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1、1首创证券经纪人制度细则（细则 1 号修订版）第一部分 总 则第一条 为适应证券市场发展，进一步提升经纪业务市场竞争能力，推动经纪业务转型，真正体现员工收入与公司经济效益和个人贡献挂钩的原则，特制订本经纪人制度实施细则。第二条 本方案所指经纪人是为客户进行市场开发，开拓市场客户资源，为所开发的客户提供信息咨询指导服务，并由公司支付一定报酬的自然人。第三条 本细则包含营业部全员营销的全体员工，包含后援支持岗位人员及经纪人，经纪人分为专职经纪人及兼职经纪人，专职经纪人指专门为营业部引进客户并进行维护，享有固定工资及绩效提成的经纪人；兼职经纪人指兼职为公司介绍客户获取相应业务提成的公司外人员。第四条
2、 营业部总经理开发客户一律视同公司客户，不得进行佣金提成，营业部其他固定支持岗位人员提成严格按照本制度规定操作，提成比例不得突破规定上限。第二部分 营业部组织架构后台部门营业部总经理财务部 营销部电脑部 客户管理部经纪人团队 经纪人团队 经纪人团队投资顾问助理投资顾问高级投资顾问首席投资顾问投资总监中台部门2第五条 营业部设总经理 1 人，后台支持部门由电脑和财务人员组成，原则最多不可超过 4 人，其中一人负责风控。中台支持部门为客户管理部，设经理 1人，交易柜员 2 人，客户管理员 1 名。营业部可根据实际情况确定岗位人员，但中后台人员总编制不得突破。营销部设经理 1 人，由副总经理或总助兼
3、任，培训管理人员 1 人，营业部咨询人员设置在营销部或客户管理部由营业部根据实际情况确定。上述岗位之外的员工全部转型为经纪人，经纪人人数和经纪人团队数量由营业部根据业务需要自行设定。第六条 经纪人招聘由营业部组织，聘用协议由公司统一制定下发，营业部采用总部统一版本。第三部分 经纪人收入与保障第七条 名词释义7.1 净创收（净手续费）：指公司实收客户各项交易的手续费、会员费或其它服务费用，减去客户成本后的净收入。7.2 总净创收：指经纪人在公司允许范围内，多渠道销售各项产品所获得的净创收的总和减去经纪人成本。 （如：股票、基金、国债、期货等产品交易的净手续费；销售开放式基金等的净手续费；会员费等
4、各项的总和） 。7.3 客户成本：指该客户占用营业场地和机位所应该分摊的场租、水电、电脑设备折旧、特殊服务公关费用等成本（营业部客户成本计算方法见附件） 。7.4 经纪人成本：指经纪人额外租用营业部场地的费用和基本工资及福利（扣除公司负担部分）等费用。7.5 全员营销员工：指营业部业务支持岗位的员工（营业部总经理除外） 。第八条 营销系列工资构成8.1 经纪人工资=基本工资+绩效提成+管理津贴8.2 编外经纪人业务提成和全员营销员工业务提成=客户开户第一年：总净创收15%3开户一年后：总净创收10%8.2.1 编外经纪人和全员营销人员开发的客户可以选择交给经纪人维护或自己维护。决定交给经纪人维
5、护的员工需一次性将现存已开发客户全部移交给经纪人，其提成原则按经纪人代理客户提成方法进行提成，双方分成比例由双方私下协商确定，全员营销员工不得再享受提成；决定自己维护的员工，其提成方法按全员营销员工提成原则进行提成。 8.2.2 全员营销以前开拓的存量客户，从本政策执行之日起，按照本条公式执行。第九条 关于基本工资标准和取得条件的有关规定：营业部转岗经纪人可享受三个月的扶持期，扶持期内经纪人享受原工资待遇，三个月后按照本细则进行考核。新人员入司试用期为 3 个月，试用期基本工资 450 元。试用期三个月达不到晋升投资顾问助理条件，停发基本工资，并一律转为编外经纪人。经纪人级别考核与基本工资表
6、北京地区经纪人职级 级别 基本工资（元） 托管资产（万元）月均净创收（元）试用期 450 100 01 600 200 10002 800 300 2500投资顾问助理3 1000 500 40004 1200 700 60005 1500 1200 8000投资顾问6 1800 2000 100007 2100 2500 120008 2400 3000 15000高级投资顾问高级投资顾问9 2700 4000 18000首席投资顾问 10 3000 5000 21000411 3500 6000 2500012 4000 7000 3000013 4500 10000 3500014 50
