移动公司稽核工作总结

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1、移动公司稽核工作总结移动公司稽核工作总结篇一：通信专业稽核工作总结通信专业员工年度绩效考核测评表 篇二：XX 稽核员工作总结 XX 年度稽核工作总结 一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开展工作，较为圆满的完成了 XX 年领导安排的各项任务。现将 XX 年度稽核工作总结如下: 一、基本情况 包片辖内有*家支行*个分理处，即*支行、*分理处、*分理处、*铺支行、*支行、*支行、*支行，共有员工*人。

2、各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但*支行、*支行贷款营销不足；*、*不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。二、稽核工作概况 根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对我辖区及配角的*家支行*家分理处，进行了*轮序时稽核，共 50

3、次以上的稽核检查，多次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达 100。为了确保稽核检查质量高，定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行 、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项稽核。 三、加强各方面知识学习（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神 本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众路线教育，以及有关

4、金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。 (二)加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工” 为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松， 中国农村信用合作 、 中国金融 、 金融时报及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意识，加强思想

5、道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使上级精神在工作执行中不走样、无偏差。 四、稽核工作具体内容 （一）接受省总行、*办事处及*银监分局抽调，努力完成交办的工作 于*年*月*日至*日，参加*高管审计；*年*月*日至*月*日，参加*检查；*年*月*日至*日，参加*高管审计；*年*月*日至*日，参加*域风险排查检查。 （二）重点搞好常规稽核工作 1、印证押、现金、结算的常规稽核。主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管理登记及分管情况进行检查；重要空白凭证的领用、保 管、销号和再销号是

6、否及时合规；检查结算对帐手续是否严密合规；库存现金、库存管理是否合规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；营业设施是否符合安防规定等。2、岗位操作、会计控制及管理。主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制存款、挂失业务的处理及登记、 “六相符” 、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。 3、信贷基础、操作流程、管理监控。主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的合规性、五级分类的偏离度等。 （三）积极开展序时稽核，定期监控各支行

7、经营情况 序时稽核是稽核检查中定期性对支行各项业务经营情况检查的有效方法，有计划地搞好序时稽核有助于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。一年来，县总行稽核部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了数次的序时稽核和跟踪检查，共检查支行库存 30 多次，检查重要空白凭证 30 多次，检查抵（质）押物品 15 多次，检查计算机各类打印资料 20 多次 ，检查各种登记簿 400 多本（次） 。 （四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核 一年来接受省总行及*办事处抽调，努力完成交

8、办的工作及本总行辖区内的 3 次序时稽核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核 26 次。 （1）*年*月*日至*日对*等进行年终真实性检查。 （2）*年*月*日至*日对*支行进行安全检查。（3）*年*月*日至*月*日对*支行进行了标准行社创建验收复查。 （4）*年*月*日至*日对*支行、*分理处进行了全面的后督专项检查。（5）*年*月*日至*月*日分别对*支行进行了序时稽核检查。 （6）*年*月*日至*对*进行了强制休假审计。（7）*年*月*至*日*进行了序时稽核跟踪检查。 （8）*年*月*日至*月*日对*支行进行了序时稽核检查。 （9）*年*月*日对*支行进行了突击检查。 （10）

9、*年*月*日至*日对*黄泥铺进行了安全专项检查。 （11）*年*月*日对调离员工进行了离岗审计。 （12）*年*月*日对*进行了离岗审计。 （13）*年*月*日对*进行了突击检查。 （14）*年*月*日至*日对*支行进行了电子银行及银行卡业务检查。 （15）*年*月*日至*月*日对*支行进行了序时稽核检查。 （16）*年*月*日至*日对*验收。 通过一年稽核检查，共发出事实确认书50 份，共处理违规人员 21 人次，经济处罚*元。查出了部分支行（部） 、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏

10、洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为*银行业务发展奠定了良好的基础。 五、回顾 XX 年度稽核工作中部分支行对检查出的重点问题未整改情况。 （1）办理质押贷款质押物低于总行批复要求，如* （2）逾期贷款催收情况，如*。 （3）受托支付不合规，贷后未及时收集用途相关资料，如*六、工作中存在的问题和障碍 由于*片农村支行机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位，粗放

11、型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，只图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会效益，从而导致内控方面执行不力的现象。 总之，一年来，*片稽核工作在总行领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，但与上级要求尚有差距。今后，我必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽核检查力度，切实维护各项规章制度的贯彻执行和落实，为我县支行业务经营稳步健康推进保驾护航。 以上是一年来在稽核工作岗位上的简要总结，仅供领导参考，不足之处请领导批评指正。 稽核员: * 二 0 一四年*月*日 篇三：稽核工作总

12、结稽核工作总结 不知不觉中，充满希望的 XX 年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助！凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在 XX 年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，XX 年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好*、*、*等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在*部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主

13、厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑； 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问； 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改； 4、作为部门的*接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部；功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，XX 年部门的*工作在每月考评中一直排名前三位。4 月，省公司*部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门*

14、工作受到好评，并于 5 月受邀参加省公司*部组织的*输理讨论会； 5、8 月，省公司*组到公司检查，我作为部门*人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作； 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学 习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。