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1、第二章 交易费用范式,contents,第一节 交易费用的含义,一、什么是“交易”最早提出并使用交易概念的是古希腊思想家亚里士多德，交易包括“商业交易、贷款获利、雇佣制度或劳动力交易”。在经济学家中首先把交易作为严格的经济学范畴建立起来并进行明确界定和划分的是旧制度经济学家康芒斯（18621945） 。他在1934年发表的代表作制度经济学中，提出了“交易”范畴。,康芒斯认为交易“不以实际物质为对象，而以财产权利转移为对象”，“是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权”。威廉姆森对交易提出了这样的定义，即“交易之发生，源于某种物品或服务从一种技术边界向另一种技术边界转移。此时，一个行为阶段结束
2、，另一个行为阶段宣告开始”。,二、交易费用交易是人类活动的一个重要组成部分，这种活动本身并无代价，而是要付出一定的成本。如果交易活动是无成本的，可以不付出任何体力、精力和时间等，那么交易就可以无休止的进行下去，然而现实的情况并非如此，这是因为交易是存在代价的，这个代价就叫交易费用或叫交易成本。,在经济学史上最早提出“交易成本”这个问题的是科斯，1937年科斯在其著作企业的性质首次提到，市场并不是万能的，它的运行也是有成本的，或者说“使用价格机制是有代价的”。那么这种“使用价格机制的代价”是什么呢？不同的经济学家对它做了不同的解释。科斯：交易费用是准确获得市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常
3、性契约的费用。,威廉姆森：交易费用包括两部分，即签订契约之前的费用和契约签订后的费用。马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，他是履行一个合同的费用。,第二节 交易费用产生的原因,从威廉姆森的角度讲，交易费用的产生取决于三个因素：受限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 受限制的理性思考即所谓的有限理性。正如威廉姆森所说：“有限理性是一个无法回绝的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”,机会主义指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取最大利益的行为倾向。机会主义的存在导致了交易活动的复杂性
4、，使得交易成本增加。资产专用性资产专用性是指用耐用人力资源或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系。资产专用性使得契约关系的连续性尤为重要，一旦契约提前终止，投资一方有可能蒙受损失。,按照威廉姆森的观点，只有有限理性、机会主义以及资产专用性这三点同时出现时才存在交易费用。具体关系我们参见下表：,对于交易费用存在的原因，诺思重要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、分工和专业化程度等方面进行了分析。商品和服务的多维属性若思认为，作为交易对象的商品、服务都具有许多属性，它们的层次在不同的种类的商品和不同代理人之间是不同的。要对这些层次予以充分理解和精确计算是代价高昂的。,信息不对
5、称与人的机会主义动机由于商品和服务具有多维性，就必然使交易双方出现信息不对称的问题。这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。 分工和专业化程度根据专业化的程度，诺思把迄今为止人类社会经济的交易形式分为三种：第一种是简单的、人格化的交易形式；第二种是非人格化的交易形式；第三那种是由第三方实施的非人际交易形式。,第三节 交易费用的测量,一、交易费用能否度量 在进行制度比较时，新制度经济学家们用交易费用作为主要的标准和依据，如果我们不能对两种制度的交易费用做出准确的判断，那么，我们对两种制度的优劣评判就难免带有主观色彩。在交易费用的测量问题上有两种观点：一种是悲观论，认为由于交易费
6、用中收集信息费用、谈判和签约费用、履约的费用等大多数涉及人的时间和精力的消耗，难以用货币表示，因而要准确计量交易费用几乎不可能；另一种比较乐观的观点是交易费用可以通过间接的方式进行测量。,“说一种成本可以度量，或可以精确的度量，并不一定意味着它可以用元或分来度量。如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候观察到这两种状况，不同的个人能始终如一的确定同一种排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。”二、宏观层面上的交易费用计量研究 在宏观层面上对一国（或地区）交易费用的计量最具代表性的是瓦里斯（W.Wallis）和诺思1986
7、年提出的方法。他们将总的交易费用定义为六个部分的总和。（国彦兵：新制度经济学）。,三、微观企业层面上的交易费用的计量研究为微观企业层面计量交易费用奠定了方法论基础的威廉姆森，他在资本主义经济制度中说道：“由于只有通过制度的比较，也就是把一种合同与另一种合同进行比较，才能估计出他们各自的交易成本。因此，说到交易成本的计算问题，其困难也不想初看上去那么大，因为只要比较出哪个大、哪个小，不一定非要算出具体的数值来。”,例：如果用 和 表示一组可供选择的制度程安 排， 是被选中的安排， 和 是各制度安排方案所对应的交易成本，则可以得到如下式子：那么，如何计量每一种制度安排方案下的交易成本呢？,在威廉姆
8、森看来，首先要揭示各类组织（制度）安排有所区别的组织属性如何影响与组织相关的成本，然后有差别化的方式将上述成本的发生与交易的各个观察维度（如资产专用性、交易频率等）相联系。因此可得到如下的关系： 其中C表示交易成本， 表示参数向量，X表示影响租住制度成本的可观察的特征向量， 表示未被观察到的因素，如决策者估计组织成本时的误差、错差等。,第一个层面是从交易费用总量考虑，而第二个层面则考虑的是既定制度下每笔交易的费用。而这之间存在一定的关系。在一个国家，总量交易费用占GDP比例越高，那么这个国家的经济越发达。总量高的国家，每笔交易的交易反而会减少。这二者之间并不像矛盾。总量交易费用的上升意味着为交
9、换发展的部门越来越多，并且职业化、专业化，规模化，从而越来越多的交易成为可能。同时更多的资源用于协调交易活动，使交易变得简单明了。,第四节 交易费用范式,一、作为一种分析范式的交易理论 范式：指的是一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条例或规则等。交易费用理论提出了一个同于新古典研究模型的新范式，使得制度、产权、法律规范等在经济问题的分析有了重要地位。,二、交易费用理论的基本构成 交易费用范式的三个基本经济命题：第一是约束条件极大化的假设；第二个是向下倾斜的需求曲线；第三个是机会成本。交易费用经济学研究的一般思路是：在指出交易的特殊之后，从交易费用最小化的能力方面探讨可能采用的治理结构，在简化成的假设基础上，建立交易与治理结构相匹配，并通过实证研究予以确认。,三、中国要素市场发展滞后于产品市场发展的原因 政府管制方面：政府对要素市场的管制比较多。 金融市场方面：银行国有化程度太深。 土地市场方面：市场化程度低。 劳动力市场方面：繁琐的户籍制度。相对于产品市场，要素市场对位置服务的中介机构、产权、契约、法律制度等要求更高。基于以上四个方面的原因，要素市场的发展需要高额的交易费用。总结而言中国要素市场发展滞后于产品市场的根本原因是高额的交易费用。,Thank You !,
