CH7国际贸易条约与协定

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1、第七章 国际贸易条约与协定,主讲人：章秀琴 E-mail：,7.1 贸易条约与协定概述 7.2 GATT 7.3 WTO,7.1 概述,一、贸易条约与协定的含义 二、贸易条约与协定的类型 三、贸易条约与协定依据的法律原则,一、贸易条约与协定的含义,两个或两个以上的独立主权国家为确定彼此的经济、贸易上的权利、义务而缔结的书面协议。,二、贸易条约与协定的类型,（一）贸易条约（Treaty）：又称通商航海条约/（友好）通商条约，全面规定两国间经济贸易关系的条约。特点：内容广泛；原则性强；只有双方政府签字，立法机关才通过；期限长。 （二）贸易协定（Agreement）：仅限于进出口贸易中，尤其为易货贸

2、易签订。 （三）支付协定：外汇管制的产物。 （四）贸易议定书（Protocol）：对（一）（二）（三）已签订协议的补充、修订。 （五）国际商品协定：初级产品的进出口国之间缔结的政府间多边协定，目的是维持初级产品价格，保证供销。,三、贸易条约与协定依据的法律原则,（一）最惠国待遇（MFNT）原则 （二）国民待遇原则,（一）最惠国待遇（MFNT）原则,指缔约国一方保证在现在和将来给予任何第三国的特权、优惠或豁免均同样给予缔约国对方。通俗地讲，保证所有外国人待遇相同。 1、特征： 2、类型： 3、适用范围： 4、限制： 5、例外：,1、特征,1）相互给予； 2）平等性； 3）非补偿性； 4）自动性；

3、 5）时间上包括过去、现在和将来； 6）仅适用于经济贸易条款。,2、类型,单边（片面）最惠国待遇和双边最惠国待遇。 从是否附加条件，分为： 有条件MFNT： 无条件MFNT：,有条件MFNT：,又叫“美式”MFNT，指缔约国一方现在或将来给予第三国的优惠是有条件的，那么缔约国另一方必须提供同样的补偿才能享受这种优待，现已罕见。 对非GATT成员，MFNT只是各国分别谈判的结果，而不是自动给予和无条件的；如中国加入WTO前，中国与其他国家的MFNT协定都是双边的，中国不得不逐个国家地去签订。 最惠国待遇：中美两国的十年较量,无条件MFNT：,又叫“欧式”MFNT，凡缔约一方现在或将来给予任何第三

4、国的特权、优惠或豁免，缔约对方无须提出任何补偿作为交换，而立即、自动地、无条件地享受同样地特权、优惠或豁免。 GATT中的MFNT是无条件的，如：美日牛肉谈判中，日本同意从美国进口的牛肉关税降至10%，则任何成员出口到日本的牛肉无须谈判自动降到10%；如果中国允许美国银行在中国境内开设人民币业务，则法、日银行将自动获得同样待遇。,3、适用范围,进出口税（关税、附加税） 进出口手续（关税征收手续、海关报关手续、铁路运输手续，主要指运费率等） 航行（船舶驶出、驶入，货物的装卸等） 投资（经济权利：移民权、财产购置权、经营工商业权、税捐方面权利、义务等） 商标、专利注册 进口配额 进口许可证 外汇管

5、制,4、限制：,涉及国家安全、公共卫生、动植物免受病害等。,5、例外：,特惠关税、关税同盟、自由贸易区以及边境贸易给予的优惠待遇； 沿海贸易、内河航行等。,（二）国民待遇原则 （National Treatment）,指缔约国一方保证缔约对方的公民、企业、船舶享有“不低于”给予本国公民、企业、船舶同样的待遇。通俗地讲，保证外国人与本国人待遇相同。 注意：“不低于”指保证外国企业不受歧视，但并不管本国企业是否被“歧视”，即政府给予国外产品更多的优惠则不违反国民待遇原则。,1、适用范围：,外国自然人从事商业、外国天然物产和制成品所应缴纳的国内捐税； 利用铁路运输和转口过境的条件； 船舶在港口的待遇

