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1、,第六章 非关税措施,案例：日本对美国实行“自动”出口限制的效果,从1977年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18提高到25，而国内汽车产量下降了13，约30万名美国汽车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提高到每年185万辆。 日本由于害怕美国实施更加严厉的进口限制而“同意”限制汽车出口。,然而自20世纪80年代末，日本一直加大在美国所谓“移植工厂”投资生产汽车的力度，到1991年日本在美国的企业已生产了600万辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市
2、场投资以避免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作“替代投资”。到1992年，日本已占领了31的美国汽车市场(18通过进口，13通过在美国本土生产)。然而从那以后，由于美国汽车生产者(尤其是福特公司和克莱斯勒公司)效率的提高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市场份额才降到了27(1993年)。在美国的示范下，加拿大和德国也与日本谈判，以限制日本汽车出口。,一、非关税措施的含义,非关税措施是指除关税以外一切干预进出口贸易的政策和措施。他和关税壁垒一起来充当政府干预贸易的政策工具。 包括进口配额、自愿出口配额、鼓励进口措施、出口管制措施、贸易制裁措施等。,第一节 非关税措施概述,各国广泛
3、采用非关税措施主要有以下几个原因：首先，世界平均关税水平不断下降。这主要是关税与贸易总协定经过八轮贸易谈判，使发达国家的平均进口关税由原来的 40% 下降到 4.7% ，发展中国家也下降到 1314% 。 其次，发展中国家和地区为了更好地保护本国利益和发展本国工业，也采取一些非关税措施。,在 30 年代资本主义世界性经济危机时期，价格暴跌，仅仅通过大幅度提高关税税率，难以有效地限制商品进口。因此，资本主义国家广泛采用进口配额、进口许可证和外汇管制等非关税措施。 但从 50 年代到 70 年代初，发达资本主义国家除了大幅度降低关税外，还逐渐放宽和取消非关税壁垒的措施，扩大进口自由化。 从 70
4、年代中期以来，在 19741975 年和 19801982年两次世界性经济危机的冲击下，发达资本主义国家贸易战愈演愈烈。,二、非关税措施的特点,非关税措施比关税措施具有更大的灵活性和针对性 非关税措施比关税措施更能直接达到限制进口的目的 非关税措施比关税措施更具有隐蔽性和歧视性,第二节 非关税措施的种类一、 进口配额制进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。 进口在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。 配额制，主要有绝对配额
5、和关税配额两种。,绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额(Global Quotas; Unallocated Quotas) ，国别配额(Country Quotas) 两种方式。,（一）绝对配额(Absolute Quotas),1、全球配额,全球配额术语世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或按过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。,2、国别配额（Country Quotas） 国别配额是在总配额内按国
6、别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家和地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的额度。,自主配额：单方面配额,协议配额：双边配额,（二）关税配额(Tariff Quotas),关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。,（二）关税配额(Tariff Quotas),例如，澳大利亚从1979年起对来自中国的呢绒实施关税配额，年度配额是全毛精纺200万平方
7、米，混纺呢绒150万平方米，超过上述配额就要征收高关税。 韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配额外关税，其税率一般在200%以上。,“ 自动”出口配限制(Voluntary Restriction of Export)又 称自动限制出口，自愿出口配额制，也是一种限制进口的 手段。 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,非协定的“自动”出口配额,协定的“自动”出口配额,二、“自动”出口配额制,协定的自动出口配额即进出口
8、国双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制，自行限制这些商品出口。 非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束，而是出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。,配额水平： 19861991 年为期五年的美国与香港纺织品协定，香港对美纺织品出口的年增率仅为0.75% ，与以往协定的年增率2% 5% 相比，下降了许多。 自限商品的分类： 以日美纺织品协定为例，在协定中将日本输往美国的棉、化纤、毛三大类纺织品分为 243 项，然后把这些项目划分为六大组：第一组，棉服装；第二组，
