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1、国泰君安证券访谈提纲 财务总部 - 1 - 2017/3/20访谈日期：2002 年 3 月 11 日（13:300）访谈地点：上海 国泰君安证券总部安达信参加者：安达信访谈小组国泰君安证券接受访谈对象：部门经理及业务骨干1部门基本信息（包括主要职责、业务类型及分工、组织机构的设置、员工的配置和素质状况等）2在公司中的地位及与其他部门的关系（对经纪业务的监管业部，对其他部门的监管等）3公司基本财务信息（包括对外的财务报表、内部管理报表算报表及执行状况报表）4公司各部门的明细费用及支出的情况（趋势及控制重点）5财务部的内部控制制度（各岗位的岗位职责、操作流程、内部的管理制度）6绩效考评指标及实施
2、（财务部部门及员工的考核指标、与薪酬的关系）7公司现有的风险管理架构（风险管理的组织、职责、制度等）8业务流程介绍，包括业务流程中的主要操作者及涉及部门9 业务流程中的主要固有风险及对应的风险控制者10业务流程中现有及应当具备的控制程序及控制信息, 控制包括： 事前的控制 事中的控制 事后的控制11目前的风险控制水平自我评价（不足、适当、过多）12现有流程中尚需改进之处13根据您的理解，国泰君安现有的薪酬水平处在何种水平?(高/中/底)以及您做出上述水平判断的基准是什么？(例如：公司内部上海地区同业公司朋友之间的了解、证券行业的薪酬调查数据、上海地区其它行业（非证券金融行业）的薪酬平均水平、其他国泰君安证券访谈提纲 财务总部 - 2 - 2017/3/20薪酬数据等)14根据您的理解，国泰君安现在的薪酬管理主要存在什么样的问题？为什么？15根据您的理解，国泰君安是如何制定并实行个人绩效管理体系的？您所在的部门是如何执行上述个人绩效管理体系的？16认为公司目前存在哪些可以改进之处
