法和经济学课件——合同法经济

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1、第四章 合同法经济学,第一节 合同法概述 一 合同与合同法 资源配置效率通过市场交易来实现。 交易通过合同来规范。 合同是具有强制执行力的允诺。 合同法是涉及执行允诺的法律。,二 合同履行的机制 （一）非法律机制 有时候，没有合同法，合同也能履行。 合同具有自我履行的机制。 （二）法律机制 合同法的优势：强制执行力、适用范围广、提供预期稳定、具有规模效益。,第二节 合同法的经济功能 合同法的经济功能在于促进合同的履行，从而保障交易的实现，改善合同各方福利而达到效率。,一 遏制机会主义动机，创造合作机会 延期交易存在风险，可能会阻止交易。 合同法提供违约的救济，会促使人们合作。,二 内部化违约成

2、本，促使产生有效履约动机 对于合同当事人来说， 履约成本违约责任时选择违约 履约成本违约责任时选择履约,从效率原则来说， 一方履约成本对方从履约中获得的收益时违约是有效率的 一方履约成本对方从履约中获得的收益时履约是有效率的,因此，当 一方违约责任对方从履约中获得的收益时，会促使当事人产生有效履约（违约）的动机。 因此，合同法需要确定合适的违约赔偿方式，对当事人施加法律责任，将其违约成本内部化。 法律规定了完全预期损失赔偿。,三 限定损害赔偿的范围，促使产生最优信赖 完全预期损失赔偿的缺陷：容易使守约方产生过度信赖的动机，减弱了本应由己方来防范风险的动机，从而导致低效率。,过度信赖会因为违约带

3、来过度的损失，法律通过限定违约损失赔偿的范围（在可以预知的范围）能够抑制过度信赖，从而促使产生最优信赖的动机。,在法律实践中，守约人是否存在过度信赖以违约方的可预知性来判断。 由可预知的信赖造成的损失能够得到补偿，而由不可预知的信赖造成的损失不能够得到补偿。 哈德利诉巴克斯德尔案,哈德利拥有一家磨粉厂，由于磨粉机的一个手柄坏了，他租用了巴克斯德尔的航运公司来运送需要维修的手柄。但航运公司没有及时运送，延误了交货的时间。哈德利提起诉讼，要求赔偿磨粉机因延误交货而停工所损失的利润。被告声称，实际损失远远小于原告宣称的数额，因为其假定哈德利会和其他磨粉厂主一样留有备用手柄，且哈德利并没有告知被告急需

4、手柄。,四 提供有效默示条款，填补合同缺口 （一）合同的缺口及原因 现实世界里，合同总会有缺口，会有未被列明的事项与责任。又称契约不完全。 契约不完全的原因主要有：,1 有限理性的约束 2 信息不对称的约束 信息的不可获得性与不可证实性 3 语言的约束 有时候，当事人为分配风险会考虑是否在合同中留下缺口。,事前分配风险的成本事后分配损失的成本损失发生的概率留下缺口 事前分配风险的成本事后分配损失的成本损失发生的概率填补缺口,（二）法律如何填补合同缺口 一般而言，法律尊重当事人契约自由，但在特定情形下，法律提供默示条款填补合同缺口，提高合同的完备性。 默示条款包括： 1 事实上的默示条款,莫考克

5、案 原告是轮船莫考克的主人，被告是一位在泰晤士河拥有码头等设施的老板。双方达成协议，轮船将停靠在被告的码头上装卸货物，原告向被告支付使用码头等设施的租金。但是，当轮船停泊在码头时正赶上退潮，轮船被搁浅，船底触到河床的石头，受到损害。,法院是否加插事实上的默示条款，遵循： 1 好管闲事的旁观者原则 2 商业效果原则,2 法定的默示条款 法律的规定 3习惯上的默示条款,五 调整合同明示条款，纠正市场失灵 （一）个人理性与合同的调整 无民事行为能力人所订立的合同无效。 受欺诈、受胁迫所订立的合同无效。,（二）交易成本与合同的调整 1 外部性 损害公共利益或第三人利益的合同无效 2 信息 受欺诈订立的

6、合同无效,3 标准合同 标准合同对效率具有双重性。 标准合同有时可以增进效率： 例如减少缔约成本、减少雇员欺骗顾客的风险 但标准合同具有垄断性，容易损害消费者利益。,第三节 何种合同应予履行 一 对价原则 交易包括三个基本元素： 要约（offer） 承诺（acceptance） 对价（consideration）,对价是指作为交易交换的东西。 对价原则强调合同必须有对价。如果缺少对价，合同的允诺不被要求强制履行。 无对价即无契约，无契约则无责任。,富有的叔叔对侄儿的允诺案 一位富有的叔叔对上大学的侄儿允诺，如果他能以优异的成绩毕业，就支付给他一笔周游世界的费用。该学生因此刻苦学习，终于以优异的

