专利信息检索讲座

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1、专 利 信 息 检 索,2011-8-16,2,内容提纲,专利基础知识 专利的价值及检索的重要性 中文专利的检索方法 Derwent专利数据库 Derwent Innovations Index的应用实例,2011-8-16,3,1.专利的定义： 专利是指建立了专利制度的国家，某一发明创造由发明人或设计人向专利主管部门提出申请，经审查批准授予在一定年限内享有独占该发明创造的权利，并在法律上受到保护，任何人不得侵犯。这种受法律保护、技术专有的权利，称之为专利。,一、专利基础知识,2011-8-16,4,2.专利的历史 世界上最早的专利法于1474年诞生于威尼斯共和国，英国于1624年颁布垄断法，

2、美国于1790年制定专利法，1836年成立美国专利局，1885年（明治18年）4月18日日本第一部专利法生效。中国第一部专利法于1985年4月1日施行。 专利的功能是保护发明创造，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术的发展。,一、专利基础知识,2011-8-16,5,3.专利的三性,新颖性: 发明创造必须是新的。中华人民共和国专利法规定：在申请日之前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用或公之于众或由他人向专利局申请过。 创造性: 同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步；该实用新型有实质性特点和进步。 实用性: 发明创造应能

3、在产业上制造或使用，并且能够产生积极效果。,一、专利基础知识,2011-8-16,6,4.专利的种类 发明专利： 指对产品、方法及其改进所提出的新的技术方案。 实用新型专利： 指对产品的形状、构造及其结合所提出的适于实用的新技术方案。 外观设计专利： 指对产品的形状、图案、色彩及其结合所做出的富有美感，并适于工业上应用的新设计。,一、专利基础知识,2011-8-16,7,5.专利分类法 国际专利分类表由八个大部组成， A部：人类生活必需（农轻医）； B部：作业、运输； C部：化学、冶金； D部：纺织、造纸； E部：固定建筑物（建筑、采矿） F部：机械工业； G部：物理； H部：电学。 国际专利

4、分类号由部，分部，类，大组，小组五部分组成。,一、专利基础知识,2011-8-16,8,如：分类号 C12N1/20 代表细菌，及其培养介质,其中C为化学部，12分部为生化；啤酒；酒精饮料；醋；微生物；酶学；变异或遗传工程，N类为微生物或酶；及其化合物；繁殖保藏或维持微生物组织；变异或遗传工程；培养介质，1/00为大组微生物本身及其组成的繁殖维持和保养的方法；含有微生物的一种组成的制备或分离方法；及其他的培养介质，1/20为小组细菌及其培养介质。,一、专利基础知识,2011-8-16,9,6.专利文献,一、专利基础知识,专利文献是一种极为重要的科技信息源，长期以来一直受到应用科研工作者的重视。

5、不论是新产品的开发，新课题的立项，申请科研基金，科研课题鉴定等都需要检索专利资料。及时了解和掌握本学科的专利信息，可以有效避免科研重复，节约科研经费；借鉴专利信息可以解决技术难题，及时跟踪国际先进技术的动向等等。同时由于专利信息兼具技术性和法律性，专利信息的查询具有其他信息查询所不可替代的价值和作用。,2011-8-16,10,专利文献的广义范围包括各种专利申请文件、专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利文摘、专利分类表等。 专利文献的狭义范围指专利说明书（Patent Specification）、权利要求书（也称“专利权项”，Claims)、说明书附图（Drawing)、说明书摘要（

6、Abstract)。,一、专利基础知识,2011-8-16,11,7.专利文献的特点,1.集技术、法律、经济信息于一体 2.内容广泛、连续系统 全世界每年公布的专利文献约百万件，内容广泛。 3.内容详尽、实用性强 4.内容新颖、报道速度快： 由于专利制度中特有的优先权原则，发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请。因此90-95%的发明创造会很快地首先出现在专利文献中，所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介，根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。 电视机1923年出现在专利文献，1928年发表在其他文献。 异氰酸酯和聚胺酯

7、从发表专利（二战后）到期刊文献（60年代）报道相距15年 80% 的专利信息从未或不再在其它出版物发表,一、专利基础知识,2011-8-16,12,专利文献的特点,5.格式统一、形式规范 6.重复报道量大: 全世界每年有近2/3的专利文献是重复的。原因：一是同一发明往往向若干国家申请专利，会出现重复公布、不同语种的等同说明书；二是实行延迟审查制的国家在受理和审批申请案的过程中，不同的阶段重复出版。 7.内容有局限,文字重复晦涩,一、专利基础知识,2011-8-16,13,6300万 专利,2011-8-16,14,重复专利,2011-8-16,15,Catalyst,催化剂,katalysat

8、or,auslsendes,catalyseur,catalisador,触媒,语言,2011-8-16,16,及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金。 根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。 洞察技术发展趋势，预测技术发展动向 洞悉竞争对手、同行的研究进展 连续跟踪一项技术的自然演变 反映一个机构、国家的核心技术竞争力,8.专利文献的特有竞争性情报价值 ：,一、专利基础知识,2011-8-16,17,Inventor（发明人