9、棉布；第三组，棉制成品和棉杂品；第四组，化纤服装；第五组，其他化纤织品；第六组，毛织品。,在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂生产，使“自动”出口限额失效。 20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美国出口。,3.进口许可证制,进口许可证制(Import license System)是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进
10、口。,有定额的进口许可证 预先规定进口配额，根据进口商申请发给一定 数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。,无定额的进口许可证 预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上 颁发有关商品的进口许可证,从进口许可证与进口配额的关系看：,3.进口许可证制,公开一般许可证（自动进口许可证）管制最松，凡属公开一般许可证项下所列商品，只要填写进口许可证就可获批准。,特种进口许可证（非自动进口许可证）进口商必须向有关当局申请，获准后才能进口,从进口商品的许可程度看：,4. 外汇管制,外汇管制(Foreign Exchange Control)是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收
11、支和维持本国货币的汇价的一种制度。,（一）数量性外汇管制 国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制 和分配，集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇 分配，以限制进口商品品种、数量和国别。,（二）成本性外汇管制 国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用 买卖外汇的成本差异来间接影响不同商品的进出口,（三）混合性外汇管制 同时采用数量性和成本性外汇管制,（四）利润汇出限制 即国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以限制,5. 国家垄断,国家垄断(State Monopoly)也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专
12、控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办,发达资本主义国家的进口和出口的国家垄断主要集中在三类商品上面：第一类是烟和酒，第二类是农产品，第三类是武器，第四类是石油。,6. 歧视性政府采购政策,歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)，是指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。,2009年2月，奥巴马签署了一份7870亿美元的经济刺激方案，2009年美国复兴与再投资法案，其中包括“购买美国货”，仅限于政府采购。 “代表用电脑”2
13、010年3月的所使用的电脑均是政府采购，为联想昭阳E430电脑。,7. 最低限价制和禁止进口,a 最低限价最低限价(Minimum Price)是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。,1985 年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为 52 美元，低于此限价，将征收进口附加税。 20 世纪 70 年代，美国为了抵制欧洲国家和日本等国的低价钢材和钢制品进口，于 19
14、77 年对这些产品进口实行所谓“ 启动价格制” 。这种价格制也是一种进口最低限价制。,7. 最低限价制和禁止进口,a 禁止进口是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。例：1975年3月，欧共体决定自1975年3月15日起，禁止3千克以上的牛肉罐头及牛肉下水罐头从欧共体以外市场进入,8. 进口押金制,进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流
15、转，从而起到了限制进口的作用。,第二次世界大战后（1974年5月-1975年3月）意大利政府曾规定某些进口商品无论从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值一半的现款押金，无息冻结 6 个月。据估计，这项措施相当于征收5% 以上的进口附加税。 芬兰、新西兰、巴西等国也实行这种措施。 巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与合同金额相等的为期 360 天的存款，方能进口。,9. 海关程序,进口国虽然名义上没有进口限制，但是需要实行繁琐的进口海关程序，已达到限制甚至禁止进口的目的。对申报表格和单证做出严格要求缺少任何一种单证或任何一种单证不规范，都会使进口货物不能顺利通
16、关。更有甚者，有些国家在表格、单证上做文章：,案例：法国与日本的“普瓦提埃之战”,日本录像机大量流入法国，严重冲击了法国市场，因为日本的录像机质量好，价格又便宜。进入法国的录像机每月清关64000台。为了阻拦日本录像机进口，法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续，并且所有的报关文件和录像机说明书都要用法文。,普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录象机出口的“自愿”出口限制。,b. 通过商品归类提高关税,海关武断地把进口商品分类在税率高的税则项下，以增加进口商品关税负担，从而限制进口。美国把日本产卡车的驾驶室和底盘从“部件类”归到“装配车辆”类，进口税率从4%升到25%。根据相关税则目录，此种方法作用有限。,