7、成绩毕业，但是他的叔叔违背了诺言。侄儿起诉他的叔叔，要求法院敦促他叔叔支付给他一笔周游世界的费用。,思考： 1 这样的允诺能否强制执行？ 2 假使侄儿因为相信叔叔，放弃了参加舞会等娱乐活动，把更多的时间用在学习上，这构成对价吗？可以要求叔叔赔偿吗？ 3 假使侄儿因为相信叔叔，购买了花费不小的去南极用的冰鞋和去热带用的靴子，这构成对价吗？可以要求叔叔赔偿吗？,二 信赖原则 允诺如果是在允诺人通过合理的推想可以预见能够引起受允诺人的具有确定的和实质性质的行为或负担、并确实引起了这样的行为或负担的情况下作出的，如果只有通过允诺的履行才能避免不公正，则该允诺有效。,禁反言原则，允诺后不得反悔（prom

8、issory estoppel） 信赖（reliance）使契约有效，产生契约责任，允诺应该执行。,霍夫曼诉红鹰连锁店案 霍夫曼有一家烤面包店，为了扩大经营，希望取得红鹰连锁店店主的一家连锁店的经营权。起初，店主告诉霍夫曼只须支付1.8万元就可取得经营权，并劝他卖掉面包店，集中精力经营连锁店。霍夫曼于是卖掉了面包店，为经营连锁店购买了一些物件。但店主又告诉霍夫曼，他应该投资建一个更大的连锁店，霍夫曼也依言而行，在店主的鼓动下，霍夫曼还买了一块地，迁居到另一城市。但是这时店主将要价提高到2.4万元，接着又将要价提高到2.6万元，霍夫曼忍无可忍，终止了谈判，将店主告上法庭，要求赔偿损失。,三 合同

9、原则评述效率的观点 对价原则强调对价，这样的交易能满足人们改善福利的愿望，交易后的总价值增加了，符合效率的要求。 信赖原则强调信赖，基于信赖所发生的投资成为专用性的资产，如果允诺不被执行会产生资源的浪费。允诺的执行符合效率的要求。 合同法以公平为根本理念，而公平的背后是效率。,第四节 合同履行的法律救济 法律对合同履行的支持主要体现在违约救济上。 违约救济主要包括两种方式：一是要求违约方向受害方进行损害赔偿，一是要求违约方实际履行合同。 损害赔偿是法律通过责任规则保护守约人的利益，强制履行令是法律通过财产规则保护守约人的利益。,一 损害赔偿 损害的不同含义决定了对损害的不同计算方法。 1 预期

10、损害赔偿（expectation damages） 以履约结果为底限进行计算，是守约人在违约方履约时应得的赔偿。 2 信赖损害赔偿（reliance damages） 以没有订立契约时为底限计算的基于信赖的损害赔偿。 3 机会成本（opportunity cost） 以失去的机会为底限计算的损害赔偿。,4 返还（restitution） 守约方要求违约方归还之前支付的款项。 5 清偿性损害赔偿（liquidated damages ） 事先约定的损失赔偿金没有超出实际损害，这种赔偿为清偿性赔偿，反之，为惩罚性赔偿。,例1： 票务代理商O以价格PO销售歌剧票，另一票务代理商K以价格PK销售同样的

11、歌剧票，但PO PK，一位买主从K处以价格PK定购了5张票，允诺在演出当日取票付款。临近演出的前一天， K宣称违约，不能向买主供票。由于演出邻近，票价上涨至PS，买主只能从第三个票务代理商以价格PS购得歌剧票。,预期损害赔偿：5（PS PK） 信赖损害赔偿：0 机会成本： 5（PS PO ）,例2： 票务代理商K以价格PK销售歌剧票，一买主定购了5张，允诺在演出当日取票付款。出于对买主的信赖，K以批发价格PW购入歌剧票来履约。如果没有这位买主，K会将这些票以价格PO卖给票务代理商O，临近演出的前一天， 买主宣称违约，拒绝支付票款。由于演出效果不好，这些票只能以更低的价格PS出售给另一买主。,预