6、； 知识产权的保护； 市场的开放；等等。,2、例外：,1）选举权、沿海和内河航行权、领海捕鱼权、沿海贸易权、购买土地权、零售贸易权、充当经纪人等； 2）未参加政府采购协议成员国的政府歧视性采购； 3）GATT允许的某些特定的国内补贴； 4）允许限制外国电影的放映数量等。,7.2 GATT （General Agreement on Tariff & Trade）,一、产生背景 二、GATT的工作,二、GATT的工作,（一）举行多边谈判，降低关税。 （二）制定国际贸易规则，从而确立、巩固了国际贸易发展的基础等。 （三）为发展中国家培训国际贸易专家。 （四）解决成员间的贸易争议。禁止采用诉讼方法；

7、成立调解小组来裁决且胜诉方可在败诉方若不执行可报复。,第一六回合，围绕关税减让； 第七回合（1973.91979.11），又叫东京回合、尼克松回合，增加了新议题降低非关税，且达成协议； 第八回合乌拉圭回合（1986.9.151994.4.15），特点： 谈判国家最多（128个国家/地区），包括中国。 谈判时间最长； 议题多而新。15个议题，包括3个新议题； 矛盾多，复杂。 成就最大，成立WTO；签订GATS、TRIM、TRIPS。,7.3 WTO （World Trade Organization）,一、建立WTO的背景 二、WTO宗旨和主要目标 三、WTO与GATT的联系与区别 四、WTO的

8、基本原则 五、WTO的范围和职能（工作） 六、WTO的组织机构 七、 WTO的决策 八、WTO成员 九、WTO对世界经济的影响 十、中国与WTO,一、建立WTO的背景,乌拉圭回合谈判中，由于涉及到服务贸易、与贸易有关的知识产权等非货物贸易问题，很难在GATT框架内付诸实施，创立一个正式的国际贸易组织的必要性日益凸显。因此，欧共体于1990年首先倡议建立“多边贸易组织”。1990年12月，布鲁塞尔部长级会议同意就建立“多边贸易组织”协商，且一年后形成一份草案。1993年12月，“多边贸易组织”改为世界贸易组织WTO。1994年4月15日，通过建立WTO（马拉喀什）协定。,二、WTO宗旨和主要目标

9、,（一）宗旨 提高人类生活水平； 保证充分就业、实际收入和有效需求持续时间长； 扩大货物贸易生产、货物贸易，并扩大服务贸易； 最适宜地利用世界资源； 保证发展中国家的国际贸易份额的增长和经济增长。现3/4WTO成员国为发展中国家； 建立一个一体化的多边贸易体制。 1.2同GATT，第4项GATT为发展世界资源的充分利用。,（二）主要目标：通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，来达到推动世界贸易自由化，包括： 1、尽可能实现商品和服务的自由流动； 2、通过谈判推动自由化进程； 3、建立公平的争端解决机制处理纠纷。,三、WTO与GATT的联系与区别,（一）联系：二者内在的历史继承性。 WTO继

10、承了GATT的合理内核，包括宗旨、职能、基本原则、规则等。 GATT1994（货物贸易的主要协定）是WTO三大协议（货物贸易协议、GATS、TRIPS）之一。,（二）区别： 1、机构性质不同。WTO是国际性的法人组织。GATT是临时生效的多边贸易协议。 2、管辖内容不同。GATT只处理货物贸易问题，而WTO管辖内容更广泛： 有关货物贸易的多边协定； GATS及附件； TRIPS； 贸易争端解决程序与规则的谅解； 贸易政策审议机制。,3、WTO成员承担义务的同一性。 “一揽子”接受WTO规定的义务，没有选择。 4、WTO争端解决机制更有权威性和有效性。GATT：遵循“协商一致原则”，且对争端解决

11、没有安排时间表；WTO：“反向协商一致原则”，裁决具有自动执行的效力，且明确了争端解决和实施裁决的时间表。 5、WTO成员更广泛。,四、WTO的基本原则,贸易自由化原则 体现在：货物贸易：削减关税，减少非关税壁垒；服务贸易：扩大市场准入。 贸易自由化原则的要点： 以共同规则为基础； 以多边谈判为手段； 以争端解决为保障； 以贸易救济措施为“安全阀”。成员方可以通过援用有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自由化带来的负面影响。 以过度期方式体现差别待遇。,非歧视原则。指对各成员贸易政策上的一视同仁，和对本国产品与外国产品的一律平等等。包括： MFNT。多边的、无条件的；适用范

