《证券投资学》试卷C

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1、长沙理工大学考试试卷长沙理工大学考试试卷试卷编号 拟题教研室（或教师）签名 教研室主任签名 课程名称课程名称（含档次） 证券投资学 课程代号 专 业 层次（本、专） 方式（开、闭卷） 一、判断题（每题一、判断题（每题 1 分，共分，共 10 分）分） 1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。 （ ） 2、优先股即具有优先购买权的股票。 （ ） 3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖 出申报优先于价格较高的卖给出申报。 （ ） 4、如果 （贝塔系数）值小于 1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。 5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。

2、 （ ） 6、一般来说，机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。（ ） 7、利用 MACD 指标进行技术分析时，DIF 上交叉 DEA 线，形成黄金交叉，同时， BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。 （ ） 8、证券投资的收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率 +风险补偿。 （ ） 9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。（ ） 10、看涨期权亦称为买入期权。 （ ）二、单项选择题（每题二、单项选择题（每题 1 分，共分，共 10 分）分） 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （ ） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值

3、 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险： （ ） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险： （ ） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （ ） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素： （ ） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （ ） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争

4、D、完全竞争7、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的价格是 （ ）A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元8、k 线理论起源于： （ ） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到： （ ） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝 K 线而言,反映多方占据绝对优势的 K 线形状是 ( ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线三、多项选择题（每题三、多项选择题（每题 2 分，共分，共 20 分）分） 1、股票属于 （ ） A、凭证证券； B、有价证券； C、商品

5、证券； D、资本证券 2、股份公司的设立，分为： （ ） A、发起设立； B、改组设立； C、募集设立； D、合并设立 3、我国的股东大会分为： （ ） A、创立大会； B、年度股东大会； C、季度股东大会； D、临时股东大会 4、下列指标中反映公司经营效率的有（ ）。 A、应收帐款周转率 B、净资产收益率 C、存货周转率 D、固定资产周转率 E、总资产周 转率 5、衡量风险方法有： （ ） A、价差率法； B、 系数法 C、标准差 法； D、收益率法 6、股份公司的变更包括： （ ） A、合并 B、分立 C、破产 D、转换 7、我国境外上市外资股包括： （ ） A、B 股 B、H 股 C、S

6、 股 D、N 股 8、证券投资分析的基本要素包括： （ ） A、信息 B、步骤 C、方法 D、博傻 9、KDJ 指标的数值分析中，可以分为哪几个区域： （ ） A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区 10、证券变现性又叫做： （ ） A、流动性 B、可兑换性 C、偿还性 D、价悖性四、简答题（每题四、简答题（每题 5 分，共分，共 20 分）分） 1、我国刑法主要规定了哪五种证券犯罪行为？ 2、股市上通常的解套策略主要哪五种？ 3、证券投资基金的目标一般有哪五种类型？ 4、证券投资过程通常包括哪五个基本步骤？五、论述题（每题五、论述题（每题 20 分，共分，共 40 分；任选两题）分；

7、任选两题） 1、请论述股票与债券的联系与区别？ 2、证券投资的宏观经济分析主要包括哪些方面？ 3、如何根据 k 线图判断股价走势？第第 页（共页（共 页）页）长沙理工大学试卷标准答案长沙理工大学试卷标准答案课程名称： 试卷编号：一、判断题（每题 1 分，共 10 分） 1、2、3、4、 5、6、7、8、9、10、 二、单项选择题（每题 1 分，共 10 分） 1、C 2、A 3、B 4、B 5、D 6、B 7、C 8、B 9、D 10、D 三、多项选择题（每题 2 分，共 20 分）12345678910BDACABDACDEABCDABDBCDABCABAB四、简答题（每题 5 分，共 20

8、 分） 1、答：第一，擅自发行股票和公司、企业债券罪 第二、内幕交易、泄露内幕交易罪 第三、编造并传播证券交易虚假信息罪 第四、诱骗投资者买卖证券罪 第五、操纵证券交易价格罪 （每点一分） 2、答：答：通常的解套策略主要有以下五种： (一)以快刀斩乱麻的方式停损了结 (二)弃弱择强，换股操作 (三)采用拨档子的方式进行 操作 (四)采取向下平摊的操作方法 (五)采取以不变应万变的“不卖不赔”方法 （每点一分） 3、答： 1）积极成长型基金 2）成长型基金 3）稳健成长型基金 4）平衡型基金 5）收入 型基金 （每点 1 分） 4、答： (一)确定证券投资政策 (二)进行证券投资分析 (三)组建

