非法网络炒汇

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1、外汇保证金交易入门分享与外汇保证金交易相关的资讯与知识2010-08-01 23:36 网上非法炒汇 我省判罚第一人小戴，杭州汇天投资咨询有限公司法定代表人，因违反国家有关规定，擅自从事外汇保证金交易，犯了非法经营罪，昨天被杭州市西湖区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币 20 万元，其违法所得人民币 16 万元予以追缴，上缴国库。 这是我省首例因网上非法炒汇被以非法经营罪刑事处罚的案件，它开了我省对互联网上非法炒汇进行刑事处罚的先河。案件回放出生于 80 后的小戴家境殷实，毕业于浙江某名牌大学。毕业后不久，小戴决定自己创业。经多方了解，小戴得知经营网上外汇交易平台利润可观，到深

2、圳等地实地考察后，他联系上了澳大利亚一家名为新南方金融外汇公司，决定与他们合作，开办网上外汇保证金交易平台，赚取佣金。2007 年 4 月，小戴以法定代表人身份，向杭州市西湖区工商行政管理局申请注册成立杭州汇天投资咨询有限公司(注册资金为 50 万元，经营范围是投资咨询、经济信息咨询、企业管理咨询、理财规划、承办会展)。随后，公司招聘应届毕业生陈某、伍某、唐某等十余人为业务员，通过新南方(NSC)外汇交易平台进行网上外汇买卖。每进行一手(等价于 10 万美元)交易，由新南方外汇交易系统即时单向收取 9-11 个点作为佣金(每一点代表 8-10 美元)，其中 3 个点归新南方，6 个点由新南方每

3、月返回到小戴所持有的一家银行账户上。同时，公司员工每一手交易可获取公司返利人民币 20 元至 80 元不等。至 2007 年 10 月，小戴公司的业务员唐某等十余人经新南方(NSC)外汇交易平台买卖外汇大都发生亏损，亏损数额在数千至数万元不等。而小戴，通过上述方式，从新南方金融公司获取佣金人民币 16 万余元。尔后，小戴以公司需要停业整顿为由，将上述员工解散。十余名员工对此表示不服，经多次协商无果，遂向公安机关举报。2008 年 3 月，小戴在被公安机关传唤后，交代了相关犯罪事实。法院认为，小戴违反国家有关规定，擅自从事外汇保证金交易，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。根据小

4、戴犯罪情节和悔罪表现，故对其适用缓刑。小戴，被法院依法判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币 20 万元，其违法所得人民币 16 万元予以追缴，上缴国库。法官点评西湖区法院吕法官说，大学生创业值得鼓励，但创业之前一定要做好充分的准备，以避免因对法律的不了解而触犯法律甚至走上犯罪道路，本案中的小戴就是一例典型：根据我国相关法律规定，未经中国证监会和国家外汇管理局批准，未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货和外汇按金交易属违法行为，情节严重者则触犯刑律，要受到刑罚制裁。大学生就业同样要慎重，特别是在一些新兴的不为很多人熟知的行业就业。本案中，小戴雇佣的十余人中多数为刚走出大学校门的毕

5、业生。他们的社会阅历相对较浅。如果他们在被小戴雇佣前能够咨询一下法律或金融方面的专业人士再做决定，也就不会因对相关法律缺乏了解而损失了自己大量的金钱和宝贵的时间了。其他相关讯息： - 开户金额最低的在线投资交易平台之一- 富含娱乐元素的创新型外汇交易平台- 最适合外汇初学者的网上外汇交易平台跨境非法炒汇何以屡禁不绝发布时间：2010-11-26 07:19:53 【我要纠错】 【字号 大 默认 小】【打印】【关闭】特别调查法制日报记者 周芬棉 虽然外管局与公安部门加大了对地下钱庄和网络炒汇等非法买卖外汇的打击力度，但是，不少投资者对于什么样的炒汇行为合法、何种行为又是违法，并不是很清楚。很多公

