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1、集团公司内审信息化解决方案,携手用友 助力审计信息化建设,北京用友审计软件有限公司 咨询部经理 市场部经理 张孝昆 CISA，CRISC,目 录,用友集团布局用友审计 专注审计信息化建设,用友集团简介,用友软件园,用友软件园 亚太地区最大的管理软件产业基地,用友人才优势,用友审计简要介绍,总部：0 + 20 人 全国营销审计支持服务人员：500人,审计信息化领域最强大的专业人才队伍,用友审计发展历程,04年1月：用友政务成立审计业务拓展部 04年7月：用友政务收购中审华科公司成立审计事业部 06年1月：改制为独立经营的参股公司 09年上半年：用友股份完成增资控股 2010年1月：针对审计信息化
2、的发展现状，创建企业内审事业部、国家审计事业部、行政内审事业部、渠道中心、产品研发中心,2005年度优秀软件产品 2007年度优秀软件产品（审易、税易） 2007年园区科技创新基金扶持 2007年北京市火炬计划 2007年中关村最具发展潜力十佳中小高新技术企业 2008年科学技术部“国家重点新产品” 2008年国家高新技术企业 2009年 海淀区创新企业 ,用友审计发展获得各方认可,用户积累 最众多的成功用户群,从事审计软件研发推广最早 用户最多,审计信息化经验超过10年 独立推广用户超过6000家,政府审计,北京市审计局 北京燕山审计局 河南省审计厅 山东省审计厅 重庆市审计局 广州市审计局
3、 杭州市审计局 嘉兴市审计局 厦门市审计局 海口市审计局 兰州市审计局 南京市审计局 大连市审计局 广东省南海区审计局 上海市闵行区审计局 ,机关事业单位,国务院机关事务管理局 全国总工会系统 全国武警系统 卫生部 消防总局 四川省公路局 山东省公安系统 浙江省公安厅 广西公安厅 河南省监狱局 广东省交通厅 福建省交通厅 四川省交通稽查局 北京市监狱局 浙江省监狱局 山东省监狱局 中铁二局 ,国资委企业单位,中国网通集团公司 中国航天科工集团 中国南方航空集团公司 中国东方航空集团公司 中国航天科技集团 中国远洋运输总公司 中国海运(集团)总公司 中国电力工程顾问公司 中国交通建设集团公司 中
4、国黄金集团 中冶科工集团公司 中国电子进出口总公司 中国人寿集团公司 中国大地财产保险有限公司 中国工艺美术集团 中国对外贸易中心集团 中国节能投资公司 中国北方车辆工业集团 太极集团 ,用户积累 最众多的成功用户群,从事审计软件研发推广最早 用户最多,其他企业,社会审计,税务稽查,上海烟草专卖局 湖南省烟草专卖局 黑龙江农垦总局 京煤集团公司 山西同煤集团公司 山西焦煤集团公司 四川矿业集团公司 上海电力集团公司 江南造船厂 北京奔驰吉普汽车公司 华联集团 山东大众报业集团 广东省高速公路发展股份公司 中国银联 鄂尔多斯集团 青岛啤酒集团公司 陕西煤业集团 中国电气集团 北方工业集团 ,北京
5、中审会计师事务所 广东康元会计师事务所 中咨新世纪会计师事务所 武汉鹏程会计师事务所 武汉万信会计师事务所 中瑞诚联合会计师事务所 北京科技大学 北京工商大学 西安交通大学 山东财经学院 浙江财经大学 石河子大学 黑龙江财经大学 兰州商学院 ,山东省国家税务局 湖北省国家税务局 威海市国家税务局 济南市国家税务局 淄博市国家税务局 烟台市国家税务局 泰安市国家税务局 菏泽市国家税务局 新疆自治区国税局 山东省地方税务局 威海市地方税务局 杭州市地方税务局 贵州省地方税务局 广州市地方税务局 北京市地方税务局第一稽查局 北京市地方税务局第二稽查局 ,审计信息化经验超过10年 独立推广用户超过60
6、00家,目 录,内部审计工作内容,价值保护,中间阶段,价值创造,控制纠正,与管理层合作,实行风险和 控制自我评估,流程改进,企业全面风险管理,持续的风 险管理,风险咨询,舞弊防范,财务/合规 性审计,合规性,关注交易/ 资产保护,相关风险范围,流程分析 & 最佳实务操作,有限的,全面的,内审技术的趋势,内审职能的重点,集团公司内部审计模型,我们设计开发了内部审计的价值模型，以帮助内部审计部门寻找提高业绩表现的方法：,将内部审计关注与公司战略政策相联系确定技术提高和/或流程改进的领域提高内部审计的效果和效率,审计职能发展趋势,单击此处编辑母版文本样式 第二级 第三级,内部审计工作过程,目 录,内
