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1、1,相互依赖性、合作与互惠制度,2011.11.3,成员：陈龙 余朝阳 冯斌,新制度经济学,2,生活中的一些例子 鲁宾逊在孤岛上生活的启示 一位大学教授做了个实验：随即挑选一批陌生人给他们寄送圣诞卡片，没过多久就收到回赠的圣诞贺卡，为什么？,3,相互依赖性 人们的相互依赖性是有效利用稀缺资源的一种基本形态。一个人的行为影响另一个人的福利，这就需要解决和给定秩序，否则就会发生残忍的暴力与战争。 分工提高了效率，同时也形成了人类之间的相互依赖性。,斯密认为，分工的发生使得生产活动的专业化程度得以提高，专业化程度的提高使企业的生产效率提高，利润增加，从而使企业的规模扩大，产生规模经济。 斯密之后，马
2、歇尔、杨格以及后来的众多学者都注意到分工对技术进步、经济发展的重要影响。,4,相互依赖性 斯密有关分工、赖性专业化的经典案例针的制造过程 分工的优势：（1）规模经济（斯密）；（2）技术进步（马歇尔）；（3）经济进步（杨格）；（4）规模收益递增（杨小凯） 分工的劣势：交易成本递增 分工对人类活动的影响：人与人之间产生相互依赖性，人与人之间需要协调,5,相互依赖性结果 积极的：高效率、合作 消极的：低效、内耗、冲突与对抗、机会主义 （现实案例：某个官员贪污腐败的后面往往是一群贪官和奸商。他们之间的这种相互依赖给社会造成了巨大的损失） 正式制度与非正式制度的作用 能够解决利益群体中潜在的相互依赖性，
3、并为他们的秩序和预测提供可能性。,6,社会资本 社会资本的界定 实际或潜在的资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这种关系或多或少是制度化的。-皮埃尔皮迪格，1980 社会资本是对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列横向联系，这种联系包括：公民约束网、社会准则。-帕特南，1993,该定义中，社会资本的主要特征是促进协会成员相互利益的协调与合作,7,社会资本的性质-帕萨达斯古普特，2005 是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的纽带； 是关系网的集合，是一种社会组织，人们可以同时从属于很多社会组织，且这些组织可以具有不同的规则； 是
4、声誉的聚集和区分声誉的重要途经。个人投资声誉是由于这将有助于打破进入各种生产和交易的障碍； 社会资本包括管理者通过他们的管理风格、动机和支配权、工作实践、雇用决定、争端解决机制和营销体系等发展起来的组织资本。,8,社会资本作用 共享信息 协调行动、提高信任度、集体决策、减少机会主义 ,9,社会资本分析与制度分析的关系 制度构成着关键的社会资本 社会资本与制度一样都会影响经济绩效 非正式规程是制度和社会资本共同的具有的部分,多尔（1983）研究发现，日本的相对效率和技术推动力有相当一部分来自“责任关系联盟”，这不同于契约中格式化的条款，而是长期贸易关系中的责任、信任和互让精神。在契约内外建立这种
5、联系是日本工业成功的重要原因之一。,10,合作 如果说竞争能够给人们带来活力和效率的话，那么合作能够给人们带来和谐与效率 制度是人们在社会分工与协作过程中经过多次博弈而达成的一系列的总和，为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架。 所以，制度的一个基本作用之一就是规范人们的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得以进行的因素减少到最低限度。,11,合作 合作剩余我们用产权起源的“思想实验”来说明合作剩余的产生 我们假定“假想的世界”只有A和B两个人。在“自然状态”下，每个人都种植谷物、偷取对方的谷物或者防止偷窃，但是每个人种植谷物、行窃和反行窃的技术程度有差异。结果如图1,表1
6、：自然状态,12,表2：市民社会,假如A和B打算摆脱“自然状态”，他们决定达成一个合作协议，互相承认对方的产权和排他权，并建立一个强有力的机制以彻底消除偷窃行为。由此本来用于防窃的措施的大量资源，现在就可以用于增加谷物生产。 假设可使得谷物产量从200个单位提高到300单位，在这种情况下，就有100个单位构成的所谓的“社会剩余”。 它表明，在市民社会里，每个人的得到合作剩余的一半，再加上“自然状态”下的实际消费单位即每个人的风险值。 合作剩余的大小是我们衡量制度效率的重要指标。,13,合作出现的条件 合作会给双方带来互惠的利益，净交往利益大于零 信息与知识完全，双方都知道合作大于零，并且双方都
