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1、资本论选读Selected Readings of Capital第三章 剩余价值分析内容概要 稀缺、竞争与约束 财产与产权 市场与价格机制 交易费用与合约 企业与企业家 分配、剩余价值与租稀缺（scarcity) 稀缺（scarcity) 不是一种纯自然状态，与人的欲求（desire)有关 难于观察 至于人类为什么会有无穷的欲求则不是经济学研究的范畴 增长、欲求的满足与新欲求的产生 经济增长能不能降低“稀缺性”？ 低碳问题其实是人类更高层次欲求（环境）的体现 从哪里可以观察“稀缺”？代价、选择、竞争 人们为获取任何经济物品都必须付出代价 (“天下没有 白吃的午餐”） 人们不得不做出选择 （“
2、熊掌和鱼不可兼得”） 无论如何也摆脱不了竞争（“竞争无处不在”） 这些证据是可观察的吗？竞争 竞争 多个人欲求同一个经济物品（社会活动） 有限手段要满足多个目标 竞争的方式 凭暴力（Violence） 凭权威分配（Allocations by Authorities） 先到先得（First Come, First Served ） 让最需要者得（Most Deserving） 论资排辈 凭考试成绩 交易 （Competitive Cooperation By Exchanges）约束（constraints)经济学是研究人类行为的一门社会科学 行为动机（意愿）限制条件 竞争性的个人行为假定 每
3、个人都有多个目标； 对每个人来说，总有一些物品是稀缺的；（稀缺与短缺、过剩的 关系） 一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品； 个人对拥有的物品的估值依赖于他（她）拥有这项物品的数量： 随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了 并非所有人具有相同的偏好类型 A. Alchian, 大学经济学，p.20-23 竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限制条件下进行的 ；竞争的类型其实是由其限制条件来定义的；所以，理解竞争的限制 条件，才能理解人的行为。约束（constraints) 为竞争设限人类得以成为社会 竞争与合作并不绝对冲突 约束条件（constraints) 决定竞争的类型
4、人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负 人类从来就不能“取消、减少竞争”，只能“ 改变竞争的类型与竞争的规则”竞争准则 与人的行为 以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式 以武力分配 谁出价高给谁 学生民工优先 按级别分配 按考试成绩 排队 抓阄 两类问题： 以哪种方式来竞争更“好”？ 现实是以哪种方式在分配？又有什么后果？竞争的类型一个问题 传统经济学中的稀缺性概念在网络经济中受到挑战吗？ 比如用户从网络上下载一部电影（如BT下载），或观看在 线视频（如PPLive），P2P的技术会使得这样一种与传统 经济学中完全相悖的情况发生：需求越大，用户越多，每 位用户获得这一资源的速度越快，也就是
5、说成本越低。 这种现象颠覆了我们对稀缺性的理解吗？ 传统经济学中其实有此类探讨（1945年），规模经济问题 。 我们要考察的是边际成本很小甚至为零时，免费提供产品 的企业是如何生存的改变了稀缺性的形态。另一个问题 稀缺与短缺及过剩之间的关系 是不是过剩了就不存在稀缺？内容概要 稀缺、竞争与约束 财产与产权 市场与价格机制 交易费用与合约 企业与企业家 分配、剩余价值与租财产与产权 “财产”与“物品”有什么不同？ property具有归属含义的物品 什么是“归属”？比如：“这瓶水是我的”是什么意思？ “归属”，就是“附着在一种有形物品上”的一组对 行为的许可或禁止的规定 财产基于物，而不是基于如
6、人的性别、血统、年龄、身份等其 他条件 财产概念的本质却不是物，是一组行为的规定产权 任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视（ discrimination) 财产权利的歧视性质以及人们的价值评判（废除财产继承制的 呼声）绝对产权 绝对产权大陆法中的物权 ：权利人支配一定物并排除他人干涉的权利，它 是绝对权（absolute right），也就是说，除权利人以外一切不 特定的人都是义务人。 这一权利的确立被认为是打破中世纪等级社会确定个人自由的前提 西班牙测量经度与纬度 瓦特发明蒸汽机 “对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么自然的或天 赋的品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便
7、使用或滥用某物 的权利，但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行 的”哈耶克：自由宪章产权的边界 Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行 使用权、收益权、转让权 罗马法和法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的 最自由任意的方式处理事物的权利”。 英美法： There is no (ownership) box. There are merely various sets of interests.产权的经济学定义 产权的经济学定义：一种通过社会强制而实现的对某 种经济物品的多种用途进行选择的权利（Alchian ） “社会强制” 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道