12、围：由货物贸易扩大到投资、知识产权、服务等领域。 国民待遇原则。 互惠原则。 唯关税保护与关税减让原则（可预见的和不断增长的市场准入程度，包括了（三）、（四）和（六） 禁止数量限制原则,公平贸易原则。禁止倾销、补贴，或者根据倾销/补贴限度征收反倾销税、反补贴税。 透明度原则。涉及成员方企业行为和政府行为，成员国所有政策法规原则上应及时公布、公开，防止不完备信息下的不公平竞争。,发展中国家特殊优惠原则。以保证发展中国家贸易份额增加为标准。如： 1.对于开放知识产权市场，发展中国家过度期较长； 2.发达国家对发展中国家技术援助； 3.GSP WTO的例外：边境贸易。免税。特惠关税。自由贸易区。关税

13、同盟组织。内部零关税。 WTO的限制：若因采用WTO原则而导致国际收支严重逆差，或国内经济出现严重损害，如环保、国家安全等，则可以向WTO申请，违背WTO原则。 协商调解原则。禁止采用诉讼。,五、WTO的范围和职能（工作）,1、范围：乌拉圭回合达成的协议、协定以及历次谈判达成的协议。具体包括：货物贸易协议、GATS、TRIPS、争端解决规则和程序谅解，贸易政策评审机制、诸边贸易协议、马拉喀什会议上的部长决定和宣言、GATT1994等。,2、职能： 促进贸易协议、协定的执行、管理和运作。 为成员国提供谈判的讲坛和谈判成果执行的机构。 管理贸易争端解决的规定和程序的谅解。 管理贸易政策的评审机制，

14、定期审议成员国贸易政策。 协调与IMF、IBRD等国际经济组织的关系，以保障全球经济决策的凝聚力和一致性。,WTO争端解决机制,争端解决机制的原则： 平等、迅速、有效、双方接受。 争端解决机制的机构： 由3名（有时是5名）来自不同国家的“专家组”组成的。 每一个案件的专家组成员以个人身份任职，不能接受任何政府的指示。 争端解决机制的基本程序,1、磋商 ：最长的时间为60天；如果双方磋商失败，可以要求WTO总干事进行调解。 2、专家组： 如果磋商失败，起诉方可以要求任命专家组。 被起诉方可以对专家组的成立提出只有一次机会的异议。 专家组通常应在6个月内作出裁决，并提交报告给争端各方。3、上诉：

15、任何一方就专家组做出的裁决均可提出上诉。 上诉案由常设上诉机构中的3名成员组成审理合议庭。 上诉可以确认、修改或推翻专家组的法律调查结果和结论。一般情况下，上诉不应超过60天，因特殊原因可以延长到90天。 争端解决机构必须在30天内接受或否决上诉报告，而否决决定必须是协商一致才能做出。,4、裁决的执行 裁决以后，败诉方应立即纠正，如果不按裁决执行，那将做出补偿或者承担对它的处罚。 在处理案件上，贸易争端解决机构负责裁决的实施。任何未决案件都将留在争端解决机构的日程上，直到问题得到解决。 在贸易争端解决机制下的WTO争端解决分为不同的阶段，WTO争端解决的特点是所有的阶段、争端各方均可以进行调解

16、和磋商，以便“庭外”调解解决争端。在争端解决过程中，WTO总干事均可以进行斡旋、调解或调停。,六、WTO的组织机构,部长会议：由所有成员方的代表参加，至少每两年举行一次会议。部长会议应一个成员方的要求，就任何多边贸易协议的全部事务作出决定。 总理事会：由所有成员方的代表组成，定期召开会议。总理事会在部长休会期间，承担其职能。下设争端解决机构、贸易政策机制评审机构和其他附属机构，如理事会等。 理事会：为总理事会附属机构。其中货物贸易理事会、服务贸易理事会、知识产权理事会为最重要的理事会。由所有成员方代表组成。每一理事会每年至少举行8次会议。 委员会：部长会议下设贸易和发展委员会、国际收支限制委员会、预算、财政和管理委员会。上述委员会的成员对所有成员方代表公开。 多方贸易协议设置的机构：职能由多方贸易协议赋予，在世界贸易组织体制框架内运作，并定期向总理事会通告其活动。 秘书处：为世贸组织的日常办事机构。它由部长会议任命的总干事领导。总干事的权力、职责、服务条件和任期由部长会议通过规则确定。秘书处设在日内瓦，拥有500多名工作人员。,