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1、证券投资学证券投资学第一单元测试题第一单元测试题 一、单选题一、单选题1 1、广义的有价证券包括（、广义的有价证券包括（ ） 、货币证券和资本证券。、货币证券和资本证券。.商品证券 .凭证证券 .权益证券 .债务证券2 2、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ） 。.承保公司债 .不动产抵押公司债.证券抵押信托公司债 .设备信托公司债3 3、股票体现的是（、股票体现的是（ ） 。.所有权关系 .债券债务关系 .信托关系 .契约关系4 4、 下列有关私募股权表述正确的有（下列有关私募股权表述正确的有（ ） 。.私募股权可以公开发行募集资金.私募股权不能在股
2、票市场上自由的交易.私募股权体现的法律关系是债权债务关系.私募股权投资其实就是风险投资5 5、可转换证券实际上是一种普通股票的（、可转换证券实际上是一种普通股票的（ ） 。.长期看涨期权 .长期看跌期权 .短期看涨期权 .短期看跌期权6 6、下列哪一种说法是正确的（、下列哪一种说法是正确的（ ）A .非上市证券的交易远不如上市证券的交易多。B .股票反映的是一种产权关系，私募股权反映的是债权债务关系。C .股指期货交易的对象就是以指数为标的物的合约。D .股票的稳定性主要指股东在一定期限内所持有的股份保持不变7 7、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收、证券持
3、有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（益的最终源泉是（ ） 。.买卖差价 .利息或红利 .生产经营过程中的价值增值 .虚拟资本价值8 8、在期货交易中，套期保值者交易的目的是（、在期货交易中，套期保值者交易的目的是（ ） 。.在期货市场上赚取盈利 .转移价格风险.增加资产流动性 . 避税9 9、蓝筹股通常是指、蓝筹股通常是指_的股票。的股票。A.经营业绩好的大公司 B.交易价格高 C.发行价格高 D.交易活跃1010、引发证券业金融创新的主要原因是、引发证券业金融创新的主要原因是_ 。 增加收益 转嫁风险 提高效率 服务多样化 二、多选题二、多选题11
4、11、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ） 。 .银行证券 .股票 .债券 .基金证券 1212、影响债券利率的因素主要有（、影响债券利率的因素主要有（ ） 。.银行利率水平 .筹资者资信 .债券票面金额 .债券偿还期限 1313、普通股股票的优先认股权的处理方法有（、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ） 。 .行使此权利来认购新发行的普通股票.将该权利转让给他人，从中获一定得的报酬.将公司分配的优先认股权
5、向公司兑现 .不行使此权利而听任其过期失效 1414、根据期权交易的买卖性质的不同，可分为（、根据期权交易的买卖性质的不同，可分为（ ） 。 .看涨期权 .看跌期权 .美式期权 .欧式期权 1515、认购权证与股票看涨期权的区别在于（、认购权证与股票看涨期权的区别在于（ ） 。 .认购权证不可以转让，而股票期权可以转让.认购权证可以无期限，而股票期权是有期限的.认购权证是有基础资产发行者开具的，而股票期权是有期权卖方开具的.认购权证不具有杠杆效应，而股票期权具有杠杆效应。1616、金融期权的种类主要有（、金融期权的种类主要有（ ） 。.金融期货合约期权 .外汇期权 .利率期权 .股票期权 17
6、17、可转换公司债券的特征是（、可转换公司债券的特征是（ ） 。.具有公司债券和股票的双重特征 .投资者可自行选择是否转股.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权1818、2121 世纪经济的最基本特征是（世纪经济的最基本特征是（ ）A 市场一体化 B 资产证券化 C 经济全球化 D 贸易投资自由化1919、投资者买入、投资者买入 Z Z 公司股票的看涨期权，期权的有效期为公司股票的看涨期权，期权的有效期为 9 9 个月，协议价格为个月，协议价格为每股每股 5050 元，合约规定股票数量为元，合约规定股票数量为 100100 股，期权费为每股股，期权费为
7、每股 2 2 元。当元。当 3 3 个月后个月后 Z Z公司的股票价格为（公司的股票价格为（ ）时，投资者）时，投资者 A A 会亏损。会亏损。. 元 . 元 . 元 . 元2020、股票的基本特征主要有（、股票的基本特征主要有（ ） 。.盈利性 .变现性 .稳定性 .风险性三、判断正误三、判断正误 1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 （ ）2、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获 得。 3、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 （ ） 4、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。 （ ） 5、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之 若市场利率上调时，其收益会上升。 （ ） 6、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于 合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。 （ ） 7、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生 息获利的投资机会。 （ ）8、股票既有普通股，又有优先股。公司在清算资产时，首先分配给普通股股东，若还有剩余，才能支付给优先股股东。 （ ） 9、证券交易方式中，期权交易是以证券选择权为交易对象而并非证券本身 （ ） 10、可转换债券兼有债权和股权的双重性质 （ ）