7、审建设思路-用友审计ARP框架,内审人员工作方式,审计管理系统总体设计方案,门户界面,审计管理系统功能亮点,审计管理系统 1、全面集成内部审计部门的常规性管理工作 2、是内部审计人员的知识园地、共享平台 3、和作业系统交互，形成审计工作的日常监控,审计资源,审计资源管理 1、全面管理包括人力资源、被审计对象、审计标准管理 2、使审计人员能够在一个共享平台上实现相关资源的快速查询,审计管理系统功能亮点,计划管理,审计计划管理 1、根据公司的战略编制相关的年度、季度、月度审计工作计划 2、实现工作计划的层层分解，保证审计工作的落实,审计管理系统功能亮点,项目管理,审计部门通过审计项目管理模块实现对
8、所有审计项目的控制管理，同时审计工作人员可以按照审计的工作阶段，完成各阶段的审计文书、审计底稿及各底稿审批。各级审计部门可以通过该功能模块对审计项目的执行情况进行管理，可以看到本部门及下属部门的审计项目运行情况。,审计项目管理 1、对分解下来的审计计划落实到具体的审计项目上 2、按具体的项目类型安排资料，进行项目管理 3、实时监控审计项目进度,审计管理系统功能亮点,档案管理,对审计工作结束后形成的文档进行按结论性文件资料、证明性文件资料、立项性文件资料、备查性备查性文件资料四类进行存档管理，便于日后借阅查询。不仅可以对项目档案进行归档，还可以对文书档案进行归档。,审计档案管理 1、按项目类型和
9、被审计对象归集审计档案 2、对审计档案进行综合管理 3、保证对被审计公司监控的连续性,审计管理系统功能亮点,办公管理,个人办公管理主要提供和审计业务有关的待办事项、在办事项、已办事项、系统通知、催办信息、日程记事本功能。,日常办公管理 1、事务性工作管理 2、能够帮助繁忙中的审计人员理清工作思路,审计管理系统功能亮点,决策支持,具体体现了审计管理系统的应用目的。主要包括综合查询、台帐报表等功能模块。,决策支持平台 1、是审计管理人员的综合信息查询平台 2、是公司领导需要的审计资料汇总平台,审计管理系统功能亮点,审计作业系统总体设计,数据采集与转换,审计数据采集 1、采集功能 200多种数据采集
10、模板、国标数据采集、ERP数据采集 2、审计数据种类财务数据、业务数据、报表数据 实现了采集数据准确、无误,审计作业系统功能亮点,200多种采集模板涵盖了市面流行的财务软件，也可采集SAP、Oracle等ERP数据,软件主页面及项目管理,1、以审计工作思路规划系统的设计界面 2、按审计类型进行项目归集，分配审计工作底稿，设计相应的项目管理工作,审计作业系统功能亮点,审计工作底稿及审计指引,审计数据采集 1、审计工作底稿按不同的审计类型和企业的实际情况编制 2、为审计经验较少的人员开发了审计指引 3、全面的内控调查管理程序 4、自动化工作底稿,审计作业系统功能亮点,财务账检查,1、实现从余额表到
11、总账、明细账到记账凭证的穿透查询、查账。 2、可以进行从精确到模糊、单一到组合条件、简单到复杂的综合查询。3、可以查阅多年账套数据，以满足连续审计多年的需求。,审计作业系统功能亮点,财务科目分析,1、科目分析主要包括：科目趋势分析、科目结构分析、辅助结构分析、辅助趋势分析、对方科目分析和负值分析 2、可以进行多年度账簿关联查询分析，能够对多年数据、及对不同年份的同期同类数据进行分析。,审计作业系统功能亮点,审计预警,1、审计预警编制平台 2、进行事前、事中、事后的随时审计,审计作业系统功能亮点,数据分析平台,1、审计数据的类型和结构具有多样性 2、为了方便审计人员灵活的对财务、业务数据进行分析，并实现财务与业务数据关联分析。,审计作业系统功能亮点,审计成果,1、审计工作底稿按审计统计指标进行归类 2、自动抓取审计工作底稿形成审计报告的相关问题,审计作业系统功能亮点,目 录,标准产品基础上的专版开发与实施,实施体系,服务优势服务体系,专业、真诚、及时的服务,本地化贴身服务 40多个分支机构 超过300个合作伙伴 2000名以上员工,项目快速交付,开发快速交付规范实施体系专业服务体系监督体系公开,服务优势服务体系,目 录,典型成功用户,创造与分享 与审计信息化共成长！,
