《交通工程廉政风险防控手册》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交通工程廉政风险防控手册（55页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011 年 4 月 27 日- 2 -交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角、两个三角、三个三角对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例：采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的
2、力度、效果和关注度，用一颗五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之交通工程建设管理制度（2008 年 7 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。- 3 -交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图
3、1、项目建议书、工可2、勘察、设计3、征地、拆迁4、招标、投标5、分包管理6、质量控制7、安全管理8、计量管理9、设计变更及索赔管理10、项目资金管理11、交工验收12、竣工决算审计、缺陷责任期13、竣工验收前 期 工 作 阶 段建 设 实 施 阶 段交 竣 工 验 收 阶 段- 4 -二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1）流程图交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目建议书研究 委托合同承担单位开展项目 建议书研究承担单位提交项目 建议书报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复- 5 -2）廉
4、政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体选 择 承 担单 位负责前期 工作的交 通业务部 门人员1、采用不正 当手段，选择与 其有利益（利害） 关系的单位；2、为谋私利， 对研究费用审批 不严。坚持实事求 是和公开、公平、 公正原则，选择有 资质单位编制项目 建议书，确定研究 费用。1 项 目 建 议 书、 工 可交通 运输主管 部门 审查负责前期 工作的交通业务部 门人员默认、故意纵 容承接单位在开 展编制项目建议 书过程中，恶意增加不合理工程 规模；研究深度不 足，研究成果存 在重大缺陷等风 险。
5、建立项目建议书、工可研究咨询、 审查制度。负责前期 工作的交 通业务部 门- 6 -2、勘察设计工作1）流程图确定勘察设计及 咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改正式出版设计文件交通运输主管部门 审批- 7 -2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、选择不符合 资质条件的勘察 设计单位。1、严格执行勘察 设计资质管理规定， 将委托情况向建设 单位主管部门备案；2、制定设计及 咨询单位的确定管 理工作责任追究制 度。建设单位 设计管理 部门和招 标部门1、实行勘察设 计公开招标
6、； 2、建立招标公示 及社会监督平台。建设单位 招标部门2、有意肢解、 缩小工程规模规 避招标，直接签 订设计委托合同。3、相关部门进行 跟踪检查。行政监督 部门1、标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。建设单位 设计管理 部门确 定 勘 察 设 计 及 咨 询单 位建设单位 设计管理 部门人员 和招标部 门人员3、有意肢解 招标标段，暗中 为与其有利益（利 害）关系单位的中 标做好铺垫工作。2、制定统一的勘 察设计招标文件范 本，对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。行政监督 部门2 勘 察 设 计工 程 勘 察 设 计建设单位 设计管理 部门人员1、通过设计 单位在设计文件 中针对特
7、定供货 单位设置相应的 规格、技术等条 件。1、严禁排斥公 平竞争，指定或暗 定材料品牌和生产 商。建设单位 设计管理 部门- 8 -续上表所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、针对采用 初步设计进行施 工招标的项目， 为有利害关系的 施工单位谋取不 正当利益，与设 计单位串谋，故 意在施工图设计 中埋下设计变更 的隐患； 3、授意或强迫设 计单位选择不合 理技术方案。2、实行初步设计 和施工图设计专家 审查制；3、制定设计质 量保证金制度；4、逐步建立设 计监理制度。4、对设计质 量存在缺陷、设 计进度滞后的设计单位仍然全额 支付设计费
8、用。1、建立设计 质量考核制度，设 计质量考核与设计 招标挂钩，设计费用支付与设计质量 和进度挂钩；2、在设计合同中 规定反索赔条款。工 程 勘 察 设 计建设单位 设计管理 部门人员5、默许勘察设计 单位违法转包、 违规分包。在合同文件中明确 违法转包、违规分 包的处罚条款。建设单位 设计管理 部门2 勘 察 设计设计 文件 审查行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部为牟取不正当利 益，故意忽略设 计文件中存在的 缺陷。1、在设计过程中 加强核查；2、制定设计审 查管理责任追究制 度。行政主管 部门和建 设单位设 计管理部 门- 9 -门人员3、征地拆迁工作1）流程图根据设计文件（
