第12章 工程项目风险管理

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1、第十二章 工程项目风险管理,2,工程项目风险管理概述,工程项目风险识别,工程项目风险评估,11 工程项目风险管理,12.1,12.2,12.3,工程项目风险应对计划,12.4,12 工程项目风险管理,12.5,工程项目保险与担保,3,12.1 工程项目风险管理概述,概念,风险的基本含义是损失的不确定性。国家标准职业健康安全管理体系 规范对风险定义：“某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合”。 风险要具备的条件：一是存在性，即风险因素的存在性，二是风险因素发生的不确定性，三是风险产生损失的后果。 美国项目管理协会定义风险管理是指对项目风险进行辨识、估计、应对的系统过程，它包括把对于项目目标而言

2、正确事件的概率和影响结果扩大到最大和把负面事件的概率和影响结果减少到最小。,4,12.1 工程项目风险管理概述,概念,建设工程项目管理规范对项目风险定义：“通过调查，分析、论证，预测其发生概率、后果很可能使项目发生损失的未来不确定因素。” 工程项目风险是指工程项目在设计、施工准备、施工和竣工验收等实施过程中各个阶段可能遭到的风险，其定义为：在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性，可描述为实际结果偏离预期项目投资、进度、质量和安全目标从而导致损失的可能性。,5,12.1 工程项目风险管理概述,特征,（1）工程项目风险的客观性和可预测性 （2）工程项目风险的普遍性和巨大性 （3）工程项

3、目风险的动态性和阶段性,6,12.1 工程项目风险管理概述,分类,1）从工程项目风险管理的角度，可将工程项目风险分为项目外风险、项目内风险。 （1）项目外风险是指由工程项目建设环境或条件的不确定性而引起的风险，可以分为自然风险、政治风险、社会风险和经济风险等。 自然风险指恶劣的气象条件、现场条件等； 政治风险指政府或主管部门对工程项目干预过多、指挥不当，政策法律法规发生变化等因素； 社会风险指战争、工人罢工等社会事件的发生； 经济风险指投资环境、市场因素的变化、货币政策的变化等因素。,7,12.1 工程项目风险管理概述,分类,（2）项目内风险是指由于项目本身的不确定性而引起的风险，包括技术风险

4、、非技术风险和目标实现风险。 技术风险指由于技术条件的不确定性而引起的可能损失。 非技术风险指由于非技术条件的不确定性而引起的可能损失。 目标实现风险是指实现工程项目的进度、质量和成本目标的不能按计划实现的可能性。,8,12.1 工程项目风险管理概述,分类,2）从参与工程项目建设的主体角度，可将工程项目风险分为工程项目的业主项目法人承担的风险、工程承包人承担的风险、工程咨询人设计人监理人承担的风险。 （1）业主项目法人承担的风险除了遇到工程项目外部的政治、经济和自然风险外，通常还会遇到项目决策和项目组织实施方面的风险。 （2）承包人承担的风险大致包括决策错误的风险、缔约和履约的风险、责任风险等

5、。 （3）工程咨询人设计人监理人承担的风险包括来自业主/项目法人的风险、来自承包人的风险、职业责任风险等。,9,12.1 工程项目风险管理概述,分类,3）施工项目风险的划分 （1）费用超支风险 （2）工期拖延风险 （3）工程质量风险 （4）工程技术风险 （5）项目资源风险 （6）自然灾害和意外事故风险 （7）财务风险,10,12.1 工程项目风险管理概述,概念,工程项目风险管理是工程项目管理团队通过对工程项目潜在的意外损失进行识别、评估，并根据具体情况采取相应的对策与决策、实施决策及实施后评价，以最小代价、在最大限度上实现项目目标的一系列工作过程。 工程项目风险管理过程包含以下几个互相关联的部

