作业1--4(证券投资学)

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1、1-2章 填空题,1、证券投资是投资者运用持有的资金买卖_获取收益的行为。 2、证券投资有三个基本要素构成： 、 、时间。 3、间接证券投资是指投资者购买 。 4、货币证券能代替货币作为流通手段和支付手段，主要包括 。5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，最常见的有：、 、 等，此即狭义的有价证券。,6、 是公司最常见、最重要的股票。 7、无面额股票又称为 ，它的价值将随股份公司资产的增减而相应 。 8、A种股票以 标明面值，在境内上市。B种股票以 标明面值，在 上市。 9、股票价格，是指在股票交易市场上买卖股票的价格，又称 。从理论上说，股票价格= 。 10、证

2、券发行的方式可分为 和 。,判断题,1、证券投资的数量直接影响实物投资的资金供给，所以证券投资决定实物投资。 2、长期投资是指期限在5年以上的证券投资。 3、证券是一种间接金融资本，其中交易所起了中介作用。 4、可转换优先股到规定时间一定要转换成公司股票。 5、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，为不记名股票。,6、记名股票与不记名股票的差别体现在股东权利等方面。 7、蓝筹股是指处于成长阶段公司发行的股票。 8、我国公司法规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过或者低于票面金额。 9、投资者购买了股票就不能退股，股票是一种期限为0的法律凭证。 10 、境外上市外资股采取

3、记名股票的形式，以外币标明面值，以外币认购。,选择题,1、以下哪个不属于证券的性质（ ） A虚拟性B. 短期性 C. 直接性 D. 长期性 2、以下哪个不属于有价证券的分类（ ）A商品证券 B. 资本证券 C. 凭证证券 D. 货币证券 3、优先股的权力不包括（ ） A领取股息优先 B. 经营管理权 C. 分配剩余资产优先 D. 固定的股息率,4、以人民币标明面值、外币认购、在境内上市的股票，称为（ ）股。 AA B. H C. B D. N 5、以下关于公司发行新股的条件，哪一个不正确（ ） A前一次发行的股份已募足，并间隔3年以上 B. 最近3年连续盈利，并可向股东支付股利 最近3年财务会

4、计文件无虚假记载 公司预期利润率可达同期银行存款利率,计算题,A公司准备购买B公司的股票，该股票去年的每股股利为2.5元，预计以后每年以4%的增长率增长，A公司所要求的报酬率为12%。则B股票的价格应为多少时才能购买？,第三章 填空题,1、债券的票面要素包括：票面价值、 、发行者名称。 2、债券的基本特征有： 、流动性、 、收益性。 3、在财政赤字的情况下，中央政府一般可以通过增税、 、 这三种途径来平衡其财政收支。 4、中国政府在纽约市场上发行的美元债券，称为 。,5、到期收益率又称 ，是指年息加偿还时的损益占购买价格的比率。对于新发债券，又可称为 收益率。 6、许多国家， 成为政府债券的一

5、种偿还方式，当这种国债到期时，大部分已被政府持有。7、外国筹资者在美国市场上发行的美元债券称为 ；在日本市场上发行的日元债券称为 。 8、地方政府发行的国债又称为 ，它主要有两种： 和 。 9、 债券指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券。如果未来市场利率下降，二级市场它的价格会 。 10、债券的还本：用一种到期日较晚的债券,判断题,1、一般来说，期限越长的债券，风险相对较大，利率应该定得高一些。 2、债券有面值，代表了一定的财产价值，是一种真实资本。 3、由于债券的票面利率是相对固定的，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格也下跌。 4、股票发行筹措的资金列入公司的负债。 5 、债券发后市

6、场利率下降，筹资者常采取的措施是展期偿还。,6、金融债券都是银行发行的。 7、公司债券发行的目的是筹措短期发展的资金。 8、私募债券是指向特定的对象发行的债券，它的发行条件比较宽松，其票面利率也低于公募债券。,选择题,1、债券发后市场利率下降，筹资者常采取的措施是（ ）。A到期偿还 B. 全额偿还C. 期中偿还 D. 定时偿还 2、（ ）的目的主要在于分散债务人到期一次还本的压力，同时在某些情况下也有利于增加对投资者的吸引力。 A到期偿还 B. 全额偿还 C. 期中偿还 D. 定时偿还3、中国银行在纽约市场上发行了100亿日元债券，此债券属于（ ） A外国债券 B. 扬基债券 C. 欧洲债券

7、D. 武士债券,4、（ ）债券持有者在规定的时间内，可以按规定的转换比例，换取其他种类的证券。 A抵押 B. 可转换 信用 D. 担保5、票面上不规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券称为（ ）债券。 A私募 B. 长期 C. 记名 D. 贴现,计算题,1、发行一种国库券，面值为100元，发行期限为60天，贴现率为8%，则其发行价格为多少？2、某投资者购买一附息国库券，年利率为8%，购买价格为97.85（面值为100）。问本期收益率为多少？3、某投资者在2002年4月30日用95.80买入国债（面值100），息票利率为3.6%，付息日为每年7月1日。该投资者于2002

8、年8月16日以96.70卖出。问持有期收益率为多少？,4、一张面值为100的附息债券，购买价格为95.00，每年付息两次，利率为8%，期限5年，偿还价格为100。问到期收益率为多少？5、一笔贴现金融债券，购买日为5月31日，偿还日为当年6月25日，购买价格为99.00。问到期收益率为多少？,4-5章 填空题,1、根据投资对象不同，基金分为 、 、货币基金、 。 2、基金托管人在基金的运作中扮演者 的重要角色，由依法设立并取得托管资格的 担任。 3、基金管理人是基金资产的管理和运用者，基金收益的高低直接取决于基金管理人管理基金资产的 。我国规定基金管理公司注册资本不低于 人民币。,4、证券投资基