8、德规范 “选择的权利” 经济资源的多种用途产权保护主人选择的权利 “产权的强度” 由其执行的可能性和成本来衡量 达到法律要求的社会公益、正义的途径有很多，执行成本有差异 美国大学、家庭一般没有围墙，但中国的城墙却很著名产权的经济意义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展 的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人 们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意 的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行 转让的权利”。 协调专业化分工对应“信息扩散”的社会； 在一个互相合意的代表低成本的价格水平上，完成交易。 产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（
9、利）”即 一套行为的许可和限制；是为竞争设置的最基本的限制 普遍的“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会 的基础性的制度安排使用权与转让权 人们互相转让的究竟是物，还是对物的权利？ 使用权绝对权利（排他权） 转让权相对权利（转让与受让的合意） 转让权的界定成本要比使用权昂贵得多 房屋的居住权 房产的转让权 如此麻烦为什么还要转让？ 互通有无？ 通过“不等价交易”而图利？ “交易可以扩大经济规模”？交换现象 生活中的交换现象 计划经济能够消灭交换吗？ 大学校园中的交换现象 亚当斯密：人类是唯一有交易需要的动物（从来 没有看见过一条狗与另外一条狗交换骨头）内容概要 稀缺、竞争与约束 财
10、产与产权 市场与价格机制 交易费用与合约 企业与企业家 分配、剩余价值与租市场交易的观察 观察到的市场交易 双方或多方的资源专用权有了保障 各方的个人主观估值（personal worth)有差异 自愿的交易通常得到互利的结果 通过交易形成分工 知识、技能和人力资本的专业化 没有市场体系，姚明的收入会怎样？ 通过交易来协调（coordinate)分工 交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长交易为什么要有一个场所？ 转让为什么要经过“集市”？ 个别交易不行吗？ 上门买卖不是很方便吗？ 为什么交易要“集”集中和集聚？ 经济学对市场的解释，能不能让我们满意？ “将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的
11、价格和交易数 量的机制” Samuelson, Economics, p21。 “meeting of supply and demand” Eucken, (p.283) 科斯对此评论 (“The Market”，P7-8) Economist “deals with the determination of market prices, but discussion of the market itself has entirely disappeared”初级的市场：集市 集市贸易长期被经济学家忽视：从亚当斯密到马歇尔 F. Braudel（1985）Civilization and C
12、apitalism 15Th- 18th Century, IIII 着眼于普通人的日常生活（文明的层次：生产交换 ：从集市到高端市场到资本社会） 集市（the market places)：全球普及、古今相似 G.W.Skinner(1964-65):对中国农村集市的研究（村庄社会 vs. 市场社会） 黄宗智（Philip Huang）（1985）：华北小农经济和社会变 迁DSPQP*交易范式 1AB交易范式 2 Competition is never buyer against seller but always sellers against other seller and buye
13、rs against other buyers. Alchian 市场：买方竞争“出价高者得”，卖方竞争“索 价低者胜”。 交易范式 苹果数量：1 2 3 4 5 6 甲的MUV: 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50 乙的MUV: 2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00 给定任何一个初始分配以及人们不同的MUV，交易都 可以实现资源的再配置。假定6个苹果都属于甲所有， 甲乙之间存在交易互利的空间交易范式 3交易范式 甲出让第6个苹果（牺牲0.5元的享受），乙得到第1个苹 果（满足2.00元的享受），在成交价高于0.5和小于2.00 的区间，交易将使双
14、方受益 如果以1.99成交，甲的消费者剩余为1.49（1.99 0.5）；乙的消费者剩余为0.01（2.001.99） 如果以0.51成交，甲方的消费者剩余为0.01，乙方的 为1.49（2.000.51） 问题：究竟是什么力量决定了实际成交价格？ （1）如果乙出价1.99，甲手中6个苹果全部愿意出让，可是在 这个价位上，乙只需要1个苹果。因此，甲手中6个可卖的苹果 之间就要“竞争”满足乙的1个需求量。“赢家”谁属？当然 是第6个苹果，因为它索价最低0.59!交易范式 问题：究竟是什么力量决定了实际成交价格？ （2）甲方索价0.59时，乙对第2个苹果的需求、对第3个、第4 个苹果的需求都被激活
15、，因为0.59的代价可满足更大的享受 （3）乙的前4个需求点互相“竞争”甲以0.59供应的那一个苹 果，“买方竞争”刺激出价上升； （4）买方竞价过0.69，甲方卖出第2只；过0.79，卖第3只； （5）可是过了0.80的价位，乙不再想买，甲也不再想卖 ；各 方的“竞争”停止“均衡”。 （6）“市场出清”价位是0.80，甲方卖给乙方3个苹果。在这 场交易中，甲的总消费者剩余为 0.800.500.800.60 0.800.700.6；乙方的总消费者剩余为2.000.801.60 0.801.200.80=2.4 再问：如果甲方对交易结局还不甘心，他在市场竞争的范 围内还有什么机会？ 扩大的交易范式 苹果数量：1 2 3 4 5 6 甲的MUV: 1.00 0.90 0.80
