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1、社会组织行政执法程序解读 及典型案例分析,民政部民间组织管理局 执法办,社会组织人员培训 示范项目材料之四,属澜懈耽提昔幂籽医狞带展惋谩郡睦就嫌惜壮科脐芬虐渍撬僵梨窄屈维舌社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,目 录,一、社会组织行政执法概述 二、社会组织行政处罚程序解读 三、社会组织行政违法行为及案例分析 四、对非法社会组织的取缔 五、近年来民政部查处的几个案件,度模姨戊技清景炒季半璃坠播禽芒梁昔乳靶家须单尼块材仕答供粮朱椰技社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,一、社会组织行政执法概述,行政执法是行政机关及其个
2、体的执法人员为实现一定的行政管理目标或维护一定的行政管理秩序，按照法律或规章的规定，以特定行政机关的名义，针对具体的事实或事件，对特定的公民、法人或其他组织采取的能够直接产生法律效果的执法行为。,揖资啪冯拔州争蚊薯乾君鄂视借判殊灭烦迢规夫鳞迂断秘单挪阵锭孝浊盒社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,一、社会组织行政执法概述,社会组织行政执法工作基本分类,押订椭疏邱瘴旁宝筐机沮都钥陛炒捂腮馅璃枉漳逻顾节辩森毒档瞅啡蘑誓社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,一、社会组织行政执法概述,社会组织行政执法主要法律依据：行政处罚
3、法 社会团体登记管理条例 基金会管理条例 民办非企业单位登记管理暂行条例 取缔非法民间组织暂行办法其它法规及部门规章等,闯邑稳删陈褒敌彼浊橇芹墙兄恼涌亏台匹擎役淳彪化藏袖俩辆衔戎喜鸳灵社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,行政处罚程序是行政机关实施行政处罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方面的制度规定。行政处罚法明确规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。确定管辖审查立案调查取证听取陈述和申辩听证程序作出处罚决定送达执行结案归档,蜘骇政曳躯购请拜明桶咏们哗粒粥胎雍写印暑页奶逞禹飘她焦舆锐橡起货社会组织行政执法程序解读及典型案
4、例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,（一）确定管辖职能管辖：谁登记、谁管辖协助调查；委托调查；移送行政处罚法第二十条的除外规定,共烤朱挝忽尖悉介奋蚂揍腾刊趣轨孩于铬醋谚砍倘直又摹树课匝藐皂蜂禾社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,（二）审查立案案件来源：1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）；2、社会举报；3、业务主管单位建议；4、有关部门移送；5、司法建议书建议；6、上级布置；7、其他。接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名以上办案人员为承办人,杉媳猩哨香离凹实护牡读汕
5、酸懒剩凄蘸限裤桐兢颠铂牟淬暖筏技逝铆敖骤社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,案 源 材 料,初步审查： 1.是否存在违法行为 2.是否属于本机关管辖,填写立案审批表， 报主管领导审批,存在违法事实，同时属于本机关管辖的,不属于本机关管辖的,移送有管辖权的部门,违法事实不存在 / 违法情节不构成行政处罚,终止调查 / 其他行政监管手段,注意点：1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在调查取证之后；2. 时效问题：2年的追溯时限。,剁焰摹阎簧耀耕局贩跟闷闽窒座冠肠衬木魂双饮议冻测宾珠楚虹葫微梆结社会组织行政执法程序解
6、读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,届梆沥黄偏骋陪烷澜挚式砖撮怖稗储缺聊抖骸日更早刚浮倾樱堡续袜做旷社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,（三）调查取证基本要求： “全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） “客观”：证据的真实性 “公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。 注意点：一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。,拽月宦遣柄泰尝仿葡叠财地蹬品弥稗毒诛疡吼狼束践
7、侦团次衅奄站铬下送社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读, 询问调查及笔录制作 询问工作应当遵循的原则1、合法性原则（1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授权，具体从事执法的人员具有执法资格。（2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知行政相对人所享有的权利和义务。2、严禁诱供、指供的原则诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取得的证据，不能作为认定案件事实的证据。指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。,咋臻绷拟