6、司打着让投资者“狂赚”、“高收益理财”的旗号敛客。但是，在这种所谓的“高回报”背后，蕴藏着更高的风险，有投资者为此甚至倾家荡产北京市民甄先生最近很郁闷。在别人的介绍下，他到北京一家投资担保有限公司开设外汇保证金账户，从 2009 年 7 月开户到 2010 年 5 月，共开设 5 个外汇账户，在交易中获得了相当大的利润，但是这些利润却莫名其妙取不出来，最后不但没有赚到钱还亏了不少。他告诉法制日报记者：“我说出自己的这段经历，就是想让大家都知道，他们是如何操作诱骗客户资金的，让其他人从中吸取教训。”金融公司“强强联手”忽悠你记者从这家公司网站上了解到，公司成立于 2003 年，是北京最早成立的专

7、业投资担保公司之一。其经营范围是：为中小企业提供贷款、融资租赁及其他经济合同的担保；个人消费信贷担保；投资管理；投资顾问；资产管理；资产管理咨询；信息咨询等。而甄先生所称的另一家金融公司美国 CSC 金融集团，在百度搜索引擎上显示为，CSC 自称“世界上最大的外汇批发商”，向全球投资者提供金融衍生品服务以及国际金融贸易服务。甄先生告诉记者，他于 2009 年 6 月经人介绍认识了这家公司的总监。公司以美国 CSC外汇交易商中国总代理身份，为甄先生先后开设了 5 个外汇保证金账户，并与甄先生签订了个人代理佣金分配补充协议，账户由甄先生自己操作，公司提供 CSC 的交易平台，收取佣金。甄先生说，他

8、在交易中获得了相当大的利润，账户内的净值一直在上涨，可是到 2010年 5 月，他准备将利润转出时却发现无法登录，到 2010 年 5 月 27 日能够登录时，发现 5个账户内的大部分资金都没有了，5 个账户净值损失了 46000 美元。至今，这家公司没有对他的损失负责。他在查阅了大量的英文资料后发现，CSC 本应受到美国全国期货业协会(NFA)的监管，但是在今年 8 月，NFA 告诉他，CSC 外汇交易商早在 2008 年 7 月就不是他们的会员了，他们无权对 CSC 进行监管，甄先生的损失只有自己担着了。记者致电北京的这家公司，询问他们是否在办理炒汇业务，前台一名工作人员说“现在不做了”，

9、随即挂断了电话。记者又以想炒汇为由，向另一名工作人员咨询，她说：“现在不做这项业务了，中间衔接方面有一些问题，不做了。我们一直只做房地产的担保等业务。”但甄先生认为，他们现在可能不开新账户了，而他自己的几个账户并没有注销，每个账户中还有少量的美元在。甄先生说，他到这家公司后，是工作人员通过一个网站为他开设的账户。记者登录甄先生所说的名为新财网的网站，点击名称为 GHT 的栏目，网页上有一套完整的注册开户程序，按照说明就能完成网上注册。而且，打开该网页，立即有一个漂亮的工作人员图像跳出来，在线解答问题。记者请教她如何办理炒汇事项，GHT 是一个什么样的公司？她说：“GHT 公司是芝加哥商业交易所

10、会员，同时受美国 NFA 监管，是个合法公司，交易平台点差固定，交易顺畅，资金有保障，客户完全可以放心交易。”她让记者留下电话和姓名，称可以安排工作人员与记者联系。就在她和记者交流过程中，不断有人来电，她说“线路太忙了”，足见想炒汇的人不少。投资者不知何为非法炒汇记者了解到，类似这样的网站数量不少，而且他们做得很隐蔽，不易查处。那么，这些境外的外汇交易商真的能在境内从事炒汇业务吗？记者向国家外汇管理局咨询，外管局一名工作人员明确答复：“境内公民只能够购买QDII(合格境内机构投资者)，由具有资格的机构如基金公司或者银行，利用 QDII 进行炒汇，境内居民通过一些公司自己炒汇，是法律不允许的。”

