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1、新疆基金从新疆基金从业资业资格：影响期格：影响期权权价格的因素价格的因素试题试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按 照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益 分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式
2、应当采用现金分红 2、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 3、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 4、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应 当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变 更申请。 A5 B10 C15 D20 5、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 6
3、、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。 A募集期间对认购费打折 B以低于成本的销售费率销售基金 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 7、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 8、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作 9、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 10、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。 A要增强法制观念，提高遵纪守法
4、、合规经营的意识，充分认识违法违规经 营带来的巨大损失 B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可 循 C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识 和法律意识 D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章 守纪、规范操作 11、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 12、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止 性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋
5、毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 13、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 14、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003 年 7 月 14 日 B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004 年 6 月 1 日 15、对个别基金绩效的衡量属于_ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量 16、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 17、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A过往业绩 B从业经验 C投资理念 D操作风格 18、根据
6、证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司 的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 19、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 20、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。 A普通股的收益要小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 21、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金 份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 22、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份
7、额的_时会产生巨额 赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20% 23、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样 的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险 24、目前，我国开放式基金的托管费率_。 A通常低于 0.25% B通常在 0.250.5%之间 C通常在 0.5%1%之间 D通常高于 1% 25、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题
8、2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税 2、我国基金业的发展阶段可分为_。 A早期探索阶段 B试点发展阶段 C快速发展阶段 D高速发展阶段 3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进 行短期
9、投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 4、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 5、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。 A偏好购买新基金产品的 B希望享受手续费优惠的 C注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D短期市场趋势不明朗时有投资需求的 6、在我国，_负责对基金活动实施监管。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券业协会 7、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D
10、长久期、高信用的债券基金 8、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予 以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10 9、优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价 的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以高于
11、市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 10、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高 11、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。 A存款准备金制度 B发行国债 C调节税率 D再贴现政策、公开市场业务 12、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基 金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高
12、效的内部监控体系，制定 科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成 的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 13、对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出， 最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 14、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 15、基金营销实务中，采用_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A缘故法 B介
13、绍法 C陌生拜访法 D寻亲问友法 16、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资情况 D投资组合平均剩余期限 17、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理 B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基 金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 18、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 19、债券持有人可按自己的需要和市场的实
14、际状况，灵活地转让债券，提前收 回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 20、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 21、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集 基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集 基金持有人大会。 A5% B10% C20% D30% 22、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 23、下列基金中，属于混合型基金的是_。 A平衡配置基金 BETF C指数基金 D成长股票基金 24、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标 25、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D基金份额总值