12、期损害赔偿：5（PK PS ） 信赖损害赔偿：5（PW PS ） 机会成本： 5（ PO PS ）,三种方法的区别在于计算损害的底限不同。底限是指未受损害的状态。 预期损害赔偿：指守约方在合同得到履行后所处的状态。 信赖损害赔偿：指守约方在没有签订合同时所处的状态。 机会成本：指守约方在履行可供选择的最佳契约时所处的状态。 预期损害赔偿额机会成本损害赔偿额信赖损害赔偿额,返还是守约方要求违约方归还之前交付的款项。 清偿性损害赔偿是指合同约定的违约金数额没有超出实际的损害金额。 如果合同约定的违约金数额超出实际的损害金额，称为惩罚性赔偿。,二 强制履行令（specific performance

13、） 强制履行令是法院要求违约方强制履行合同。 对于缺乏市场替代品的损害，损害赔偿的计算比较困难，法院会发布强制履行令。,三 损害赔偿与强制履行令的比较 在交易成本为零的情况下，两种方式对效率没有影响。 在交易成本不为零的情况下，损害赔偿通常比强制履行令节约更多的交易成本，因而更有效率。,例： 甲对其住房的评价为20万元，现在乙需要买房，对该房评价为22万元，经过协商，甲同意以21万元的价格把房卖给乙。但在房屋交付前，另一买主丙出现，他对该房评价为26万元，并愿意以24万元购买该房。丙的出现使甲违约。,甲与乙交易，总盈余为2万元，甲与丙交易，总盈余为6万元。 在交易成本为零的情况下，损害赔偿方式

14、与强制履行令方式总盈余不变，住房配置给对其评价最高的人手中。,在交易成本不为零的情况下，强制履行令方式交易成本更高，净盈余比损害赔偿方式减少。 损害赔偿方式总是有效率的，强制履行令方式有时有效率有时无效率。,第五节 立约抗辩与履约抗辩 抗辩是违约方对不履行允诺提出的法律上认可的辩解理由。 立约抗辩以合同不成立为抗辩理由，履约抗辩以合同履行过程中发生特定事项为抗辩理由。,一 无行为能力 未成年人和精神病人所订合同无效。行为人不具有正常理性与稳定的偏好。 例： 孩童用手表换取棒棒糖。,二 胁迫 在胁迫下，交易非自愿，交易结果导致资源配置的无效率。 例： 海员诉多梅尼科案。被告在旧金山雇佣一批海员去

15、阿拉斯加捕捞大马哈鱼。到达阿拉斯加水域后，海员要求涨工资，否则将停止作业。由于阿拉斯加渔汛期短暂，被告不可能找到其他可替代的人员，于是允诺回去后涨工资。当船回到旧金山后，被告否认了他的允诺，海员诉至法院。,三 错误 如果合同当事人发现他们对交易存在错误的认识，即他们并不存在合意，交易就非自愿，所以合同应当解除。 例： 一邻居将一部旧车以1000美元卖给另一邻居。买主付了钱，却惊奇地发现车钥匙是开后院那辆生锈的切夫罗利特牌汽车的，而不是开车道里的那辆光亮的卡迪莱牌汽车的。卖主也惊奇地获悉买主想要的是卡迪莱牌汽车。买主请求法庭要卖主移交卡迪莱牌汽车。,四 欺诈、误述、隐瞒 含有欺诈、误述的合同无效

16、。 隐瞒安全性信息的合同有权诉求赔偿。 法律规范信息不对称，制止信息与资源控制权的分离，因为后者降低资源的使用效率。,例1： 甲将一处房产卖给乙。甲声明房产无蚁害，乙搬进后发现白蚁成灾。 例2： 甲将一处房产卖给乙。甲没有声明房产无蚁害，只是没有透露房产存在蚁害，乙搬进后发现白蚁成灾。,例3： 一位农场主被一则关于捕杀蚱蜢的可靠方法的广告所吸引，寄去25美元。他收到寄来的两块木板上面写着“将蚱蜢放在木板A上并用木板B挤压。”买主向法庭请求赔偿。,五 情势变更（合同落空） 情势变更原则，是指合同有效成立以后，因当事人不可预见的事情发生，导致合同的基础动摇或丧失，致使合同履行艰难或不必要，若继续维持合同原有效力有悖于诚实信用原则（显失公平）时，应允许变更合同内容或者解除合同并免除当事人不履行合同的责任的一项法律原则。 情势变更符合效率原则。,例： 克莱尔诉亨利案。亨利从克莱尔处租用一间房屋，以观看爱德华七世的加冕庆典游行。后因皇室成员患病，庆典游行取消。克莱尔要求亨利履约，但亨利拒付租金。,