国都证券有限责任公司简介

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1、,国都证券有限责任公司简介,第一节：国都证券介绍,综合实力超强的创新类试点券商,创新类,正常合规类,第三、四类,提供扩大融资渠道、拓展业务的支持；鼓励自主开展业务创新、鼓励其参与国际竞争、探索集团化运作模式等；同时也将放松管制，减少日常监管的频率,条件,类别,政策,符合监管一般条件和最低的要求，没有重大违法违规行为,正常业务,在规范经营方面、风险控制等方面有一些问题,达标后可开展前两类券商的业务；达不到标准或风险越来越大、出现了更严重的风险,将被监管部门实行紧急处置措施,能有效保证客户的资产安全、透明 客户的资产管理等不存在潜在的重大风险，不规范业务已经清理完毕、或能够保证限期清理完毕 以净值

2、单位为核心的各项财务指标良好，具有做优做强的实力 公司治理、抗风险等能力比较强,国都证券是国内为数不多的创新类试点券商，充分体现综合实力 国都证券经营稳健，治理结构规范，资产质量优良，净资本规模全国排名第二 在“分类监管，区别对待”的券商监管政策下，创新类券商具有更大发展空间,证券业协会关于国都证券通过创新活动证券公司评审公告,注册资本达26亿元人民币，净资本规模达73亿元，在全国券商中排名第二 第十五家从事相关创新试点活动券商 二十家具有企业债券主承销资格的证券公司之一 十八家拥有资产支持证券计划管理人资格公司之一 与中国人寿、中诚信托、北京国际信托、嘉实基金、中欧基金及中诚期货一起为客户提

3、供全方位的金融服务 经验丰富的投资银行团队,国内新兴的综合类券商,国都证券业务广泛,成立于2001年12月 28日，注册资本 26亿元。,管理层持股的 要素,a,g,c,b,f,d,财政部国债承销团成员资格,经营外汇 业务资格,网上证券委 托业务资格,经营外资股 业务资格,受托投资管 理业务资格,中央登记结算公司 甲类结算成员资格,e,银行间同业拆借市场成员资格,h,证券投资咨询业务资格,国都证券业务广泛,成立于2001年12月 28日，注册资本 26亿元。,保荐机构资格,I,J,K,L,M,N,保险兼业代理资格,开放式基金承销资格,权证交易代理业务资格,经营股票承销及主承销业务资格,企业债主

4、承销业务资格,国都股东内蕴绵长 实力自彰,中诚信托投资有限责任公司,国都证券有限责任公司 嘉实基金管理公司 中诚期货有限责任公司,中国人寿集团有限责任公司,国都股东内蕴绵长 实力自彰,公司大股东中诚信托投资有限责任公司实力雄厚，为中国人民银行的要求在国内首家完成重新登记的信托投资公司，是公司迅速发展的基础。公司最终实际控制人为中国人寿集团，人寿集团是世界规模最大的寿险公司，旗下控制的金融资产超过一万亿元，是公司发展的坚强后盾。公司拥有全国最强的股票承销平台，能为客户全方位的融资服务，包括股票承销、债券承销和PRE-IPO业务等，使国都证券成为信誉优良、承销能力超群、集证券、信托、基金、保险为一

5、体的综合性融资平台。,以实际控制人为核心的强大的融资平台为客户提供全方位的金融服务,强大的金融平台中诚信托,是中国银行业监督管理委员会直接监管的全国性信托投资公司。,实际控制人为中国人寿集团，强大的金融平台和丰富的市场资源及广泛的客户基础是国都证券业务发展的强大后盾。,中煤信托成立,1995年11月,2004年2月,2005年8月,增资至12亿，更 名为中诚信托,首批五家获得企业年 金基金法人受托机构之一,为按中国人民银行的要求在国内首 家完成重新登记的信托投资公司。,第一大股东国务院第二大股东神华集团,强大的金融平台嘉实基金管理有限公司,嘉实基金管理有限公司成立于1999年3月，是经中国证监