6、分： （1）计划风险管理 （2）识别风险 （3）进行风险分析 （4）风险应对 （5）监控风险,11,12.1 工程项目风险管理概述,关系,（1）风险管理是项目管理知识体系的一部分 美国项目管理协会将项目管理分为项目整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量控制、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理九大知识领域。 （2）风险管理与项目管理目标相一致 从工程项目的进度、质量和成本目标来看，风险管理和项目管理的目标是一致的。 （3）风险管理可以提高项目管理水平,12,12.1 工程项目风险管理概述,工程项目全面风险管理： 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行

7、风险控制，以减少项目过程中的不确定性，它不仅使各层次的项目管理者建立风险意识，重视风险问题，防患于未然，而且在各阶段、各个方面实施有效的风险控制，形成一个前后连续的管理过程。 1）项目全过程的风险管理 2）对全部风险的管理 3）全方位的管理 4）全面的风险控制体系,13,工程项目风险管理概述,工程项目风险识别,工程项目风险评估,11 工程项目风险管理,12.1,12.2,12.3,工程项目风险应对计划,12.4,12 工程项目风险管理,12.5,工程项目保险与担保,14,12.2 工程项目风险识别,概念,风险识别是指风险管理人员运用有关的知识和方法，系统、全面和连续地发现风险管理单位面临的财产

8、、责任和人身损失风险。 工程项目风险识别就是指工程项目风险管理人员通过一种或几种方式，尽可能全面地识别影响工程项目总目标实现的风险。,15,12.2 工程项目风险识别,步骤,1）收集数据或信息 （1）风险管理计划 （2）工程项目的前提、假设和制约因素 （3）工程项目概况和有关计划文件 （4）历史信息 （5）分析不确定性 2）建立初步项目风险清单并分类 3）确立各种风险事项并推测其结果 4）建立风险目录摘要,16,12.2 工程项目风险识别,方法,常见的识别方法有以下六种： 1）文件资料审核 2）头脑风暴法 3）德尔菲法 4）SWOT技术 5）检查表 6）图解法 图解法具体的方法有因果分析图、流

9、程图、影响图、故障树分析法和工作分解结构法。,17,工程项目风险管理概述,工程项目风险识别,工程项目风险评估,11 工程项目风险管理,12.1,12.2,12.3,工程项目风险应对计划,12.4,12 工程项目风险管理,12.5,工程项目保险与担保,18,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险评估： 工程项目风险评估是项目风险管理的第二步，包括风险估计与风险评价两个内容。 风险评估的主要任务是对工程项目各阶段的风险事件发生概率、后果严重程度、影响范围大小以及发生时间的估计和评价。,19,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险估计： 风险估计是指通过定性或定量方法，估算单个风险发生的概率大小

10、及对工程项目的影响范围和程度，并分析风险之间的影响程度。风险发生概率分为客观概率和主观概率。 客观概率通过历史资料和数据的统计分析来确定，也可以通过试验方法获得，如果无法得到充分的数据和资料，还可以使用理论分布来估计。 主观概率是专家对风险发生的概率做出主观估计，反映了个人对风险发生概率的感知程度。正因为仅凭个人的经验判断，对同一风险在相同条件下的发生概率，不同人估计的数值是不同的，所以一般采取多个专家打分，然后再统计分析，用平均值作为主观概率数值。,20,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险估计： 1）利用已有数据资料分析 2）利用理论概率分析 工程项目风险估计中常见的概率分布有以下形式

11、： （1）正态分布 （2）泊松分布 （3）均匀分布与梯形分布 （4）经验分布,21,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险影响后果估计的方法： 1）标识标度 标识标度是用来区分不同风险影响后果严重程度的定性估计方法，可以用不同的颜色和符号作为风险严重程度的标识标度。 2）影响值 影响值是指风险对工程项目目标影响的程度。一般由专家利用积累的经验和掌握的信息，将工程中各种目标受风险影响的程度分为几个等级作为影响值。 3）风险度 风险度是风险发生概率与影响值的乘积。风险度越高，表示该风险严重程度越大；反之，风险度越低，表示该风险严重程度越低。,22,12.3 工程项目风险评估,4）风险指标 可利用