9、金是一种利益 、风险 的集合证券投资方式，在美国称之为 。 5、按证券投资基金的法律地位不同划分，基金分为 投资基金和 投资基金。 6、按约定基金运作方式划分，基金分为 证券投资基金和 证券投资基金。 7、一种以投资资本的长期增值为目标的投资基金，称为 投资基金。 8、我国证券投资基金的募集采用 。证监会应该自受理基金申请募集之日起 内作出核准或不予核准的决定。,9、金融衍生工具，也称 ，以一种具有全新特征的契约或合同的形式出现，其市场价格受作为标的物的 的价格走向及股票价格指数波动的支配。 10、金融期货是指人们在集中性的交易场所，以 方式所进行的 金融期货合约的交易。 11、世界上第一份金

10、融期货合约是 年5月16日由美国 商业交易所的分部国际货币市场所推出的外汇期货合约。 12、签定外汇期货合同时，顾客要交付 ，且采取 的制度。,13、认股权证的 是指标的股票的价格与行使价格之间的差额，即立刻行使权力的价值。 14、 期权购买者只能在期权到期日这一天行使其权利。 15、对于看涨期权而言，市场价格高于履约价格为 ，市场价格低于履约价格为 。 16、所谓 ，是指期货价格与现货价格的差额；股票价格指数期货一般采取 结算的方式。,17、远期外汇买入选择权，又称 期权，持有远期外汇买入选择权者预期外汇将 ，并确信其带来的收益可以大于期权费的损失。 18、权证具有 ，权证到期后即丧失其效力

11、。 19 、 权证是指权证的持有人若立即行使权利能够获得收益的权证。 20、 是用来保护浮动利率借款人免受利率上涨的风险的一种衍生工具。,判断题,1、契约型基金反映的是所有权关系。 2 、契约型基金和公司型基金的基金公司都具有法人资格。 3、金融衍生工具是一种低风险、高回报的投资行为或交易方式，具有很强的财务杠杆作用。 4、金融衍生工具通常以合约的形式出现，合约的价值与相应的原生性金融工具的价格及其变化无关。 5、外汇期货合同到期时，外汇购买者（或卖出者）只能根据合同要求进行交割。 6、外汇期货业务与远期外汇业务极其相似，它们的一个相同点是：都是通过合同形式，把购买或卖出外汇的汇率固定下来。,

12、7、利率下限是用来保护固定利率贷款人免受利率下降的风险的一种衍生工具。 8、货币互换是指两笔同币种债务以不同利率方式互相调换，一般期初和到期日都没有实际本金的交换，真正交换的只是双方不同特征的利息。 9、看空股票，购买认购权证。当股票价格低于行权价格时，行使认售权就可获利。 10、标的股票波动率越大，权证的时间价值越高。,选择题,1、 除（ ）外，我国证券投资基金不得从事以下活动。 A承销证券 B. 买卖债券 提供担保 D. 向他人贷款2、公开披露基金信息时不得有以下（ ）行为。 A基金募集情况 B. 对业绩进行预测 C. 基金资产净值 D. 资产组合报告,6-10章填空题,1、在现代公司制度

13、中， 是组织最严密、规范化程度最高、监管标准最严格的公司形式。 2、按我国相关法律规定，国内的股票发起人必须是股份有限公司， 年内无重大违法行为， 年内连续盈利。 3、上市公司信息披露应遵循三大原则：充分性和完整性原则、 原则、 原则。 4、上市公司信息披露的形式主要有三种 制度、 制度、混合制度。,5、证券市场主体是指证券市场的交易者，即证券的 和 。 6、证券市场媒介可分为 媒介和 媒介两类。前者包括经纪人和自营商。 7、公司制证券交易所的最高权力机构是 ，最高决策机构是 。 8、 1979年7月筹备成立的中国 是全国第一家信托投资机构。,9、按金融市场上交易工具的期限，金融市场分为 市场

14、和 市场两大类。 10 、由于证券是在发行市场上首次作为投资工具进入证券市场的，因此，证券发行市场又被称为“ 市场”或“ 市场”。 11、证券按发行对象的不同，可分为 发行与 发行。 12、 1.5 表明：市场收益率上涨1时，这种证券的收益率上涨 。,判断题,1、投资银行是指专门对工商企业办理投资和短期信贷业务的机构，它是证券市场上的主要金融媒介。 2、会员制证券交易所是以会员协会形式成立、由会员自愿出资共同组成的以营利为目的的法人社团。 3、若按照市盈率法确定股票的发行价格，市盈率越高股票的发行价格越低。 4、一般来讲，债券的期限越长，利率就越低。 5、一般来讲，单利计息的债券，其票面利率高于复利计息和贴现计息债券的票面利率。,6、投资者购买买入期权，是因为其认为证券价格看涨，将来可以获利。 7、标准差大的证券，其风险小。 8、 值大的证券，风险大。 9、同样是债券，长期债券的购买力风险比短期债券小。,选择题,1、以下（ ）既是证券市场主体，也是证券市场媒介。 A政府 B. 个人 C. 企业 D. 投资银行2、以下（ ）不属于投资银行的主要业务。A证券承销 B. 证券自营业务 C. 证券经纪业务 D. 吸收活期存款,