7、明白对方具有这种知识，双方具有沟通的文化。可从“囚徒困境”中进行推导演示，详见课本P129,14,促进合作的可能性 关系链越长越有助于合作 参与者关注长期利益而不是短期利益，参与者有耐心 发现背离行为很快很准确 通过对背离者进行惩罚，提高背离行为的代价,15,互惠制度 双方承担义务，一方做出给与行动后，被给与的另一方必须给与相应的回馈。反之，一方不正当的欺骗行为将导致另一方与之断绝关系。-马林诺夫斯基 互惠的出现，可以支持大量的合作行为,16,互惠制度 关于互惠的几个基本观点 一个人在做经济决策时，不仅仅考虑到自己的物质利益，也会表现出一种互惠倾向，即对于友善的人，愿意牺牲他们的物质利益去帮助
8、他们，对于刻薄的人，则愿意牺牲他们的物质利益去惩罚他们。 人类的互惠倾向这种偏好，对于经济行为中的双边谈判、对于市场和激励功能的发挥，对于产权与合约结构，对于合作与集体行动的规律，都非常重要。 “互惠”的出现，可以支持大量的合作行为，互惠制度是用来研究合作问题的一个新思路。,17,互惠的动力 物的灵魂，礼物之灵“豪”总是希望返回原地，所以要回赠-马歇尔莫斯 经济义务的约束力在于任何一方都有可能通过诉诸制裁，以中断交换关系-马林诺夫斯基 互惠程度取决于：亲属关系的远近、合群度、慷慨度，互惠是可以算计的-萨林斯 害怕在社会上受到轻视、排斥、降低声誉、丧失身份-开而波拉尼 互惠是人类根深蒂固的本性，
9、自己得到某种礼物或帮助，一定会以某种形式加以报答。,18,互惠与交易的区别 交易双方地位平等，关系非常脆弱，交易完毕即告结束；互惠双方地位不一定必须平等，但关系牢固，交换后的关系更加强化。 交易是商品的等价交换，但互惠一般是不等价的 交易双方是同时进行的，而互惠中的帮助与回报不是同时进行的 交易的目的是为了获得个人收益，但互惠行为不完全是为了个人的利益，还涉及到社会性、个人的感情和道德等因素。 可见，互惠是人类根深蒂固的本性，自己得到礼物或者帮助，一定会以某种形式加以报答。,19,互惠利他行为 特里维斯假设：如果一个溺水者在没有得到营救的情况下有0.5的死亡概率，而如果救援者营救溺水者，两者都
10、会死亡的概率为0.05。基于个体的选择将不会出现利他行为的倾向，但如果溺水者许诺会在将来的某个时间进行回报，那么冒生命危险营救他人对于每个救援者而言是有利可图的。 特里维斯理论：如果人们愿意为了别人而牺牲自己，并且如果他们为了某个行为目标花费的成本相对较小而收益相对较高，此时就可能出现为了别人牺牲自己的可能。 互惠利他受到挑战：（1）人类本身就有一种积极的帮助非家族的倾向；（2）利他行为在人类中没有阻碍；（3）人类的相互依赖性还受到制度环境、社会资本等社会环境的影响。,20,强互惠 与他人合作并不惜支付个人成本去惩罚那些违反合作规范的人（即使背叛不是针对自己），甚至在预期这些成本得不到补偿时也
11、这样做。这实际上具有纯粹利他的性质【而不是一种亲缘利他、互惠利他】 人类在长期进化过程中形成了一种能够启动纯粹利他行为的自激励机制，是因为人类中脑系统的尾核可以确保行为主体从利他行为过程中获得某种满足，从而无需依赖外界的物质报偿和激励（恩斯特费尔，2004）,21,利他的三种途经 出于爱、团结或其它各种利益而努力有益于他人 受到胁迫 按其自己的自由意志行动，但出于明智的自利动 机，因为他们预期能获得充分的回报。,己所不欲，勿施于人,22,讨论：互惠是人类根深蒂固的本性，自己得到礼物或者帮助，一定会以某种形式加以报答。请用本节课的相关理论谈谈你对“小悦悦”事件的看法。,23,现实案例,湖南郴州市
12、的领导班子被一锅端 前任市委书记李大伦收受巨额贿赂，被牵连的官员、商人多达158名。在已被披露的官员腐败案中，其牵涉之广创造了新“记录”。两年多时间内，郴州市因严重腐败落马的官员还有副市长雷渊利、市委宣传部部长樊甲生和住房公积金管理中心主任李树彪等人。9月19日，郴州市纪委书记曾锦春被湖南省纪委专案组“控制”。当日下午4时许，分别从两个地方，这位官员和他的妻子、司机被省纪委派出的9个人、5辆车带走。 从上面这些数字看，好象市人大、公检法还没涉及。也许那158人中就包含了。总的来说，没有说错的是：湖南郴州的领导班子都被一锅端了！ 思考：今后如何防止这种领导班子一锅端的现象？仅仅靠抓吗？,24,谢 谢 !,
