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1、廉政风险防控工作,培训内容,关于廉政风险防控涉及的几个概念 开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求 建立廉政风险防控管理长效机制的具体要求,关于廉政风险,廉政风险的概念 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。廉政风险是指行使公共权力的主体发生腐败行为的可能性。换句话说，廉政风险是党员干部和公职人员在执行公务或日常生活当中发生腐败行为的可能性，也指不廉政方面的风险，或不廉政的可能性。,关于廉政风险,廉政风险的四个特征 客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。 潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，还没有直接造
2、成损失和危害。 可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，使廉政风险演变为腐败的几率降到最低程度。 高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，如果廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏。,关于廉政风险,廉 政 风 险 的 种 类,廉政风险,思想 道德,外部环境,制度机制,业务流程,岗位职责,关于廉政风险,如何正确认识廉政风险要认识到风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。 要认识到廉政风
3、险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而廉政风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好就可能会发生。 要认识到查风险不是找问题。查风险是查找权力行使、制度机制和思想道德等方面的廉政风险，不是某个干部或单位已经存在的问题；是针对岗位的、单位的，是静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是客观存在的。,关于廉政风险防控,廉政风险防控的概念防控=防范管理，廉政风险防控，简单的说，“防控的是廉政风险，管理的是防控工作”，即在宏观层面找出发生廉政风险的可能性；在微观层面寻求有效防控的办法。 廉政风险
4、防控的四个特点： 一是注重预防：通过查找风险，制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，防患未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。 二是过程管理：按照全面质量管理方法，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，及时发现潜在的风险和管理薄弱环节，修正问题，达到规范行政行为的目的。 三是系统防控：将对人、财、权的监督有机结合起来，同时采用多种监督手段。 四是自我完善：从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现以权谋私等腐败问题的效果。,关于廉政风险防控涉及的几个概念 开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求 建立廉政风险防控管理长
5、效机制的具体要求,（一）如何开展清权确权工作,权力：是一个政治概念，一般是指有权支配他人的强制之力，它总是和服从联结在一起。任何社会都是一定的权力和一定的服从的统一。职权：是指职务范围内，作出决策指导他人工作以及发布命令的权力。职权的大小与所支配事务的价值量大小和支配的频率紧密相关，与二者成正比。,职权与组织内的一定职位相关，是一种职位的权力，而与担任该职位管理者的个人特性无关。如某人被辞退掉有权的职位，离职者就不再享有该职位的任何权力。职权仍保留在该职位中，并给予新的任职者。,（一）如何开展清权确权工作,权力主体的制约权量越大，其权力就越大；,管理对象的力量越大，主体的权力就越大；,权力主体
6、所影响和制约的价值资源，一般总会朝着有利于自己生存与发展的方向投入，,权力具有天然扩张性。,权力和职权的共同特征,（一）如何开展清权确权工作,开展清权确权工作，是推进廉政风险防控工作的基础，也是探索建立权力规范运行机制的重要基础工作，更是党务政务和社会事务公开工作的重要目标任务。各级各部门（单位）作为清理职权的主体，都必须依据法律法规和三定方案，对个人岗位职权、内设机构职权和单位职权的各类权力及职权运行流程进行清理。,（一）如何开展清权确权工作,主要依据党章、党纪方面管理的有关规定、党内事务管理办法、党的决议决定、党内规范性文件、部门机构的“三定”方案进行清理。,（一）如何开展清权确权工作,一
7、是上下相互印证。一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进行梳理，逐级向上登记，然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，全面清理和分项梳理对管理、服务对象行使的各类职权，以及部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数，使权力清理不留遗漏。,二是分清内权外权。按照内部职权和外部职权（简称内权和外权）分别进行清理。内部职权具体地说，主要是部门重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，我们一般简称“三重一大”。 内部职权分为两个层次：一种是单位领导班子行使的职权，另一种是内设机构
8、行使的内部事务管理职权。外部职权是各单位面向社会行使的职权。,三是编制职权目录。按照职权法定、权责一致的要求，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体、公开形式和法律依据。重点是对职权交叉的项目进行调整，进一步理清权力边界。,（一）如何开展清权确权工作,（一）如何开展清权确权工作,（二）如何绘制权利运行流程图,权力运行流程图通俗的说，也就是我们平常说的办事程序。要明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，重点是根据权力来源依据规定的程序，规范工作流程，也就是权力运行的环节。,（二）如何绘制权利运行流程图,各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据