9、证券投资组合 (四)投资 组合的修正 (五)投资组合业绩评估（每点 1 分） 五、论述题（每题 20 分，共 40 分，任选两题） 1、答：一）债券与股票的相同点 1、两者都属于有价证券 2、两者都是筹措资金的手段 3、两者的收益率相互影响 二）债券与股票的不同点 1、两者权利不同 2、两者的目的不同 3、两者期限不同 4、两者收益不同 5、两者风险不同 （以上每点 2.5 分） 2、答：宏观经济分析是考察一些客观经济因素对证券投资的影响。 宏观经济分析最主要的指标包括国民经济状况指标和经济周期指标，通货膨胀率、市 场利率、货币政策、财政政策等因素。 一）国民生产总值分析(4 分)一般来说，真

10、实国民生产总值持续增长，表明国民经济繁荣景气，大多数公司、企业 经营状况较好，盈利较多，人们对未来产生好的预期，投资于普通股的收益将大大提 高；反之亦然。 国民生产总值按支出可划分为私人投资、私人消费、政府购买和净出口四部分。 投资者可根据国民生产总值及其构成等信息资料判断整个经济总的前景以及行业发展 趋势，从而为证券投资奠定基础。 持续稳定高速的 GNP 增长，证券市场总体呈上升趋势。高通货膨胀下的 GNP 增 长最终将导致证券市场价格的下跌。宏观调控下的 GNP 减速增长将使证券市场呈平稳 渐升的态势。我们在证券投资中进行 GNP 变动分析时必须着眼于未来。 二）经济周期分析(4 分) 经

11、济周期对证券价格有极其重要的影响。经济周期与股价之间存在着相当的关联性。 经济周期的波动可以通过很多指标来衡量和预测，按时间划分可分为先行指标、重合指 标和后续指标。 三）通货膨胀因素分析(3 分) 通货膨胀对证券投资的影响很大，它既有刺激推动证券市场价格的作用，又有相反的压 抑作用，而且这种影响也较复杂，完全可能同时产生相反方向的影响。 四）市场利率因素分析(3 分) 市场利率与证券市场呈反方向变动。（略） 五）货币政策(3 分) 货币政策主要借助于中央银行的存款准备金率政策、在贴现政策和公开市场政策工具， 来调控货币供给量，从而对证券市场产生影响。 六）财政政策因素分析(3 分) 财政政策

12、对证券市场的影响十分深刻复杂。财政政策主要是通过国家预算、税收、国债、 财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等手段来影响证券市场的。 财政政策包括松的和紧的财政政策。 3、答：1）当股价一直处于下跌状况时，突然出现大红线，收盘价高于开盘价，开盘价为 最低价，这是一种买进信号。 2）股价长期下跌，或者价格属低价区位，出现带有长下影线的红线，并伴随着成 交量的上升，是一种买进信号。 3）当股价在长期下跌或暴跌之后，在低价位处变动，突然出现“跳空”上涨现象， 这是一种买进信号。 4）当股价在低价位区徘徊，出现十字星，且十字星的竖线拉长，这是一种买进信 号。 5）股价下跌一段时间后，股价下跌幅度逐步减少，随后出现 3 个或 3 个以上的小 阳线，这是买进信号。 6）当股价在高价区位变动，突然出现大阴线，这是一种卖出信号。 7）当股价在高价位处变动，突然出现带长上影线的阴阳线时，这是一种卖出信号。8）当股价在高价位处变动，突然发生“跳空”的黑体线，这是一种卖出信号。9）股价在高价位处变动，突然出现十字星，这是一种卖出信号。 10）股价在高位处变动，如连续出现三条或三条以上的阴线，这是一种卖出信号。（每点 2 分，共 20 分）：第第 页（共页（共 页）页）