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1、西藏西藏 2017 年上半年基金从业资格：存托凭证试题年上半年基金从业资格：存托凭证试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 2、
2、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分 红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 3、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿 4、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。 A如果市场有效，两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 5、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考
3、察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 6、基金交易费用的核算一般是按_计提的。 A年 B季 C日 D月 7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 8、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 9、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。 A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情 况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查 B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其
4、签订书面代销协议， 约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查 稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会 D基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监 会 10、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。 A基金的法律文件 B基金的定期报告 C基金的临时公告 D媒体的新闻报道 11、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ A中庸型 B稳健型 C保守型 D积极型 12、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经
5、理业绩突出的基金公司 13、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 14、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。 A二次项法 B信息比率法 C成功概率法 D现金比例变化法 15、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 16、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以
6、及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 17、整个证券市场的核心是_。 A证券发行人 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 18、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在 管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 19、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 20、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估
7、客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 21、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 22、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 23、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90% 24、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时， 必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有 利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 25、基金宣传推介材料
8、可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业 绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 26、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回 CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 27、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 28、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资
9、产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 29、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 30、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个
10、选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、ETF 与投资者交换的是_。 A现金 B一篮子股票 C一篮子债券 D基金份额 32、 ”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。 A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 33、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。 A会计核算主体是证券投资基金 B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C会计分期细化到日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损
11、益的金融资产和金融负债 34、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 35、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 36、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 37、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。 A目标客户的投资意向 B理财经理的专业资历 C理财经理的定位问题 D投资人的理性选择 38、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B在投资人开立基金交易账户
12、时，向投资人提供投资人权益须知 ，保证投 资人了解相关权益 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 39、有价证券是_的一种形式。 A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 40、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以 及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重 要里程碑。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 41、基金的投资运作是基金运作的
13、最重要的环节，它包括_等部分。 A风险控制 B绩效评估 C交易管理 D投资管理 42、交易所交易资金清算的数据来源于_ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行 43、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 44、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构， 在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最 高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 45、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。 A复苏阶
14、段股价下跌 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价低迷 D萧条阶段股价回升 46、不同基金的转换通常发生在_之间。 A共同基金与对冲基金之间 B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C封闭式基金与开放式基金之间 D伞型基金内不同的子基金之间 47、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 48、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 49、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据
15、投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 50、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 51、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_ A：基金份额本期净收益 B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债 D：基金份额累计净值增长率 52、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险” 。 A：系统性 B：非系统性 C：企业的信用 D：管理运作 53、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下 的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值 为 1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票 基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 54、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 55