9、） Applicant Assignee，Patentee 专利权人大多数为公司、企业、团体机构等 Application Number Patent number 组成方式：国家代码和序列号，例如：US6440237，JP10217002 International Patent Classification (IPC),9.专利文献基础知识,一、专利基础知识,2011-8-16,18,Basic Patent Equivalent Patent First Patent = Basic Patent（主要专利） Later Patents = Equivalents（等同专利） Paten

10、t family （同族专利） = Basic patent + Equivalent patent Claim （专利权项） 专利的核心内容，为受法律保护的内容描述。,一、专利基础知识,2011-8-16,19,Priority （优先权） 优先权原则源自1883年签订的保护工业产权巴黎公约，目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标申请后向其他缔约国提出申请。 所谓“优先权”是指，申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请可在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。该权利意味着，在缔约国/地区之一进行第一次申请的基础上，申请人可

11、以于12 个月内在所有其他缔约国/地区申请保护；这些后续的申请将被视为与第一次申请在同一天（称为优先权日期）进行的申报。换句话说，后续申请将优先于其他人就同一发明在过去12 个月申报的申请。基于第一次申请的后续申请将不会因为在这期间颁布的任何法案而失效。 巴黎公约：发明和实用新型的优先权期限是12个月，外观设计的优先权期限是6个月。首次提出专利申请的日期即为优先权日。,一、专利基础知识,2011-8-16,20,European Patent Convention（EPC） 欧洲专利公约 36个欧洲国家加入。一个经该公约审查、授权的专利申请，在申请人指定的EPC成员国都是有效的。但即便EPO提

12、供了标准的专利审查程序，发明人也必须向每一个成员国提出专利保护。 EP1643012 Patent Cooperation Treaty （PCT） 专利合作条约，性质与运作方式与EPC相似，但属于全球性组织而非地区性组织。现有140多个成员国，中国于1994年成为成员国。 PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系。 WO2004065045,一、专利基础知识,2011-8-16,21,10.专利权,指国家专利机关依照专利法授予发明人或设计人对某项发明创造享有在法定期限内的专有权。主要具有三个法律特征： 专有性：也称垄断性或独占性。规定：未经发明人许可，任何单位或者个人不得在这个国家内制造、

13、使用或销售、实施这项发明，否则就是侵权，要负法律责任。 时间性: 发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。 地域性: 一个国家或地区授予的专利权，只能在该国或该地区领域内有效，在域外不发生法律效力。,一、专利基础知识,2011-8-16,22,11.授予专利权的条件,专利权不是在完成发明创造时自动产生的，而是需要申请人按照规定的手续进行申请，经专利局审查批准后才能获得。 授予专利权的形式条件：是指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。 授予专利权的实质条件：中华人民共和国专利法规定：授予专利权的发

14、明和实用新型，应当具有三性新颖性、创造性和实用性。,一、专利基础知识,2011-8-16,23,2007年3月31日，美国国际贸易委员会对爱普生起诉24家（其中中国有16家）通用墨盒企业侵犯其专利权一案，做出了初审裁决，全部被告均涉侵权，并建议发布普遍排除令和停止令，要求所有被告停止向美出口和在美销售侵权墨盒，并禁止所有侵权墨盒进入美国市场。普遍排除令和停止令并发，是337可能做出的最严厉裁决。 2002年以来，美国已对我国发起337调查60起，我国已连续5年成为遭受337调查最多的国家。 遭遇337调查，表明了我国中小企业知识产权意识的淡薄和知识产权战略的缺失。,二、专利的价值及检索的重要性

15、,美国“337条款”（337 U.S. survey）禁止的是一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为。,2011-8-16,24,中国MP3德国参展遭扣,2007年，在全球消费电子、IT及通信业一年一度的重要大展德国汉诺威CeBIT博览会上，中国的名牌MP3因涉嫌侵犯意大利Sisvel公司有关MP3方面的专利，而在德国汉诺威CeBIT的展台惨遭德国海关查抄。 据悉，Sisvel拥有MPEG-2美国之外的专利权。如果生产涉及MPEG-2标准的MP3、MP4等影音产品，必须每个产品向Sisvel支付60美分的专利费用。 此外，从DVD到汽车、摩托，从手机到电脑、芯片，我国企业在国

16、外遭遇多起“专利门”事件。在国外竞争对手的专利法宝面前，一些“中国制造”成了待宰的羔羊。,二、专利的价值及检索的重要性,2011-8-16,25,专利文献是世界上反映科技发明成果发展水平最迅速、最系统、最全面的信息资源，是科学技术竞争情报中最活跃的因素。 专利说明书中含有90-95%的研发成果，其中80%以上的技术将不再出现于其它技术文献中。,据多年前的统计，欧洲的十几个专利条约成员国中，由于在应用技术的研究开发中利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约研究开发经费300亿马克。,专利信息是技术创新的源泉,二、专利的价值及检索的重要性,2011-8-16,26,技术竞争情报 商业竞争情报 战略竞争情报,专 利 信 息 Patent information,蕴含丰富的技术、经济和法律信息 揭示世界技术的发展历史、趋势和分布 反映竞争对手的技术和市场发展动态 揭示科技创新和市场发展的机会和风险 揭示技术引进、技术应用、技术转让的机会和风,最有价值的 Most valuable,二、专利的价值及检索的重要性,