规范透明的城市建设投融资机制理顺市政公用产品和服务价格形成机制，放宽准入，完善监管，制定非公有制企业进入特许经营领域的办法，鼓励社会资本参与城市公用设施投资运营, 财政部副部长王保安大力推广运用PPP模式（2014-3-20，财政部PPP培训班）：目前我国城镇化率为53.6%，如果把户籍人口及相应的公共服务因素考虑进去，又远低于这个比例，预计2020年城镇化率达到60%，由此带来的投资需求约为42万亿元。原有城镇化建设主要依赖财政、土地的投融资体制弊端已显现，难以持续，亟需建立规范、透明的城市建设投融资机制。PPP模式抓住了有效解决城镇化融资需求这一关键
13、环节，有利于吸引社会资本，拓宽城镇化融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制,八、PPP模式与城镇化建设,九、京津冀一体化,京津冀蓝皮书 2014年3月25日发布,生态环境 保护,京津冀协同发展总体规划 （近期出台）,产业 协同发展,京津冀一体化,交通 一体化,三重点：是指三个重点开发地区包括中关村、天津滨海新区、曹妃甸工业区。,三轴：指京津塘主轴、京-保-石拓展轴、京-唐-秦拓展轴。,一带：是指沿海经济带。,冬期回访,保修期回访,双城,三重点,一带,三轴,一核 （北京）,九、京津冀一体化,京津冀蓝皮书 2014年3月25日发布,京津冀一体化 三大领域,交通 一体化,产业 协同发展,生态环境
14、 保护,九、京津冀一体化,在交通一体化率先突破工作方案的基础上，结合发展改革委、交通运输部正在牵头编制的京津冀协同发展交通一体化规划，研究了交通领域2015-2017年重点工作规划和重大项目方案，主要内容包括：,交通 一体化,2015年,2016年,工作目标：加快推进铁路建设，开工所有国家高速公路“断头路”，推进北京新机场及配套工程建设，完善港口功能和集疏运体系，建设一批客、货运枢纽，逐步解决市郊轨道交通衔接问题，交通智能化水平取得新成效，一体化服务水平显著提高。 主要任务：梳理出了2015年的重点工作和重大项目清单，共48项，其中重要工作事项、重大体制机制改革、重点管理措施22项，重大建设项
15、目26项。,顾 客,2017年,工作目标：加快推进已开工铁路建设，积极开展待建项目前期研究工作；继续打通国家高速公路“断头路”和改造国省干线“瓶颈路段”。加快推进北京新机场及配套工程建设，进一步完善港口功能和集疏运体系，区域交通信息共享程度显著提高，交通智能化水平显著提高；三省市交通运输法律法规、技术标准进一步统一，运输服务一体化进一步实现。 主要任务：梳理出了2016年的重点工作和重大项目清单，共36项，其中重要工作事项、重大体制机制改革、重点管理措施15项，重大建设项目21项。,工作目标：交通领域取得重大成效，客运专线覆盖所有地级以上城市，实现京津保唐核心区1小时交通圈；消除高速公路“断头
16、路” ，环京津贫困地区交通状况根本改观，实现高等级公路全覆盖；港口、机场协同效应明显增强，集疏运条件显著改善；交通智能化程度跃上新台阶，一体化服务格局基本形成。 主要任务：梳理出了2017年的重点工作和重大项目清单，共23项，其中重要工作事项、重大体制机制改革、重点管理措施10项，重大建设项目13项。,九、京津冀一体化,生态环境 保护,2015年,2016年,工作目标：京津冀协同发展生态环境保护规划批复实施，京津冀区域生态环境保护协调机制基本建立，区域资源环境红线基本设定，生态红线划定启动试点，国土生态整治、大气污染防治、清洁水、资源节约等重大生态环保工程启动实施，生态补偿机制、环境污染第三方治理试点全面启动。 主要任务：梳理出了2015年的重点工作和重大项目清单，共30项，其中重要工作事项15项，重大建设项目15项。,