6、会批准设立的首批十家证券投资基金管理公司之一，主要股东为中诚信托投资有限责任公司、北京证券有限责任公司、和立信投资有限公司。,2002年底被选为全国社会保障基金首批投资管理人。2005年6月，德意志资产管理公司参股嘉实，使嘉实成为目前国内最大的合资基金公司之一。2005年8月，嘉实被劳动和社会保障部选为首批企业年金投资管理人。,目前资产总规模超过400亿元，位居业界前列，是近几年成长最快的基金公司之一。嘉实管理着2只封闭式基金、9只开放式基金、1只货币基金以及4个全国社保基金投资组合，拥有业内最完善的投资产品线，产品覆盖股票型、配置型、货币型、债券型、保本型、指数型等主要基金产品类型。,截至2

7、006年5月30日嘉实旗下基金的平均年化收益率达到20.78%，嘉实增长基金累计净值增长达到99.80%，净值接近翻倍。嘉实基金凭借持续优良业绩表现荣获证券时报颁发的“2005年度最佳持续回报奖”。,强大的金融平台中欧基金管理有限公司,国都证券与意大利隆巴达和皮埃蒙特银行股份有限公司、平顶山煤业（集团）有限责任公司于2006年7月联合成立了中欧基金管理有限公司，注册资本为1.2亿元，国都证券持股47，为第一大股东。基金于2007年1月发行了股票型基金中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)，现正基金筹备其他基金的设立工作。,强大的金融平台中诚期货经纪有限责任公司,由国都证券与中诚信托于2004年

8、6月更名设立的全国性经纪类期货公司。目前在创新类券商中仅有几家拥有期货公司，根据规定，券商不能直接从事金融期货的经纪业务，创新类券商可以通过它们控股的期货公司提供IB（金融期货交易介绍商）服务来参与金融期货。,国都证券 经营理念,集中力量培育核心业务投资银行，经纪，证券投资和受托投资管理业务 运用有效激励机制全面推进各项工作进展 广泛吸引人才保持员工队伍的活力和竞争力，支持业务发展 增强研究咨询实力提高战略研究水平和服务水平 加大业务创新力度拓宽传统业务领域，开辟全新业务领域 紧抓国际化带来的机遇创建新的盈利模式,服务专业运作 专心为您,投资银行业务 具有主承销商资格 拥有保荐机构资格 业务范

9、围包括证券发行、承销、交易、企业重组、并购、投资分析、风险投资、项目融资 经纪业务 拥有沪、深交易所席位32个 18家营业部及2家服务部分布于全国多个中心城市 为客户实时开立沪深A、B股账户 为客户提供A股、B股、基金、国债现货及回购等多样化的交易品种 拥有网上委托等先进且安全的交易手段 通过建立CRM系统，有针对性地为客户提供个性化的全方位服务,服务专业运作 专心为您,受托投资管理业务 确保客户资产安全，在控制风险的基础上，力求稳定回报 拥有完善的投资决策流程，从管理和制度层面保证安全投资 拥有行之有效的定价模型系统，从操作层面保证科学投资 拥有统一而完整的业务平台、高素质的专业人才和热情真

10、挚的服务，从服务层面保证个性化投资方案的满意率 国债业务 积极介入中国国债市场 现为财政部国债承销团成员、中国国债协会会员、中央登记结算公司甲类结算成员、银行间同业拆借市场成员 研究设计的国债定价模型、国债市场趋势判断理论对国债投资价值的判断和二级市场的把握有独到和准确的揭示,国都营销布局致胜之道重在质量、重在长远,新 疆,西 藏,青 海,四 川,云 南,湖北,湖 南,贵州,广 东,广 西,福建,江苏（1）,浙江,江西,上海,安徽,河南 (2),陕西 (1),内 蒙,黑龙江,吉林,辽宁,海南,台 湾,山东,甘,肃,宁夏,北京,天津,重庆,（1）,（1）,（1）,（1）,（3）,（1）,（5）,

11、（1）,（1）,18家营业网点数量并不众多，却涵盖中国全部行政大区、中心城市和沿海地区。(*)表示国都证券营业部在各省的个数。,(1),第二节：国都投行介绍,国都证券投资银行竞争独特优势,控股股东中诚信托投资有限责任公司是中国银行业监督管理委员会直接监管的唯一一家全国性信托投资公司。,控股股东优势,实际控制人优势,良好的人脉关系,国都证券与中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、商务部、国家电力监管委员会等政府部门建立了良好的工作和人脉关系。,经验丰富的团队,国都证券拥有多名经验丰富、专业素质突出的保荐代表人，汇集了一大批来自国信证券、光大证券、华夏证券、海

