第6讲 国际贸易政策(上)

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1、国际贸易政策(上）,国际贸易政策的含义 （广义：国际角度）是有关主权国家政府通过国际贸易条约与协定或国际经贸组织对国际间的贸易往来实施的调节与规范。 （狭义：一国角度，也称为对外贸易政策）是一主权国家通过一定手段、措施或其他导向性活动对本国外贸活动的干预与调控。 外贸政策主要包括三方面的内容： （1）总政策：一国在总体上采取的是相对自由的贸易政策还是保护贸易政策。 （2）商品进出口政策：比如有意识的扶植某些出口部门，或暂时限制某些种类商品的输入等。 （3）国别贸易政策：一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等，对不同的地区获国家制定不同的政策。,对外贸易政策的目的是为该国的经济基础服务的，以本

2、国本民族的利益为基点而不是全世界的福利。 （1）保护本国市场。 （2）维持国内的经济稳定和增长。 （3）扩大本国产品的出口市场保持国际收支平衡。 （4）增加就业和劳动者收入。 （5）促进本国产业结构的改善。 （6）维护本国的对外政治经济关系。,国际贸易政策的分类 自由贸易政策(Free Trade Policy) 是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 保护贸易政策 (Protectionism Policy) 是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品

3、出口。即奖出限入政策。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。 公平贸易政策 按照自由贸易理论，参加国际贸易的双方都可以从贸易中获利。国际贸易活动不是“零和博弈”，而是“双赢博弈”。,制约一国对外贸易政策选择的主要因素 （1）经济力量的强弱。一般说，经济比较发达的、国际竞争力较强的国家，总体上倾向于自由贸易政策，主张在世界范围内进行自由竞争与合作。反之则倾向于保护贸易政策，对对外贸易加以诸多限制。一国国际竞争力相对地位的变化，也会影响到贸易政策。 （2）经济发展战略的选择。不言而喻，采取外向型经济的发展战略，就会制定比较开放和自由的外贸政策。对外贸易对一个国家的经济发展愈是重要，就越会主张在世界

4、范围内进行竞争和合作。 （3）国内利益集团的影响。自由贸易政策有利于本国出口部门、进口商和消费者，但会给进口替代部门带来压力。保护贸易政策有利于进口替代部门，但是会损害消费者利益，对出口部门也造成不利影响。,制约一国对外贸易政策选择的主要因素 （4）国际政治经济环境和一国的外交政策的影响。本国与他国的政治政治关系、各国在一定时期内的主导经济思想和经济理论等也是影响外贸政策制定的因素。当今许多国家都奉行所谓经济外交战略，或把经济外交作为达到政治目标的一种手段。 （5）世界多变贸易体制的约束。世界贸易组织成员方的对外贸易政策必须符合世界贸易组织的精神实质，反映本国在世界贸易中享有的权利和应尽的义务

5、。,第一节 关税及其经济效应 一、关税及其种类 关税（Custom Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。 关境（Custom territory）是指一国海关征收关税的地域范围。 关境有可能大于或小于国境。,（一） 根据征收的目的不同分类 1 财政关税（Revenue Tariff） 财政关税又称收入关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。 必须具备以下几个条件：（1）征收的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外进口的商品；（2）征收的进口货物，在国内必须有大量的消费；（3）关税率要

6、适中或较低，如税率过高，将阻碍进口，从而达不到增加财政收入的目的。2保护关税（Protective Tariff） 保护关税是指一国以保护本国工业和农业为目的而征收的关税。根据保护对象的不同，保护关税可以分为农业保护关税和工业保护关税。 经济落后国家往往采用保护关税以保护本国幼稚产业的发展，而垄断资本主义国家为垄断国内市场，往往对高度发展的垄断工业或趋于衰退的垄断工业实行超保护关税。19世纪中期，美国开始增加粮食输出，欧洲各国为保护本国农业生产，开始征收农业保护关税。,（二） 根据征收的对象或商品流向分类 1 进口关税（Import Tariff） 进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入时，

7、根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。 最惠国税 是用于与该国签定有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。 普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。 进口附加税(Import Surtaxes)一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税， 如反倾销税、反补贴税。,2.出口关税（Export Tariff）出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。 3.过境关税（Transit Tariff）过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。,（三）根据征收方法分类1从价税是指以贸易产品的价值额为标准，按其价

8、值的百分比来征收的关税。从价税额=商品总价从价税率。 优点：（1）适用范围广泛，能以物质单位分割的和不能以物质单位分割的都适用；（2）税率明确，便于比较各国税率；（3）优质优价，税收负担较为公平；（4）商品价格高时关税的保护作用加强。完税价格（Dutiable Value）是指海关据以计算进出口货物关税税额的价格 缺点：（1）商品价格下跌时，从价税的保护作用将下降。（2）商品完税价格难以确定是从价税征收办法的最大缺点。估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。,从量税 从量税是海关以进出口商品的重量、数量、容量、体积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。 从量税额=商品重（数）量从量税率 从

9、量税的优点：（1）征税手续简便，无需审定货物的品质、规格、价格等，便于计算。（2）特别是在商品价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。 缺点：（1）对不同质量等级的商品，均课以同一税率，显然有失公平，（2）而且从量税在商品价格上涨的情况下，不能维持很高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。,混合税 混合税又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。 混合税=从量税+从价税。 混合税可分为两种：一种是以从量税为主加征从价税；另一种是以从价税为主加征从量税。混合税在计税手续上较为繁琐，但在价格发生变动时，却可以减轻价格对关税保护作用与财政收入的影响

