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1、 企业制度创新问题研究综述(1)7100 字 编辑。摘要：制度创新是创新理论的一个主要分支，企业是创新的主体， 从制度角度对企业进行分析，始于罗纳德哈里科斯，而交易成本 理论和代理理论则是企业制度创新理论不断丰富和发展而形成的两 个主要分支。对利润的追求和制度变迁是企业制度创新的主要动因。关键词：企业；制度创新；产权 熊彼特首开技术创新 研究之先河，包括熊彼特的创新理论在内，虽然对制度创新有一定 的意义，但早期对创新问题的研究重点集中在技术创新领域，如熊 彼特关于创新的定义，主要是从技术创新的角度来对创新进行类型 划分的；此外，希克斯将创新分为“节约劳动型”、“节约资本型”和 “中性”三大类；
2、门茨则将创新划分为“基础创新”和“二次创新”两大类 (常修泽，1994)5。由此可见，他们对创新问题的研究偏重于技术 创新，对制度创新问题的研究是很有限的。 二、制度创 新理论的发展综述 (一)制度创新理论发展概述 20 世 纪 50 年代以来，经济学家对人的行为的分析取得了重大进展，突出 地表现在以下几个方面：一是尽管仍假定人是理性的，但已用效用 最大化替代了传统的利润最大化假定，理性被理解为人能根据各种 约束作出一系列欲望、期望与偏好的选择(吕爱权，2002)6；二是 认识到按传统理论的观点，整个经济活动的协调与组织受“市场”这 一看不见的手的作用，在完全竞争条件下，个人追求利益最大化的
3、结果会导致社会福利最大化，这样实际上是假定了市场的运作不存 在为达成交易而搜寻信息的交易费用(宋长瑞，2000)7。事实上， 任何一项交易的完成，都需要进行合约的议定、对合约进行监督和 讨价还价等，因而必然存在交易费用，正是由于交易费用的存在， 才产生了用于降低交易费用的不同制度安排；三是完全竞争模型要 求完全界定私产制度，认为这样是最有效率的(程恩富，1999)8， 但事实上这只不过是一种理论期望，实际上是很难做到的，现实生 活中产权结构的多重特征也证明了这一点。基于这些认识，产权学 派企图揭示产权制度的功能及其对社会资源配置和经济增长的作用； 新制度学派认为制度是内生的，并探讨了制度的基本
4、功能、影响制 度变迁的各种因素以及作出不同制度安排选择的原因等多个方面(蔡 彬彬，2004)9。 思想汇报 (二)关于制度的研究 兰斯戴 维斯(Davis，Lance，1971)和道格拉斯C.诺思 (Douglass.C.North，1989)率先在制度创新领域展开了实质性的研究 (邓翔、胡国松，1994)10，根据诺思的定义，制度是指一系列被制 定出来的规则、服务程序和道德、伦理的行为规范，具体包括企业 的组织方式、产权结构、管理体制及市场规则等(裘宗舜等，2001)11；T.l/(二)企业制度创新的特征和类型 综观已有的研究成果， 企业制度的特征可以归纳为三个主要的方面：一是企业是一组与市
5、 场相对应的契约关系，企业与市场的替代，仅仅是一种契约取代另 一种契约(张五常，1983)24；二是企业这组契约是不完善的(吴炯 等，2003)25。由于交易成本的存在使得契约可完善，容易导致机 会主义的产生，而机会主义行为会使合约双方的专用性投资无法达 到最优，只有通过纵向一体化，将不同的市场交易主体合并到一个 企业内部，才能有效地降低交易成本；三是企业本质上是一种团队 生产方式，是不同要素所有者之间契约关系的集合(陈仲常等，2004) 26。但企业作为一种契约关系，其内部同样存在交易成本，主要 表现为代理成本，因此，企业资金所有者必须设计一种制度安排来 尽可能降低这种代理成本(李克强，20
6、01)27。由此可见，企业家创 新的动机是扩充自己的财富、权力、地位，而会将其他的因素(如对 社会财富的考虑)放在次要的位置。因此，虽然企业创新的内容清单 理论上可以有很多，而在实践中由于受到经济和制度的约束，必须 有所选择。 作文 zuowen/企业制度创新的类型主要有组织形式创 新、产权制度创新、企业文化创新和企业管理创新四大类(方时姣， 2002)28。组织创新可以是职能部门间的重新分工或企业流程再造， 可以是部分调整或全面革新，还可以是企业内部调整或企业供应链 和经营方式的重塑(王核成，2001)29；企业产权制度主要指企业财 产权属关系，我国目前的产权制度创新主要是指股份制的建立；企
7、 业文化创新主要是指企业在发展过程中着力培养和形成的有别于其 他企业文化的结果(薛韬，2002)30；企业管理创新则是指企业运行 过程中为达到某种目的而形成和采用的新的机制、新的管理思想和 方法。 中国编辑。 (三)企业制度创新的动因 利润是制度 创新的原动力(李少斌，2003)31，制度创新是一种特定组织的行为 变化，这一组织与其环境之间相互关系的变化，在一种组织的环境 中支配行为与相互关系的规则变化。如果制度创新的预期净收益超 过预期成本，一项制度安排就会被创新(林红玲，2001)32。制度安 排之所以会被创新，是因为有许多外在性变化促成了利润的形成， 而这些潜在的外部利润无法在现有的制度
8、框架结构内实现，于是在 原有制度安排下的某些人为获取潜在利润，就会率先克服这些障碍， 从而导致了一种新的制度安排的形成(彭文平等，2000)33。 简历 大全 制度变迁是诱发企业制度创新的另一个动因，制度变迁理 论认为，造成制度变迁的原因是多方面的，可能是为消除和分散社 会或经济风险，节约交易费用，或者是因为资源禀赋的改变、技术 的进步、外部经济内部化、收入的预期变化及重新安排，也可能是来自政府的外在推动等。如果与制度有关的不同利益主体对制度变 迁的预期净收益超过预期的成本，一项制度安排就有可能被创新(梅 德平，2003)34。制度变迁分为诱致性制度变迁与强制性制度变迁 两种形式(曹彩云，19
9、98)35。诱致性变迁的一般过程是，由于人们 在追求潜在利润的动力驱动下，当上述外部条件打破了边际收益与 边际成本的平衡后，原有的制度均衡状态被打破了，受潜在利润驱 动的人们便会从事制度创新活动(孔庆峰，2004)36；强制性制度变 迁是指由政府的法律和命令引起的制度变迁，这一点与诱致性变迁 是由一群(个)人自发性引致的制度变迁是最根本的区别(林毅夫， 1994)37。此外，诱致性制度变迁与强制性制度变迁并不是机械地 绝对分开进行的，很大的可能性是两种变迁同时发生，而某种形式 的变迁表现得更为显著(范方志，2004)38。当然，一项制度安排的 变迁往往会受到现存制度环境，如现有的社会制度结构、信仰体系、 文化和历史等因素的制约和影响(马健生，2003)39；并且一项制度 的变迁还存在着路径依赖问题，制度变迁可能会进入正确的轨道， 但也有可能沿着原来的错误路径前进，还有可能被锁定在某种无效 率的状态下(张宏军，2004)40。 论文
