安监局双体系检查

《安监局双体系检查》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安监局双体系检查（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、附件 1 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行） 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 基本基本 要求要求 （8080 分）分） 组织机构 （20 分） 1、企业应建立“两个体系” 建设组织领导机构，组织领 导机构组成人员应包括企业 主要负责人，分管负责人及 各部门负责人及重要岗位人 员，企业主要负责人担任主 要领导职务，全面负责企业 “两个体系”建设。 2、企业应明确企业主要负 责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员“两 个体系”建设应履行的职责， 并在安全生产管理制度中增 加安委会、安

2、全领导小组相 关职责。 3、企业应制定“两个体系” 建设实施方案，明确工作分 工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 1、未以正式文件明确建立企业“两个 体系”建设组织领导机构的，扣 2 分。 2、企业“两个体系”建设组织领导机 构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职 务的，扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位人员“两 个体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。 3、未制定“两个体系”建设实施方案 的，扣 5 分。 “两个体系”建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等，一项不符合扣 2 分。 4

3、、企业主要负责人、分管负责人及各 岗位人员未履行“两个体系”建设职责 的，每人次扣 2 分。 否决项：否决项： 未建立“两个体系”组织机构，明确企 业主要负责人，分管负责人及各部门负 查文件：查文件： 下发的正式文件、安全生产 责任制度。 查阅“两个体系”建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问：询问： 企业主要负责人、分管负责 人及各层级、各岗位人员是 否掌握“两个体系”建设基 本要求及应履行的主要职责。 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 责人及重要岗位人员相关职责的，评定 验收不通过。 全员培训 （20 分） 1

4、、企业应制定“两个体系” 建设培训计划，明确培训学 时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织 进行“两个体系”建设的培 训，培训内容应符合相关地 方标准要求。 3、培训结束须进行闭卷考 试，考核结果应记入培训档 案。 1、企业未制定“两个体系”建设培训 计划或计划不具体的，扣 5 分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分 3、未对全员进行“两个体系”建设培 训，缺少部门/岗位的一项扣 2 分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的， 扣 5 分。 否决项：否决项： 抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上 未掌握企业“

5、两个体系”建设培训内容， 验收评定不予通过。 查资料：查资料： 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询：抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位 人员是否掌握“两个体系” 建设培训内容，主要包括风 险分级管控的内容与标准、 工作程序、方法等，隐患排 查治理的内容与标准、工作 程序、方法等。 体系文件 （20 分） 1、企业应制定符合“两个 体系”建设标准要求的风险 分级管控和隐患排查治理制 度、作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。 1、未制定风险分级管控制度、作业指 导书等体系文件的，扣 10 分。 2、未制定隐患排查治理制度

6、、作业指 导书等体系文件的，扣 10 分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符 合企业实际、不具有可操作性，未明确 责任部门、职责、工作内容，一项内容 不符合扣 2 分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传 查资料：查资料： 1、风险分级管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查：现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险分级管控和隐患排查治 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位 扣 2 分。 理制度制度或作业

7、指导书等 体系文件。 责任考核 （20 分） 1、企业应建立健全“两个 体系”考核奖惩制度，或在 安全生产奖惩管理制度中涵 盖相关内容，明确考核奖惩 的标准、频次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪 酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”考 核奖惩制度，根据“两个体 系”考核结果予以奖惩。 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂 钩的，扣 5 分。 2、未根据“两个体系”考核结果落实 奖惩的，一项不符合扣 2 分。 否决项：否决项： 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度， 或未有效落实的，评定验收不通过。 查资料：查资料： 1、 “两个体系”考核奖惩制 度 2、 “两个体系”考核奖惩记 录，相关财务

8、文件。 风险点排查、 确定（30 分） 1、作业活动清单应覆盖企 业生产经营过程中各类作业 活动。 2、设备设施类清单应覆盖 企业生产经营过程中涉及的 设备、设施。 3、职业病危害风险点应覆 盖岗位工人接触职业病危害 的所有工作地点或设施。 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清 单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清 单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、 噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 场所/岗位，缺一项扣 2 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系