9、职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。,流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。,（二）如何绘制权利运行流程图,各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。,法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图。,（二）如何绘制权利运行流程图,各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。,法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制。,（二）如何绘制权利运行流程图,
10、各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。,同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图，并在备注栏说明“与流程图相同”。,（二）如何绘制权利运行流程图,各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。,若同类职权的不同事项的行使流程有关键性差异的，仍应编制相应的流程图。,（二）如何绘制权利运行流程图,一是流程图的排列顺序要与职权目录表中的职权排列顺序相对应，序号要一致。几种职权适用一个流程图的，应该标注说明。,二是绘
11、制的权力运行流程图必须经集体研究审定，报编办、法制办审核备案。,三是按照2012年度廉政风险防控工作任务推进表的要求，各项流程图的编制工作必须于10月底前全面完成。,（三）如何查找廉政风险点,1、廉政风险点的概念,廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化。具体分为思想道德、权力行使（岗位职责、业务流程）、制度机制和外部环境五类风险。,（三）如何查找廉政风险点,2、查找风险点的总体要求,采取多种途径，按照“有多少、找多少”的要求，从思想道德、权力行使（岗位职责、业务流程
12、）、制度机制和外部环境五个方面，分个人和集体两个层次对可能滋生腐败的廉政风险点进行反复细致、全面深入地排查，力求做到人人参与，人人受教育，人人接受监督。对于查找出的风险点，各单位要做到层层审核把关，按照危害程度确定风险等级，并做好情况汇总，建立台账等相关工作。,（三）如何查找廉政风险点,3、排查廉政风险点的具体方法和步骤,方法一：采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式进行。方法二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。方法三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。,个人 查找 风险 点的 方法,（三）如何查找廉政风险点,3
13、、排查廉政风险点的具体方法和步骤,党员干部和公职人员：通过对照本人以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责和外部环境两个方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写个人(岗位)廉政风险点自查表，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案。单位领导班子成员：通过自己找、互相查、广泛征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式，围绕“三重一大”事项着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面的风险，填写领导班子成员廉政风险自查表，分别经单位主要负责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险防控领导小组审核
14、备案。,个人 查找 风险 点的 步骤,（三）如何查找廉政风险点,3、排查廉政风险点的具体方法和步骤,六种方法,制度建设评估法,工作方式分析法,岗位职权界定法,业务流程梳理法,典型案例分析法,征求意见完善法,集体 查找 风险 点的 方法,（三）如何查找廉政风险点,3、排查廉政风险点的具体方法和步骤,单位内设科室：组织科室查找出业务流程、制度机制和外部环境等三个方面存在或可能存在的廉政风险，填写单位内设机构廉政风险自查表，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案。,集体查找分为单位内设科室、单位和单位领导班子三个层面。,集体 查找 风险 点的 步骤,（三）如何查找廉政风险点,
15、3、排查廉政风险点的具体方法和步骤,单位：重点查找在“三重一大”决策和执行等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写单位廉政风险自查表，经领导班子集体研究审定，并经主要负责人审查后，由单位廉政风险防控领导小组负责审核备案。,单位领导班子：重点围绕“三重一大”事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的风险内容及表现形式，填写领导班子廉政风险自查表，经领导班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。,集体 查找 风险 点的 步骤,（三）如何查找廉政风险点,3、排查廉政风险点的具体方法和步骤,把握的 重 点,（三）如何查找廉政风险点,查找廉政风险点应注意防止几种倾向,避免概念化。
16、一是结合工作实际查找风险点；二是结合防控措施查找风险点。,避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作；二是区分勤政风险和廉政风险。,避免形式化。一是力戒拿来主义；二是力戒急躁情况。,（四）如何评定廉政风险等级,风险等级是对岗位廉政风险的评估，确定风险级别的依据是其对应的腐败行为发生的概率和危害程度。,风险等级评定就是将个人、集体排查出来的廉政风险点，评定划分出不同的风险级别，一般划分为“高、中、低”三个等级。,风险级别的目的，就是通过评估风险等级，确定风险防控工作的重点，明确风险防控的责任分工，合理安排前期预防和中期监控的相关工作，确保风险防控工作的有效和高效。,风险等级的几个概念,风险等级的划分
17、一级风险。也就是高等级风险，对于具有重要执纪执法和重要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的单位和人员（岗位），应将其风险点列为一级廉政风险。 二级风险。也就是中等级风险，对于具有部分执纪执法和一般经济社会管理职能的工作，从事或行使基础性、一般性的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的单位和人员（岗位），应将其风险点列为二级廉政风险。 三级风险。也就是高等级风险，对于没有执纪执法和经济社会管理职能的工作，较少或基本不掌握人、财、物管理权的单位和人员（岗位），可将其风险点列为三级廉政风险。,