7、00 15000 40000投资总监15 6000 20000 50000注：9.1 经纪人基本工资由于各地区消费标准有差异，各地营业部在制订工资标准时可按以上所列标准上下浮动，幅度不能超过 15%。9.2 级别考核三个月一次，达到晋级标准，即可提出申请晋级，底薪随级别三个月调整一次。每季度的工资考核结果作用于下季度。9.3 具体考核标准如下： 工资晋级标准：连续三个月平均净创收达到晋级标准，季度工资可相应晋级； 托管资产达到相应级别工资标准，同时月均净创收符合下列标准，其季度工资按托管资产所达到的工资级别的一定比例调整发放：托管市值完成比例月均净创收完成比例级别底薪的领取比例100% 60%
8、以上（含60%）100%100% 50%60%（含50%）80%100% 40%50%（含40%）70%100% 30%40%（含30%）60%100% 30%以下 50%9.4 托管资产及月均净创收都达不到维持标准，级别和底薪随之下降。第十条 绩效提成的发放原则：5绩效提成=自有客户总净创收K1 + 代理服务的客户总净创收K2 +公司分配客户总净创收K3其中：10.1 自有客户指经纪人从市场上自己开发的客户。10.2 代理服务的客户指内勤员工或编外经纪人开发的委托其提供服务的客户。10.3 公司分配客户指公司将公司原有的客户指定经纪人专门提供服务的客户。10.4 K 为提成系数。K1 系数表
9、月总净创收（元） K1（）3000 以下（不含 3000） 25300010000（不含 10000） 301000030000（不含 30000） 3530000 或以上 40K2 系数表期限 K2（）接受代理服务起 12 个月内 1512 个月后 10营业部分配客户提成比例 K3 营业部可酌情确定，但上限不得突破 15%。第十一条 管理津贴发放原则经纪人晋升到投资顾问时可以开始招聘经纪人，当招聘的经纪人达到 3 人时成立团队，团队长开始享受对被招聘经纪人的管理津贴。管理津贴按所管辖团队当月总净创收总和（不含团队长本人净创收）的一定比例系数提取。系数见下表。档次/指标 小组月总净创收 管理津
10、贴6第一档 5万 3%第二档 3万 2.5%第三档 3万以下 2%该项津贴在核发时如有下列情形之一则停发：11.1 原团队长离职或转为编外经纪人时；11.2 原团队长转为内勤时；11.3 原团队长解散其团队时。第十二条 建立经纪人个人风险基金，经纪人每月税前收入的 5%作为个人年终风险基金，由营业部设立专户存放。当某经纪人因违规行为，导致客户或公司损失，需要其赔偿时,其个人风险基金作为第一清偿准备。风险基金累计到 3万元时停止提取。当经纪人自动离职，若无经济和法律方面的问题，三个月后全额退还。第十三条 各项业务提成每月计算一次，提成额当月预提，次月 15 日前发放。经纪人提成的发放须遵守国家有
11、关税收政策。第十四条 经纪人的福利待遇14.1 社会医疗、养老保险：公司根据社会保障要求及当地养老保险管理部门规定，为专职经纪人办理社会医疗、养老保险。按当地规定统一缴交。其费用中自己缴付部分计入经纪人成本。14.2 档案管理投资顾问级别以上人员一级档案可由营业部统一交当地人才交流中心保管。14.3 福利费、午餐费发放经纪人享有与固定岗人员相同的福利费，各营业部自行确定各级员工的午餐费标准，所有费用计入经纪人成本。 第四部分 经纪人的考核第十五条 营业部对经纪人的考核按季度进行，即考核时间为每年的 3 月、6月、9 月、12 月的月底。第十六条 经纪人的晋升发展与降级，考核其名下托管资产或净创
12、收（见经纪7人级别与基本工资参考表） ，每三个月调整一次（工资调整比例见底薪调整标准表） 。特殊人才可以由营业部总经理根据特定情况适当调整。第十七条 团队的考核每个团队的经纪人不得少于 3 人（含团队长） ，同时团队长的托管资产或净创收不得低于投资顾问标准。在经纪人的晋级考核中，对于团队内具有一定特殊性质岗位的人员，团队长经请示营业部总经理考核批准，可以对其制定相对较为固定的底薪，相应成本计入团队成员成本；在经纪人的考核中，在不违背考核制度的原则下，营业部总经理可视市场实际交投情况及行情的状况，对考核标准作出相应的调整。第五部分 附则第十八条 本制度为经纪人管理规范的制度细则，各营业部应在本制度基础上制订各自的实施细则，但各项原则标准不得突破。第十九条 本制度的解释权在公司经纪业务总部。自下发之日起执行。