11、据了解，外管局近日曾对一批地下钱庄和网络炒汇等非法买卖外汇活动进行处罚。外管局在通报材料中介绍，2009 年 1 月至 5 月，吴某以广东省东莞市东城区的一间茶庄为掩护，非法提供外汇买卖业务，并收取手续费。2009 年 5 月 21 日，该窝点被捣毁，当场缴获用于非法交易的银行存折 19 本、银行卡 36 张、手提电脑和其他作案工具。2010 年 7 月，当地人民法院以非法经营罪判处吴某有期徒刑，并处罚金。虽然为维护国家经济和金融安全，切断“热钱”跨境流动，外管局与公安部门加大了对地下钱庄和网络炒汇等非法买卖外汇的打击力度，但是，不少投资者对于什么样的炒汇行为合法、何种行为又是违法，并不是很清

12、楚。记者采访了几名有理财经历的人，对于什么样的炒汇是合法的，他们均表示不很清楚。据了解，近段时间，由于国际金价持续上涨，不少人尝试炒黄金，很多公司打着让投资者“狂赚”、“高收益理财”的旗号敛客。但是，在这种所谓的“高回报”背后，蕴藏着更高的风险，有投资者为此甚至倾家荡产。有业内人士告诉记者，地下炒汇和炒金往往是相伴随的，在境外一些国家，炒汇和炒金的方式相同，途径一致，不分彼此。因此，炒金的人往往同时还炒汇。北京的李先生告诉记者，他最近经常收到一些电话、短信，要帮他理财，有的是愿为他炒金、炒汇。“他们只收佣金，收益很高。”李先生说，“我一般不会轻易接受他们的理财服务。但是，作为监管部门，一方面要

13、严打非法炒汇和地下炒金行为，另一方面还要多做宣传，使投资者能认清何为合法何为非法，才不会导致上当受骗。”来源: 法制网法制日报非法炒金炒汇地下金案例汇总 复制链接 瑞安营业部 初入江湖金钱2 魅力2 威望0 经验4 主题电梯直达 楼主 发表于 2011-2-22 09:26:10 |只看该作者 |倒序浏览 关于非法买卖外汇活动处罚情况的通报汇总最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释：http:/ 8 招骗术：http:/ 非法交易场所：地下钱庄一、 深圳“6.16”专案1积分2帖子1 串个门 加好友 打招呼 发消息2009 年 6 月 16 日深圳市外汇局

14、与公安机关联合行动，一举捣毁吴某兄弟二人经营的、以吴记东诚商店为掩护的地下钱庄，现场查扣现金110 万元人民币，冻结涉案银行账户 370 个，冻结资金 3,000 多万元人民币。2010 年 8 月 3 日，当地人民法院以非法经营罪判处吴氏兄弟二人有期徒刑，并处罚金。二、 广东“8.26”专案这是广东公安机关在打击地下钱庄“秋季行动”中破获的广东省最大规模的地下钱庄经营网络案件。当年月日，抓获郑某等名犯罪嫌疑人，一举捣毁个地下钱庄，扣押、冻结涉案资金折合人民币多万元，使这个曾经覆盖广东省广州、江门、佛山、珠海、东莞等个城市的外汇非法交易经营网络全部被摧毁。三、 北京“6.19”专案这是近年来北

15、京地区破获的规模最大的外国不法商贩勾结国内不法商人，利用非居民账户大肆进行非法买卖外汇活动的案件。以中国银行北京分行营业部为中心的雅宝路地区成为倒汇人员的聚集地，交易辐射到全国各地，其背后极可能隐藏着有组织、有规模的地下钱庄。北京市公安机关通过个多月的调查取证和侦查工作，于年月日，在全市范围内开展了一次大规模的打击外汇非法交易专项行动，摧毁了个非法买卖外汇犯罪团伙，当场抓获犯罪嫌疑人名（包括名外国人） ，缴获、冻结资金折合人民币多万元。四、 辽宁“6.16”专案：这是辽宁丹东地区破获的首个不法分子利用丹东每年出国务工、探亲及前往境外赌博的游客较多、对外汇资金兑换需求较大的特点而进行的非法买卖外汇案件。辽宁省公安机关经过近年的跟踪调查，掌握了以牟某、闫某、曹某为首的两大地下钱庄的基本经营情况。年月日，牟某指派闫某准备与甘肃省的马某进行外汇交易时，被我公安机关侦查员当场抓获，缴获用于交易的美元万元、日元万元。随后，公安机关又将其他