9、施工图） 初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地 拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁 补偿资金实施征地拆迁- 10 -2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、故意扩大丈 量面积、提高拆 迁等级，虚报拆 迁面积骗取补偿 款；2、虚列被拆迁 户名、户数，套取 拆迁补偿资金。1、委托有资质 的评估机构评估； 采取拆迁户、区镇 （乡）村、建设单位、 设计单位四方现场 测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示， 上级主管部门随机 抽查的方式，加强 拆迁审核力度；
10、 2、严格按照设计图 纸确定的拆迁范围 控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经 设计单位、监督部 门三方现场确认后 方可拆迁。3、拆迁工程数 量、丈量、计算审 核不严。实行复核审查确认 签名制度。3 征 地 拆 迁实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 工程管理部门人员、 征地拆迁 部门人员4、涉及特殊、 大型建筑物的拆 迁、估价过高，多 报补偿资金。对于不属于规定范 围内的拆迁补偿项 目，按程序向上级 主管部门申报，经 同意后方可开展工 作。建设单位 工程管理 部门、征地拆迁部 门- 11 -5、在征地拆迁协 议外“一事一议” 类事件的
11、界定和 审查上过分迁就 地方利益或个人 决策。征地拆迁协议外“一 事一议”类事件，应 集体研究决定。续上表所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积、 数 量征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 工程管理 部门人员、 征地拆迁 部门人员6、高估、虚报征 地、临时用地数 量和种类； 7、征地面积丈量 计算不公开，个 别人决策； 8、用荒地冒充耕 地，多骗取补偿 款。根据施工图设计 征用土地红线，委 托国土部门和有相 应资质的土地测量 所进行勘测定界， 确定主线征地的农 用地、建设用地和 未利用地等数
12、量， 作为征用土地的结 算依据。建设单位 设计管理 部门3 征 地 拆 迁拨付 征地 拆迁 补偿 资金征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 财务部门 人员1、拨付不及 时，被征地拆迁 人的补偿资金不 按时、足额到位。减少支付环节， 由征地拆迁实施单 位直接发放给征地 拆迁户，或由被征 地拆迁户直接在银 行等金融机构领取。征地拆迁 实施单位- 12 -2、上报申请与下 发的征地拆迁补 偿资金两本帐。有关部门定 期检查征地拆迁补 偿资金的发放使用 情况，是否做到账、 款相符；不定期抽 查被拆迁人应得拆 迁款与己付拆迁款 账、款是否相符。建设单位 内部审计 部门4、招标、投标工作1）流程图许可邀
13、请招标履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审接受报名或发出邀请函和 发售招标文件召开标前会、开展现场考察投标、开标评 标编制招标文件和 资格预审文件确定资格预审 评审专家名单编制标底（限价）、 签封标底（限价） 和评标基准价浮 动系数确定评标专家 名单清标清标资 格 后 审许 可 不 招 标- 13 -2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体招标人向行政监 督部门备案年度招 标计划。招标人履 行 招 标 准 备 工 作 有关 手 续1
14、、应招标而 不招标，或以将 项目化整为零方 式规避招标；2、未经有关部 门核准而采用邀 请招标方式或不 招标；3、虚假招标。1、进行跟踪检查；2、发现违规确定 中标人、签订合同的，依法责令改正。行政监督部门4 招 标 投 标编 制 招 标 文 件 、 资 格 预招标人1、违规设置 不合理的资质条 件和废标条款， 排斥潜在投标人。1、标准文件之外 的废标条款应在规 定位置特别列明并 主动说明；2、废标条款 应以醒目的方式提 示。将所有废标条 款汇总到一张表中， 评委对投标人涉及 每一项废标问题均招标人中标结果公示定标，发出中标通知书与中标人签订工程合同- 14 -须严格审查； 3、严格有关规定，
15、 不得随意降低有关 资格和条件。审文 件2、应当履行招标文件备案手续而 未履行。执行招标文件备案 制度，必要时要求 招标人组织召开资 格预审文件和招标 文件评审会。行政监督 部门续上表所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体编 制 招 标 文 件 、资 格 预 审 文 件3、招标人在 编制招标文件、 资格预审文件时， 针对特定人提高 或降低资格条件 和评价指标；以不 合理的条件限制 或者排斥潜在投 标人，对潜在投 标人实行歧视待 遇；强制要求投标 人组成联合体共 同投标，或者限 制投标人之间的 公平竞争。1、加强对招标 文件、资格预审文 件的审
16、核，按规定 采用标准文件，文 件中的特殊条款须 经集体研究确定； 必要时招标人必须 组织召开招标文件 和资格预审文件评 审会；2、招标人应当设 置与招标项目相适 应的资质等级、安 全生产许可、项目 负责人等资格，不 得任意提高或降低 资格条件； 3、实行招标文件 备案制度。4 招 标 投 标发出 邀请 函 / 发售 招标招标人邀请招标时，程 序不规范，针对 特定人有倾向性 的发出投标邀请 书。明确规定所邀请对 象应具备招标文件 要求的相应水平、 相应条件。招标人- 15 -文件编 制 标 底投招人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人与投标人串通 设置标底或限价。监督编标过程， 并对审定标底过程 进行全程监督管理。行政监督 部门续上表对涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体清 标招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员隐瞒
