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1、证券经纪业务知识,目录,证券基础知识要点 柜台业务知识要点 交易软件知识要点,第一章,证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则,一、证券基础知识要点证券市场主体,概述 证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买卖的场所。 证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。 证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和资源配置功能。 证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市场只是证券市场的重要组成部分之一。,股票市场债券市场
2、投资基金市场,股票市场债券市场投资基金市场,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券市场的参与主体有哪些？ 证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。 证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。 中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。 证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。 自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。,一、证券基础知识要点证券市场主体,监管机构 中国证券监督管理委员会及其派出机构,自律性组织 证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算
3、公司、中国证券业协会。,发行人 政府、金融机构、 公司,证券投资者 机构投资者和个人投资者,中介服务机构 证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等,股票 市场,基金 市场,债券 市场,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券公司业务概述 证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构，是证券市场中最重要的中介机构。 证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券资产管理业务、融资融券业务。 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖有价证券并
4、提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介服务。,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券营业部概述 证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。 证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证券分销和交易中心。,新发行10000股,买入2000股,证 券 公 司,投资股票不是直接进行的，需要证券公司提供的中介服务，对于证券公司来说就是在开展证券经纪业务。,一、证券基础知识要点证券市场主体,证监会的职责 证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要职责包括：证券期货市场相关方针政策、发展规
5、划、法律法规的制定；对证券期货市场相关的业务活动进行监管。,一、证券基础知识要点证券市场主体,自律性组织 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券业的相关媒体 证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括中国证券报、上海证券报、证券时报、金融时报、证券市场周刊和两个交易所网站。,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券投资人概述,一、证券基础知识要点证券市场主体,证券投资人概述,第一章,证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,概述 目前，国内证券市场
6、上主要投资品种有股票、基金、债券、权证四大类。,风险,收益,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,股票概述 概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权利，承担一定的义务。 特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险。,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,股票概述,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,股票概述,一、证券基础知识要点主要投资
7、品种介绍,股票概述,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,基金概述 概念：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。 特征：基金的特征是集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；独立托管。 收益：投资基金的收益主要来源于股利收入、利息收入、资本利得、其他收入。 风险：投资基金的风险主要包括：投资对象本身具有的市场风险和信用风险、管理风险、流动性风险。,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,基金品种概述,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,基金品种概述
8、,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,债券概述 概念：债券是指政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行、承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务证明。 特征：债券的特征是可偿还、可转让、较安全、有收益。 收益：投资债券的收益主要来源于债券利息和买卖差价。 风险：投资债券的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：违约风险、利率风险、购买力风险、变现能力风险、再投资风险。,一、证券基础知识要点主要投资品种介绍,权证概述 概念：权证本质上是一种权利凭证，指持有人在规定期间内或特定到期日。有权按照约定价格向发行人购买或出售一定数量的目标证券，或以现金结算方式结
9、算差价的有价证券。按未来的权利划分，可分为认购权证和认沽权证。 特征：权证的特征是可实现T+0交易、免收印花税、提供杠杆效应、有存续期限。 用途：权证用途大致可分为三种：套期保值和风险管理、利用价差获取收益、利用较高的杠杆率进行投机 。 风险：权证的风险大致可分为四种：杠杆效应风险、时间风险、错过到期日风险、T+0风险。,第一章,证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则,一、证券基础知识要点委托交易规则,委托交易规则： 交易时间： 股票、基金、权证；每周一至周五，交易所公告的休市日除外； 沪市：上午9:15-9:25为集合竞价；上午9:30-11:30下午1:00-3:
10、00为连续竞价； 深市：上午9:15-9:25；下午2:57-3:00为集合竞价；上午9:30-11:30下午1:00-2:57为连续竞价； 注：在集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单，也可以辙单；9:20-9:25只能下单， 不能辙单。 因公告等原因上午停牌一小时的股票，停牌期间属上交所委托单的，该笔委托 无效，自动辙回；属深交所委托单的，该笔委托有效。,一、证券基础知识要点委托交易规则,竞价原则：价格优先、时间优先。交易单位： 股票交易单位为股，每100股为一手，买入最小数量为100股或其整数倍，卖出 不限。债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为 1手。
11、债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上交所债券回购以 100手或其整数倍进行申报。价格最小变动档位： A股和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；基金和权证申报价格最小 变动单位为0.001元人民币；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。,一、证券基础知识要点委托交易规则,涨跌幅限制： 股票、基金涨跌幅比例为10%，其中S、ST、*ST股票价格涨跌幅比例为5%； 权证涨跌幅是其正股的涨跌停价格的1.25倍。债券不受涨跌停限制。交收制度： 股票实行交收制度（即交易日，即交易日的下一天）；权证是 实行交易的；货币基金一般买入、卖出到帐；开放式基金申购实 行的是清算，赎回实行清算（具体各基金公司规定不同）。撤单委托： 委托确认后尚未成交的委托均可撤单。下列情况不能撤单：新股认购；深市办 理转托管；当日停牌股票不能委托。,一、证券基础知识要点委托交易规则,股交易规则： 交易时间、竞价原则、涨跌停和股一样，不同有： （1）价格最小变化单位：深市.港元,沪市为0.001美元。 （2）交易单位：深市B股买卖数额以一手（100股）或其整数倍为单位。沪市B股买卖数额一手（1000股）或其整数倍为单位。 （3）T+1交易和T+3交收制度。,感谢！祝福！,
