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1、交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议投资基金托管协议基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二零一六年七月交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议1目目 录录一、基金托管协议当事人.2二、基金托管协议的依据、目的和原则.4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.5四、基金管理人对基金托管人的业务核查14五、基金财产的保管15六、指令的发送、确认及执行18七、交易及清算交收安排22八、基金资产净值计算和会计核算26九、基金
2、收益分配32十、基金信息披露33十一、基金费用35十二、基金份额持有人名册的的登记与保管37十三、基金有关文件档案的保存38十四、基金管理人和基金托管人的更换39十五、禁止行为42十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算43十七、违约责任46十八、争议解决方式47十九、托管协议的效力47二十、其他事项48二十一、托管协议的签订48交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议2鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金；鉴于中国农业银行股份
3、有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；为明确交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事
4、人一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议3楼邮政编码：200120法定代表人：于亚利成立日期：2005 年 8 月 4 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2005128 号组织形式：有限责任公司注册资本：2 亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建
5、国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：刘士余成立时间：2009 年 1 月 15 日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号注册资本：32,479,411.7 万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议4理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保
6、险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二
7、、基金托管协议的依据、目的和原则二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法 ” ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ” ） 、 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同” ）及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议5的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义
8、务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投
9、资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议6本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；本基金投资数据产业链上中下游相关证券的比例不低
10、于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、股票资产占基金资产的 0%-95%；本基金投资数据产业链上中下游相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
11、产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；4、本基金与本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；6、本基金与本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议78、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
12、资产净值的 10%；9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；11、本基金与本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产
13、，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；15、本基金若投资股指期货，则：（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；（2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议8持证券、买入
14、返售金融资产（不含质押式回购）等；（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；16、本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过基金资产净值的 10%；17、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；18、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。除上述第 12 项以外，因证券、期货市场波动、
15、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法律法规或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本交银施罗德数据产业灵活配置混合型证
16、券投资基金托管协议9基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资所受限制相应调整或取消。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优
