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1、第七章 货物贸易规则(二),第一节 技术性贸易壁垒协议 一、技术性贸易壁垒协议产生的背景 技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)是指那些强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批和试验程序所形成的不合理的贸易障碍。,技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。 二、技术性贸易壁垒协议的概况 技术性贸易壁垒协议由1个序言、15个条款和3个附件组成，主要内容包括制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议制度等。,三、技术性贸易壁垒协议的主要内容 (
2、一)制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则 1.必要性规则 2.贸易影响最小规则 3.协调规则 4.特殊和差别待遇规则,(二)技术法规、标准与合格评定程序 1.技术法规 技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求。,2.标准 标准是指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。,3.合格评定程序 合格评定程序是指任何直接或间接用以确定产品是否满足技
3、术法规或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认3种形式。,(1)认证。认证指由授权机构出具的证明。 (2)认可。认可是指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。 (3)相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。,(三)通知、评议、咨询、审议及争端解决 1.通知和评议 为确保成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明度，技术性贸易壁垒协议规定，如果成员方拟采用的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际
4、标准中的技术内容不一致，且可能对其他成员方的贸易有重大影响，则该成员方应履行通知义务。,2.咨询 成员方应设立技术性贸易壁垒咨询点。 3.审议制度及争端解决 四、中国的承诺 (1)中国在官方刊物上公布作为技术法规、技术标准或合格评定程序之基础的所有正式与非正式的技术要求。,(2)中国入世后，使所有的技术法规、技术标准和合格评定程序符合技术性贸易壁垒协议。 (3)中国对进口产品运用合格评定程序，只是为确定产品是否符合与议定书和世贸组织协定条款的规定相一致的技术法规和技术标准。,(4)保证对进口产品和国内产品使用同一技术法规、技术标准、合格评定程序。 (5)为了消除不必要的贸易壁垒，中国将不再保留
5、多重或双重的一致性评估程序，也不会只对进口产品施加要求。,(6)关于外资和合资的一致性评估机构，除非在中国的特别承诺表中另有规定，中国将不保留会对这些机构的运行形成障碍的某些要求。 (7)除了在议定书中另有规定，中国从入世之日起履行贸易的技术性壁垒协定中所有义务。,第二节 原产地规则协议 一、原产地规则协议产生的背景 “货物的原产地”(the origin of goods),亦称为“货物的国籍”(the nationality of goods)，是指某一特定产品的原产国或原产地区，即货物的生产来源地。,确定原产地规则主要有以下几种作用： (1)便利进口国的海关征收关税。 (2)在非关税方面
6、的作用。 (3)便于进口国实施反倾销和反补贴措施。 (4)便于贸易统计。,二、原产地规则协议概述 乌拉圭回合达成的原产地规则协议的主要内容除序言外，共由4个部分和2个附件组成，是迄今为止总协定在原产地规则领域最系统的一项法律文件。根据原产地规则协议，原产地规则是指任何成员方为确定货物原产地所实施的法律、规章及普遍适用的行政决定。它包括所有用于非优惠性商业政策措施的原产地规则。还包括为政府采购和贸易统计而使用的原产地规则。,三、原产地规则协议的主要内容 (一)过渡期的安排 (1)当各国在原产地规则方面发布普遍实施的行政决定时，应明确规定各种要求。 (2)原产地规则本身不应对国际贸易产生限制性、歪
7、曲性或破坏性的影响。,(3)应出口商、进口商或任何有正当理由的人的要求，只要已提交必要的材料，有关成员方对产品的原产地的确认，应尽快地在不迟于请求的150日内做出。 (二)过渡期后的规则 (1)确保平等地实施原产地规则。,(2)根据各成员方的原产地规则，决定某一特定产品的原产国应是完整生产该项产品的国家，或者当该产品的生产过程是在数国内完成时，则那个对产品最后实现实质性改变的国家为原产地国。 (三)原产地规则的协调 原产地规则的协调宗旨是为世界贸易行为提供更为确定的规则。,协调工作方案应尽可能在世贸组织协定生效后开始制订，并于3年内完成，其具体工作由原产地规则委员会和原产地规则技术委员会负责。
8、 (四)机构设置 根据原产地规则协议规定，世界贸易组织设立原产地规则委员会。 四、中国的承诺 (1)断定产品实质性改变的标准。,(2)中国用于进出口的原产地规则是非优惠原产地规则。 (3)中国不会将原产地规则用作直接或间接地推行其贸易目标的工具。 (4)从入世之日起，中国将保证有关原产地规则的法律法规和其他措施完全和WTO有关原产地规则协定相一致，并保证完全依照这一协定来实施上述法律法规和其他措施。,第三节 海关估价协议 一、海关估价协议产生的背景 海关估价是指一国海关机构根据法定的价格标准和程序为征收关税对进出口货物确定一种完税价格的行为或过程。 二、海关估价协议概述 海关估价协议共分4个部
