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1、技术性贸易壁垒研究,课件制作：罗双临 制作时间：2005年9月,我国加入世界贸易组织后，对外贸易迅速发展，出口商品在国际市场的占有率不断提高，商品结构得到有效改善，在世界贸易中占有了重要地位。与此同时，我国商品出口也面临了较为严重的贸易障碍，其中最主要的即国外设置的技术性贸易壁垒。 20世纪90年代以来，随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸易自由化程度不断提高，但新贸易保护主义的主要表现形式技术性贸易壁垒却愈演愈烈。,发达国家日益重视贸易竞争中的技术性因素在保护国内市场、限制进口和垄断市场中的作用，纷纷高筑技术性贸易壁垒。世界贸易组织秘书处货物贸易理事会关于技术性贸易壁垒协议每年得到的通报有60
2、0-700件，是各种WTO 协议中最多的。因此，技术性贸易壁垒已成为在WTO体制下推行新贸易保护主义最有效的手段之一，成为了影响21世纪国际贸易发展的重要因素。近年来发达国家对我国实施技术性贸易壁垒不仅力度加大，而且名义合理、形式合法，手段隐蔽，已严重影响我国出口贸易的发展。技术性贸易壁垒是我国实现贸易大国向贸易强国转变的重要影响因素，是我国在很长时间内面临困难最大、最难防范和最难突破的贸易壁垒之一。对技术性贸易壁垒产生原因、理论基础及发展趋势进行系统、全面的分析和探讨是十分必要的。,技术性贸易壁垒的概念和种类,技术性贸易壁垒的产生,技术性贸易壁垒的理论基础探讨,技术性贸易壁垒的特点,技术性贸
3、易壁垒的发展趋势,一、技术性贸易壁垒的概念,关于技术性贸易壁垒，国外学者各种定义。美国学者苏珊娜桑斯伯利认为，技术性贸易壁垒是贸易限制法规的一种形式。塞克明斯认为，管理国内市场产品销售的不同标准与法规是非关税障碍的来源，就是可能的技术性贸易壁垒。多娜罗伯茨和蒂莫西约瑟琳则从经济学的外部效应角度来定义，他们认为，技术性贸易壁垒是各国管理外国产品在国内市场销售的不同法规和标准，它们的表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效。,1、技术性贸易壁垒的概念,技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是非关税壁垒的重要组成部分。WTO
4、有关技术性贸易壁垒协议中并没有给出明确的定义，综合多种定义，认为，技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术法规和标准、合格评定程序、产品检验检疫、包装标签要求等，这些措施主观或客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒。进口国通常通过颁布法律、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式制定对外国进口商品的技术、卫生检疫、商品包装和标签等措施，这些措施会形成对进口产品的贸易壁垒，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。,TBT有狭义和
5、广义之分。 狭义的TBT主要是指WTO技术性贸易壁垒协议中规定的那些强制性或非强制性确定商品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序中所形成不合理的贸易障碍。 广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色贸易壁垒、信息技术壁垒等。张锡嘏认为还包括与贸易有关知识产权协议、服务贸易总协定中的有关技术性的限制。技术性贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。,目前，一些文章中将“技术性贸易壁垒”称为“技术壁垒”，严格来说两者有不同的含义。技术性贸易壁垒的含义是指利用技术性的规定和要求构筑贸易壁垒，限制商品的进口。这类壁垒
6、大量地以技术面目出现，披着合法的外衣，有些属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的，有些属于实质上的技术差距。 技术壁垒（Technological Barriers）是指技术上的关卡，即指利用科技手段形成的实质性的壁垒，不掺杂人为的因素。如企业生产和销售的产品如果达不到技术要求，则不能投放市场；如果企业在某一领域的技术处于明显的领先优势，则会对后来者形成技术壁垒。,2、技术性贸易壁垒和技术壁垒的区别。,技术法规 标准 合格评定程序 绿色贸易壁垒 信息技术壁垒,3、技术性贸易壁垒的主要种类,（1）技术法规。根据WTO技术性贸易壁垒协议（简称TBT协议）的定义，技术法规是规定产品特性或相应的加工过程
7、和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。当前，工业发达国家颁发的技术法规种类繁多，如食品、药品和化妆品法、消费产品安全法、进口牛奶法、设备安全法、防毒包装法、易烧织物法、防爆器材法、高频设备干扰法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物质限制法等。,（2）标准。根据TBT协议的定义，标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分
8、。目前标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、国际标准等种类；标准按内容分有产品标准、试验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等；产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、服务标准等。截至2003年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，使发展中国家很难适应。,(3)合格评定程序。根据TBT协议的定义，是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方
9、认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。根据国际标准化组织（ISO）的定义：合格认证是指借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服务是符合规定的标准或技术条件的活动。认证起源于英国，1919年英国制定了商标法，规定产品质量经过检验符合BS标准，即可获得“风筝”标志。,认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的规定。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000