12、通证券等国内一流投资银行的业务骨干。投资银行团队成员曾负责或参与过的主承销项目达到50个以上。,实际控制人中国人寿集团是世界规模最大的寿险公司，拥有全国最大的投资资产规模和承销平台，国都证券与实际控制人的合作组合能为客户全方位的融资服务，包括股票承销、债券承销和PRE-IPO等业务。,国都证券投资银行业务介绍,经验丰富的年轻团队，更关注成长,高素质的专业化团队，唯追求卓越,投资银行总部总部设在北京，同时在上海、深圳、成都设点，总人数三十多人，80以上具备硕士及以上学历。已形成了一支具有较高业务水平、良好职业操守、强烈进取精神的投资银行专业队伍。公司将依托强大的研究力量和广泛的信息来源，构建客户

13、与资本市场之间的桥梁。 “以名治道，以人为本”，国都证券的发展方略吸引了八方贤才，组成了一只精干高效的业务团队，多年的从业经历，深厚的专业背景，成为国都证券银行业务核心竞争力的体现。,国都证券投资银行服务业务内容,公司融资 策划、协助、推荐企业发行A股、各类债券及资产支持证券； 上市策划 为企业境内外上市提供改制重组策划、方案设计和辅导； 兼并收购 为企业兼并寻找对象、为反兼并提供策略、对兼并收购对象进行财务状况评估等； 股权激励 为企业提供股权激励计划的制度设计、方案策划、定价及实施； 私募服务 协助企业进行股权私募融资、产权交易等； 海外融资 协助企业进行海外融资咨询、方案策划以及其他咨询

14、服务； 战略投资 代理国内外客户寻找战略性投资和被投资对象；对企业情况进行评估，帮助企业进行股权投资； 财务顾问 股份制改组、公司财务重组、现代企业制度的建设； 国资处置 与地方政府合作，参与当地国有资产处置的方案设计和具体运作； 项目融资 主要面向市政建设、基础设施等提供融资咨询及引资服务； 管理咨询 为企业提供管理体制建设、信息体系建设、经营发展战略以及形象策划宣传等咨询服务；,投资银行提供的服务,国都投资银行主要境内股票发行项目,国都投资银行IPO项目、再融资项目,国都证券目前进场的IPO项目,广州杰赛科技（已过会未发行） 常州华钛改制辅导（验收阶段） 浙江力达改制辅导 海南龙湾港改制辅

15、导 银邮光电改制辅导 广东万和改制辅导 十一院改制辅导 欣展橡胶改制辅导 纵横通信改制辅导 湖南盐业改制辅导 东莞新亚改制辅导 申达机器改制辅导,国都证券目前正在承做的再融资项目,西藏天路非公开发行（已完成） 万通先锋定向增发（已过会未发行） G鄂绒定向增发（即将上会） 博闻科技定向增发 中牧股份定向增发,业务骨干主持的部分股票发行项目,国都投资银行主要企业债发行项目,目前国都证券已取得企业债券主承销业务资格，并储备了多个企业债主承销项目。其中内蒙古鄂尔多斯羊绒集团和山西焦煤集团企业债发行的材料已在申报当中。,2000年采用额度特批方式发行企业债券以来的承销业绩,国都投资银行资产证券化项目,作

16、为创新类证券公司，国都证券已获得资产支持证券计划管理人资格，目前正在操作多个资产证券化项目，募集资金总额近百亿元。,国都证券投资银行并购主要业务,第三节：投资银行总部团队简介,投行领导介绍,公司高层领导与中央各部委、证监会、交易所等监管机构保持良好的关系，负责协调政府及各主管部门的关系，并统筹调度公司资源，确保投资银行业务的顺利开展,主管投资银行业务。历任华夏证券发行市场营销处处长，南方证券投资银行部副总经理，国信证券投资银行总部执行副总经理。机械科学研究院制造企业技术经济研究方向博士，九三中央经济委员会委员、九三北京经济委员会委员。先后负责策划辽宁房天、无锡小天鹅、徐州工程、沈阳机床、锦州石化、北新建材等二十余家企业的股份制改制、重组及发行股票上市工作，具有丰富的资本运营经验。与中央部委、证监会、交易所等监管机构保持良好的关系。,