9、统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场：查现场： 通过分析工艺流程、生产现 场判断是否遗漏主要作业活 动、设备设施、职业病危害 严重的地点/场所/岗位。 风险风险 分级分级 管控管控 体系体系 建设建设 （5555 0 0 分）分） 危险源辨识、1、企业应组织相关部门、1、未针对作业活动清单逐个进行危险查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 分析（150 分） 班组、岗位人员进行危险源 辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采 用合理的辨识方法对

10、每个作 业活动及作业步骤进行危险 源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单， 采用合理的辨识方法进行危 险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等 方法识别各职业病危害风险 点存在的粉尘、化学物、高 温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触 方式及接触时间、可能导致 的职业病和健康损害等。 源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业 活动危险源辨识、分析不具体、不全面 的，一项不符合扣 2 分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险 源辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设 施危险源辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣 2 分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、

11、电离辐射等职业 病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。 否决项：否决项： 根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位 人员进行询问,5 人及以上未参与相关危 险源辨识、分析的，评定验收不通过。 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报告。 询问：询问： 询问岗位人员参与危险源辨 识、分析情况。岗位人员是 否了解本岗位存在的风险点、 危险源及其危害后果（事故 类型） ，是否了解其接触的职 业病危害因素及其对健康的 损害。 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分

12、风险评价 （80 分） 1、风险评价准则应符合法 律法规及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企 业评价准则，合理评价，评 价级别正确。 3、重大风险的确定依据细 则、实施指南进行判定。 4 按照 DB37/T 29732017 中 5.5.1 进行作业岗位职业 病危害风险分级。 1、未结合企业安全生产实际制定风险 评价准则的，扣 5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险 评价取值不合理、评价级别不准确，一 项不符合扣 2 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险 的，一项不符合扣 10 分。企业主要负 责人、部门负责人、岗位人员是否掌握 企业重大风险相关内容，一项不掌握扣 2 分。

13、 4、未进行作业岗位职业病危害风险分 级，一项不符合扣 2 分。 否决项：否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。 询问：询问： 1、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否掌握企 业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风 险评价规则并进行正确的评 价。 控制措施 （150 分） 岗位人员从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急 处置五个方面，针对辨识出 的危险源，提出风险控制措 施，并经过企业相

14、关程序评 审确定，控制措施应与实际 相符，具有可操作性并得到 有效落实。 1、控制措施与实际不符、可操作性较 差、未得到有效落实或遗漏的，一项不 符合扣 2 分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的， 每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗 位相关控制措施的，每人次扣 2 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评 审确定的，扣 1 分。 否决项：否决项： 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是 否全员参与并经过评审确定， 控制措施是否全面、无疏漏、 可操作性强并有效落实。 现场检查：现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身 岗位相关控制措施。 考核考核 指标指标 考核要点

15、考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控制措施与实际不相符或不 具有可操作性，或未有效落实，评定验 收不通过。 风险分级管控 （90 分） 1、企业应结合机构设置情 况，合理确定各等级风险的 管控层级。 2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。 1、风险管控层级不符合地方标准要求 的，扣 5 分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人员，落实管控责任的， 每项扣 2 分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 每人次扣

16、 5 分。 否决项：否决项： 根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位 人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风 险及相关控制措施的，验收评定不予通 过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检 查表分析记录等资料。 询问：询问： 企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员是否清楚应管 控的风险及相关控制措施。 风险分级管控 清单（30 分） 1、企业应编制风险分级管 控清单，清单应由企业组织 相关部门、岗位人员按程序 评审，并由企业主要负责人 审定发布。 2、风险分级管控清单的形 式、内容应符合相关地方标 1、未建立作业活动类风险分级管控清 单，扣 5 分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清 单，扣 5 分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清 单，扣 5 分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分级管控 清单。 2、设备设施类风险分级管控 清单。 3、职业病危害风险分级管控 清单。 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 准