12、风险指标来衡量风险后果的严重性。如用标准差和变异系数作为测定风险严重程度的指标，标准差越小概率分布就越密集，风险程度也就越小。 5）等风险图法 等风险图法用风险系数来表示风险程度的大小，包括风险发生的概率和风险的后果两个因素。 在等风险图中，曲线越靠近坐标原点，表示风险越小，反之越大。另外，还可以根据曲线离坐标原点的距离大小，将风险曲线分为高、中、低三档，并用不同的颜色显示。,23,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险评价内容： 1）工程项目风险评价内涵 工程项目风险评价是指在工程项目风险识别和风险估计的基础上，综合考虑风险之间的相互影响、相互作用以及对工程项目的总体影响，然后与风险评价基

13、准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制措施。 2）工程项目风险评价内容 （1）分析确定工程项目整体的风险水平； （2）分析确定单个风险对工程项目总目标或者全局影响的风险等级； （3）确定风险可接受区域，为风险监控提供依据和标准； （4）考虑风险相互转化的条件，研究风险从威胁转化为机会的条件、机会转变为威胁的条件。,24,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险评价步骤： 1）确定工程项目风险评价基准 工程项目风险评价基准就是项目单位所能接受的风险程度，包括工程项目整体风险评价基准和单个风险评价基准。 2）计算工程项目风险水平 通过数学模型或者其它分析方法，计算工程项目整体风险水平和单个风险水

14、平。 3）风险比较 将工程项目整体风险水平与整体风险评价基准相比较、单个风险水平和单个风险评价基准相比较，确定工程项目整体风险水平和单个风险的风险等级，并将单个风险按照其严重程度排序。,25,12.3 工程项目风险评估,工程项目风险评价方法： 对工程项目风险进行评价的方法，可以分为定性评价方法和定量评价方法，也可以分为综合评分法、层次分析法、模糊分析法、计划评审技术等方法。 1）综合评分法 首先要识别和评价项目相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险调查表；其次邀请有经验的专家估计可能出现的风险因素或风险事件对项目目标影响的严重性，并用权重表示；第三，利用专家经验，将风险发生的可能性

15、分为几个等级，由其对风险因素或风险事件发生的可能性进行打分；最后将权重与分值分别相乘并汇总，综合出整体的风险水平。,26,12.3 工程项目风险评估,2）层次分析法 层次分析法（AHP法），它是美国数学家萨蒂于20世纪70年代初开发的一种将定性与定量相结合的用于解决无结构决策问题的建模方法。该方法的核心是建立分层递阶结构模型，其实质是一种通过确定权重进行系统综合评价的方法，在项目风险评价中运用灵活，易于理解，而又具有一定的精度。 该方法的特点是：可细化项目风险评价因素体系和权重体系，使其更加合理；对因素、方案的评价采用两两比较法，可提高评价的准确度；对结果的分析处理和检验，可以对评判结果的逻辑

16、性、合理性进行辨别和筛选。,27,12.3 工程项目风险评估,3）模糊评价法 模糊评价法是应用模糊集理论将定性评价指标定量化，从而实现系统评价的一种方法。工程项目风险中，常用风险大或风险小等词汇来描述，这种不能定量的或精确的特性就是模糊性，它虽然没有给出具体风险发生的概率和可能的损失，但人们对该工程项目风险的状况有了基本的了解，并可采取适当的风险应对策略。 4）计划评审技术 计划评审技术（Program Evaluation and Review Technique，PERT，也译计划协调技术）是由美国海军特种计划局和洛克希德公司、汉米尔顿公司于1958年1月联合开发的一种新的计划管理方法。,28,12.3 工程项目风险评估,5）蒙特卡罗模拟法 6）控制区间和记忆模型 控制区间和记忆模型(Controlled interval and memory models, CIM模型)是由英国的 C. B. Chapman教授于1983年提出来的。该方法的特点是用直方图表示变量的概率分布，用和代替概率函数的积分，并按照串联或并联响应模型进行概率叠加，据此可以解决风险事件独立和相关情况下项目风险的综合估计。,