10、。,选择税 选择税（Alternative Tariff）是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。 有时为了鼓励某种商品进口，也有选择其中税额较低者征收的。,中国2002年部分产品进口关税税种和税率,二、关税的经济效应局部均衡分析 1、保护效应（Productive Effect)。亦称生产效应，是指由于征收关税，使得进口商品价格上涨，从而导致国内同种商品生产的扩大，利润的增加，就业机会的增多. 2、消费效应（Consumption Effect）是指关税的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费者受损失。,关税

11、的经济效应 3、贸易效应（Trade Effect）是指由于关税的征收导致的进口量的减少。它等于国内生产增加造成的进口量的减少和消费降低造成的进口量减少之和。（即Q1Q2+Q4Q5=-30X） 4、财政效应（Revenue Effect）亦称收入效应，是指关税征收带来的政府财政收入的增加。（即长方形LMNE”的面积）,5、再分配效应（Redistribution Effect）表现为由于价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而消费者受到损失。 （1）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，即厂商利润增加。 （2）当消费者购买外国商品时，

12、支付了关税，消费者剩余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入。 （3）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，是效率的损失，称“死负荷损失(Dead-Weight Loss)。,6、国际收支效应是指由于征收关税，进口减少，从而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。 抑制性关税实际上是这样一种从价税，它使得进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，从而使进口量为零。 实际关税指每年海关从进口中实际征收到的关税。94年中国名义关税率36.8%，实际关税额只占进口额的3.5%。 到2006年7月1日,汽车关税将最终下降到25%,零部件平均关税将降到10

13、%。到今年年底,家具和玩具的关税下降至零；纸业、纺织品、酒等也将大幅降低关税等等。中国关税总水平为9.9%,后过渡期内,中国农产品关税水平将降至15.6%,成为世界上农产品关税最低的国家之一。,消费者剩余：消费者心理能接受的价格 和实际价格的差额。,价格P,P2,P1,a,价格升高消费者剩余减少,Q,D,P2,P1,d,c,生产者剩余是指厂商能接受的价格 和实际价格的差额。,价格提高，生产者剩余增加。,Q,S,小国关税的局部均衡分析,征收关税前后的利益比较,大国的关税效应 经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的

14、价格。 在大国假定下，该进口国关税税收而引起价格上涨必然导致进口量缩减相当大，就可能使该商品的国际市场价格下降。也就是说，大国进口商品价格上涨幅度不会等于关税税率，而是低于关税税率。大国征收关税，进口商品国内价格上涨，同时，国际市场价格下降，价格上涨部分和下降部分加在一起才等于进口关税税额。,大国的关税效应 大国进口商在进口商品时支付的进口关税，不是全部由进口国的消费者负担的，而是由进口国的消费者和出口生产者共同负担的。（大国向出口国转嫁了部分关税）。 由于征收关税，大国进口商品的实际价格下降，如果该国出口价格不变，那么该国的贸易条件得到了改善。,大国的关税效应 但与小国相比，在其他条件不变的

15、前提下： 大国关税对本国生产者的保护作用相对较小。这是由于大国关税引起的价格上涨，部分的被出口国下降的价格所抵消了，因此进口的数量下降也不想小国情况那么多。 大国征收关税能获得较多的收入，其中一部分收入是“剥削”出口国得到的。 一般来说，小国从征收关税中遭受的净损失，永远等于保护成本，因为外国出口价格和世界价格不受影响。,大国的关税效应 大国征收关税对该国的净福利的影响，则要把关税的保护成本与贸易条件改善而获得的利益相比较：如果该国贸易条件改善的利益超过关税保护的代价，则意味着从征收关税中获得了净利益；如果贸易条件改善利益与关税保护成本相等，那该国从关税中既未获得利益，也未收到损失；如果贸易条

16、件改善的利益小于关税保护的代价，该国将从征收关税中得到净损失。究竟是何种情况，要具体分析商品的进口需求弹性和出口供给弹性。,大国征收关税的局部均衡分析,应该指出，上述考察的只是关税的局部均衡效应，其分析带有短期的静态特征。事实上，关税还会带来种种的动态效应。比如：关税对幼稚工业的保护，可以带来国内产业发展的长远利益；对某些停滞产业的保护，能够保护国内就业，保护国内经济稳定等。关税对国内经济也会产生消极影响，如过度保护会使国内企业技术进步缓慢，劳动生产率低下等。因此，考察关税的经济效应和关税对本国净福利的影响，必须结合经济发展的动态来看。,四、最优关税率对贸易大国而言，通过征收关税，可以迫使世界

17、市场价格下降，从而获得关税负担转移的好处。但是关税也不是越高越好。 因为如果关税过高，进口缩减的幅度过大，会引起国内市场价格的上涨，消费者剩余损失会大幅增加。因此，只有在一定的税率下，进口国才有可能实现收益的最大化。 最优关税率选择的原则：在这一税率上的任何变动所引起的额外收益和额外损失完全相等。,M（dp/dt）-tp(dM/dt)=0M为进口商品数量， dp/dt为因税率变动而引起的国际市场价格变动， M（dp/dt）为因税率变动而引起的由出口商支付的政府税收的变动；t为最优关税率，dM/dt为由税率变动而引起的进口量的变动， p(dM/dt)为因税率变动而引起的进口额的变动，进而， tp(dM/dt)为因税率变动而引起的国内消费者支付的政府税收的变动。当税率提高时，会迫使国际市场价格下降而进口量减少，因此，由出口商支付的政府税收增加，而由国内消费者支付的政府税收减少；当税率降低时，情况相反。,