9、分，由24个条款和3个附件组成。,三、海关估价协议的主要内容 (一)适用范围 海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。以下情况不适用该协议。 (1)倾销或补贴货物的进口不能采用海关估价协议规定的估价方法确定倾销和补贴货物的进口价格，并以此作为征收反倾销税或反补贴税的依据。,(2)非商业性进口。 (3)非直接进口。 (二)海关估价的方法 1.货物本身的成交价格 其含义是进口货物海关估定价格应是在成交价格的基础上加以合理调整的实付或应付价格。,2.相同货物的成交价格 所谓相同货物是指同一或大致同一时间进口的、与待估价货物的商业水平和数量相同或相近的另一宗已被海关估价确认的进口货物。,3.同类货
10、物的成交价格 所谓同类货物是指在同一或大致同一时间进口的、与待估价货物同属一类但不完全相同的、且在商业生产销售数量等各主要方面相同或相近的另一宗已被海关估价确认的进口货物。,4.扣除法价格 扣除价格的确定办法是，将进口货物向某一个与进口交易无关的人做出最大量的一次出售时的单价减去进口商的商业利润和商业成本。 5.计算法价格 计算价格是指进口货物的生产成本加上从出口方向进口方销售同级别或同种类货物通常所获得的利润，以及为推销和销售货物直接和间接产生的一般费用等。,6.符合规定的其他方法 海关估价协议禁止成员方使用以下7种估价方法： (1)不得使用进口方所生产的相同或类似货物的售价。 (2)不得在
11、几项参考价格中选择较高的价格。,(3)不得使用货物在出口方境内市场上的销售价格。 (4)不得使用主观估算的生产价格。 (5)不得使用出口方向第三国或地区出口相同或类似货物的价格。 (6)不得使用最低海关估价。,(三)对发展中国家成员的特殊待遇 (四)对海关估价决定的司法复议 (五)争端解决 成员方之间因海关估价引起的争端，适用于关于争端解决规则与程序的谅解，即适用世界贸易组织的争端解决程序。,(六)海关估价委员会和海关估价技术委员会的职能 四、中国的承诺 (1)中国已经停止使用，并且不会再引入最低价或参考价作为确定海关价值的手段。 (2)中国绝大部分的海关关税采用从价税征收。,(3)海关法规定
12、了申诉程序。 (4)中国在入世后将充分运用海关估价协议，包括协定第1条到第8条规定的海关估价方法。 第四节 进口许可程序协议 一、进口许可程序协议产生的背景,进口许可证制度是指政府规定的、要求公司或个人只有向政府指定部门申请并取得证书后才能进口某种商品的一种行政措施。该证书被称作进口许可证(import license)。进口许可证一般分成2种，即自动许可证与特别许可证。,二、进口许可程序协议概述 进口许可程序协议由序言和8个条款组成，主要包括一般规则、自动进口许可制度、非自动进口许可制度、通知和审议等。 三、进口许可程序协议的主要内容 1.一般规则,(1)及时公布必要的信息。 (2)简化申请
13、和展期手续。 (3)不得因小错而拒绝批准。 (4)不得在外汇供应上实行歧视。 (5)允许安全例外和保密例外。 2.自动进口许可制度,(1)成员方只有在没有其他更合适的手段实现其管理目的，且已具备采取自动进口许可条件的情形下，才可以实施这种许可制度。 (2)实施自动进口许可制度，不得对进口货物产生限制；主管部门不得歧视许可证申请者，任何符合法律要求的申请者均有资格提出申请并获得许可证。,3.非自动进口许可制度 (1)保证许可证管理的透明度。 (2)及时、公正地实施许可程序。 (3)合理分配许可证。 (4)对误差采取补偿措施。 4.通知和审议,四、中国的承诺 (1)中国在入世议定书2(c)2款所述
14、的官方刊物中定期刊登下列信息： 1)按产品类别编排的所有以颁发许可证或其他方式负责进出口授权或审批的机关名单。,2)申领进出口许可证或其他批文的程序和准则以及确定可否颁发许可证或批文所依据的条件。 3)以税则号编排的所有需要以招投标方式成交的产品的清单。 4)所有限制或禁止进出口的货物与技术的清单。,5)限制或禁止进出口的货物与技术清单的任何变更。 (2)中国将在入世后将仍在实行的许可证和配额的有关要求通报世贸组织，按照HS(商品统一名称及编码体系)关税细目，对实施许可证制和配额制的产品各列一表，注明数量限额及继续实行限额的理由或预定的废止日期。,(3)中国向进口许可证委员会通报其进口许可证操
15、作程序。 (4)中国签发有效期最短为6个月的进口许可证，除非发生特殊情况无法照此办理。 (5)除非在入世议定书中另有规定，在进出口许可证和配额的分配方面，外国人、外国企业、外资企业应与其他的个人和企业享有同样的待遇。,(6)进口许可制对各国和地区无歧视地实施。 (7)许可证的核查和审批。 (8)中国对于需要办理税率配额分配的产品不要求单独的进口许可证，而在批准配额的过程中提供必要的进口许可证。,第五节 政府采购协议 一、政府采购协议产生的背景 政府采购是指政府为政府机关自用或为公共目的而选择购买货物或服务的活动，其所购买的货物或服务不用于商业转售，也不用于供商业销售的生产。,二、政府采购协议的
16、概况 政府采购协议由24个条款和4个附录组成。主要包括适用范围、有关政府采购的基本原则和规则、成员间争端的解决、政府采购委员会的职能等内容。,三、政府采购协议的主要内容 (一)适用范围 1.采购实体 2.采购对象和采购合同 3.采购限额 (二)有关政府采购的基本原则和规定 1.非歧视原则,2.透明度原则 3.公平竞争原则 (1)招标方式和招标程序。 (2)有关可能限制竞争做法的规定。 4.异议程序,(三)争端解决 签署方之间争端的解决，原则上适用世界贸易组织关于争端解决规则与程序的谅解，但政府采购协议对于争端解决另有一些具体规定。 (四)政府采购委员会的职能,四、中国的承诺 (1)中国有意成为政府采购协定的一员。 (2)中国在加入世界贸易组织后即会成为观察员，并将尽快提出一项附录1的建议，开始为成为政府采购协定的成员而进行谈判。,