10、环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。美国正在实施“社会责任管理系统”（SA8000）认证，把人权标准和进口贸易结合起来。一些国家还实行使馆认证，成为国际贸易中新的TBT壁垒,（4）绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、措施。绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展，国际社会采取了许多措施，特别是制定了许多多边环境协议，各国政府和一些团体也制定了一些法律、法规、和措施。在这些
11、协议和措施中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。,绿色贸易壁垒主要有以下几种形式： 多边环境协议中与贸易有关的一些规定。为保护环境，全球签署了200多项多边环境协议，其中约20多项含有与贸易有关的内容，主要是通过限制甚至禁止某些产品的贸易达到环境保护目的。典型的有关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约、濒危野生动植物物种国际贸易公约等。,环境技术法规与标准。1996年4月国际标准化组织(ISO)正式公布了ISO14000环境管理体系国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境
12、管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，ISO14000已成为企业进入国际市场的通行证。主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规和许多产品的环境标准。如汽车尾气排放标准、纺织品有毒有害物质、“偶氮染料标准”、陶瓷铅镉含量标准、皮革的PCP残留量标准等。,产品检疫、检验制度与措施。这些检疫和检验措施包括：检疫和检验的法规法律、法令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准；有关的加工和生产方法；所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物运输有关或与在运输途中为维持动植
13、物生存所需物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受此影响最大的产品是食品和药品。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，从而使环境和技术标准可能成为技术性贸易壁垒。,绿色标志。即环境标志，是一种贴在产品或其包装上的图形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中，也符合环保要求，对生态环境、人体健康无损害。绿色标志由政府管理部门根据有关标准向某些产品颁发。德国有“蓝色天使”标志，日本有“生态标志”，加拿大有“环境选择”标志，美国有“绿色标志”，欧盟有“环境标志”，全球通行的有ISO14000环境管理体
14、系认证标志。,绿色包装和标签要求。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成份的包装材料。建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。,许多发达国家对于在国内市场上销售的商品，规定了各种标签条例。这些规定内容复杂，手续麻烦。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。许多外国产品为了符合有关国家的这些规定，不得不重新标签，因而费时费工，增加了商品成本，削弱了商品竞争能力，影响了商品销路。 欧
15、盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OKO-Tex Standard 100(生态纺织品标准100)，是纺织品进入欧洲市场的通行证。,（5）信息技术壁垒。 指与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒。包括无纸贸易、条形码、电子商务等，发展中国家因信息技术水平较低、市场不完善而受到影响。,二、技术性贸易壁垒的产生 技术性贸易壁垒有其产生的原因及理论基础。发达国家与发展中国家在科技方面的差距，发达国家经济陷入衰退，贸易、环境与可持续发展问题突出，发达国家的消费者主权运动等因素，促使技术性贸易壁垒既成为推行贸易保护主义、制约贸易自由化的障碍，又
16、成为获得各国获得新的国际竞争优势的重要政策手段。,客观来看，技术法规、标准 、合格评定程序、卫生检验检疫措施、包装标签要求等技术性贸易措施是因国际贸易的需要而产生的，实施技术性贸易措施能起到便利市场交易、维护国际贸易正常秩序的作用。在不同国家，技术法规和标准因科技发展程度、生活水平、特定的环境状况、历史原因、法律体系等因素的不同而不尽相同，甚至差异很大。由于各国技术性贸易措施之间客观上存在的差异的确形成了技术性贸易壁垒，不少国家运用名目繁多的技术性贸易壁垒，限制别国的产品和服务进口，给世界经济贸易的发展带来明显的消极影响。在关贸总协定东京回合谈判中，GATT32个缔约方于1979年签署了技术性
17、贸易壁垒协议，乌拉圭回合谈判中又对其进行了修改。该协议的宗旨是消除技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍。但为什么会产生技术性贸易壁垒?,1、科技水平发展的不平衡是导致技术性贸易壁垒产生的最直接的原因。 技术差距理论和产品寿命周期理论都认为，创新首先发生发达国家，技术差距是国际贸易产生的原因。科学技术发展的结果直接导致发达国家和发展中国家技术性措施之间形成了巨大的差异。发达国家技术法规、标准、认证制度及检验检疫制度的制定水平、内容具有先进性，居于领先水平，他们在激烈的国际市场竞争中凭借技术优势和领先者地位抢占市场先机，率先在市场上建立一套又一套有利于自己的技术标准、产品标准、市场准入标准和市场竞争规则，从而获得国际市场垄断地位和垄断利润。但是，发展中国家科技发展水平远远落后于发达国家，技术法规、标准等的制定水平和内容与发达国家相比有较大的差距，认证制度和各种检验检疫制度不健全，出口商品往往达不到发达国家的规定，从而受到技术性贸易壁垒的影响。,