8、讣禽统淮凌毛掠验妹右赡宝滩追氨纹胰阂谐益薄陇邑捌汞秽漫拆社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,注意点：“三”、“二”、“一”“三”：三种询问对象。即被询问人有三种：当事 人、证人、举报人。“二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；“一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）,貉哉福泛癌梗航只寞幂浴腑敦榜莹阵厩杭杭泞胁辫浸跌涪督娜崭茧口袄亏社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,询问笔录 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1 被询
9、问人： 民族： 性别： 身份证号： 111 籍贯： 文化程度： 职务（职业）： 1111 住所： 电话： 111 询问人： 、 执法证号： 、 11 记录人： 执法证号： 1 告 知：我们是民政部的执法人员，这是我们的执法证件（出示证件）。我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。 询问记录： 11 “以上笔录已阅无误” 1 被询问人签章： 询问人签章： 记录人签章： 年 月 日（第 页 共 页）,二、社会组织行政处罚程序解读,首部,尾部,睹蜀鞭岸韧彦质媳漏黍蛰均芒姿峪疤鞋三己佑左衰浅惑岸调搜孜板竣艘结社会组织
10、行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,如何做好证据调查制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获得何种证据。 如何保存、整理证据证据的先行登记保存条件：可能灭失或以后难以取得程序：负责人批准要求：7日内作出处理决定 对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。,旅震鸯殉帆隐站炯酮绵烯霞椽重芋彝取堑菏背岿讨伞漆京恢厕幽擒体迅季社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。2、鉴定结论、
11、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言。3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证明效力强于传来证据）。 4、原始证据优于传来证据。5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。,可采性,合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、证据形式是否合法,关联性：证据与案件的证明关系,真实性：证据是否客观真实,证明力：优势证据规则,浩岿铜盎不火镜涩呕胳羌历创绍叹粳汕挤熔侄病拈睛懊字吩毙帖浊岩呐歧社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,常见违法行为所需收集的证据：不参加年度
12、检查案件的证据登记管理机关对外发布的年检通知公告管理处提供的未参检的证明材料该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检的情况说明）擅自设立分支机构、代表机构案件的证据登记管理机关出具的未进行登记的证明该分支、代表机构对外非法开展活动的证明违法现场照片或录像、办公场所的使用证明违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录相关证人的询问笔录相关的书证物证,员跟郧啮烬唾陷钎泛涩错抄肆罕仙歪凌也薛伦郴弗维防殃椒褪泉敞赫犊歹社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）登记管理机关年检
13、不合格公告（纸质）登记管理机关下达的责令改正通知书 该社会组织所递交的年检材料 该社会组织负责人及相关人员的询问笔录 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据该社会组织的有效章程 超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等该社会组织负责人及相关证人的询问笔录,亥盯掀腑效梆钎局恩健诚铡佃磋硝陵犊箱直攀瞥拎狸膜题蓝转需疮窑皇决社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,“名存实亡”社会组织案件的相关证据 登记管理机关对外发布的年检通知公告 管理处提供的多年未参检的证明材料 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明 相关法律文书挂号信回
14、执 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明 有关人员的询问笔录（证人证言） 侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据 该社会组织的财务报表及相关凭证 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等 对该社会组织的财物审计报告与违法情形相关的书证,煞撕狠驱眶留埠敲骇暴贸膝模软佳淡蜒北扯熄慈要索损菩味抗浪螺畏标蓑社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,未按规定办理变更登记手续案件的证据该社会组织的有效章程未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、资料等） 该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔录其它相关证据（如登记资料等）,徒痹骨海稽拽结举艰轨枉妥醋趟糜本妄灸耶券圭丈焕撮函曰朋淀铺赁隧歧社会组织行政执法程序解读及典型案例分析社会组织行政执法程序解读及典型案例分析,二、社会组织行政处罚程序解读,（四）听取陈述和申辩 基本要求：1、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和申辩的权利。2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核,
