《国际货运代理风险规避与案例分析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际货运代理风险规避与案例分析（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、国际货运代理风险规避与案例分析 主讲内容 货代风险种类与防范方法 货代业务风险防范案例分析 代理仍可能承担责任 无代理权、超越代理权或代理权终止，但经追认或事实上认可除外 第三人知悉上述情况仍与其实施而给他人造成损害的，负连带责任 代理与第三人串通，损害委托人利益，负连带责任 授权不明的，负连带责任 代理事项违法，负连带责任 清关代理人：主要从事报关报验业务为主，尚未从事货运业务 船代、货代及经纪人：以船舶代理与租船订舱等业务为主 运输组织者：无船 /契约承运、多式联运业务为主 第三方物流经营人：运输、仓储等物流服务 船东 货主 运输合同 /租船合同 船代 货代 后台 前台 后台 前台 委托代
2、理合同 委托代理合同 风险增加 一、货代风险种类与防范方法 分包商 N 货主 无船 承运人 分包商 1 信 用 实际承运人责任区间 无船 /契约承运人责任区间 承担分包商或货主的责任 自身或代理人过错 分包人或客户的过失 背对背合同不一致 签发保函或担保 面临：货主、分包人、第三人、政府等的索赔 信用风险的外部原因 （ 1）运输合同条款不清引起纠纷； （ 2）客户经营不善，无力偿还； （ 3）客户故意占用航运企业资金； （ 4）客户蓄意欺诈。 信用风险的内部原因 （ 1）对客户信息掌握不全、对客户信用判断不准； （ 2）财务、销售部门相互之间脱节、结算方式不当； （ 3）对应收账款监控不严；
3、（ 4）对拖欠款缺乏有效的追讨手段； （ 5）企业内部员工行为所致。 信用风险的种类 垫付费用 委托代理 违规签发提单或无单放货 预付运费或租金 船舶期租或光租 分期或延期付费 “运费到付”提单 “运费预付”提单 委托分包商 信用风险的特点 航运产品质量不易控制 航运交易中重复博奕概率下降 航运企业提供的产品不具有独占性、独特性，在运输供给过剩、信息传递较差的情况下，客户违约后能很快找到新的交易伙伴。由此可见，航运产品的同一性极易造成重复博奕的概率下降，诱发客户违约，从而使航运企业信用风险增加。 航运交易中的赊销期加长：“到付运费” 客户资信状况不一且不易核查 缺乏有效的信用风险防范手段 缺乏
4、信用意识、信用管理制度尚未建立 无法采取定量模型评估信用风险 金融领域：衍生金融工具较多 工商领域：卖方可以采取担保、抵押、停止供货、保留货物所有权、信用保险、期货套期保值等手段防范信用风险。 航运领域：其一，运费期货市场，仅限于不定期船市场。其二，在很多情况下，航运企业实际上无法行使货物留置权。 风险识别 风险估计 风险评价 风险分析 风险管理计划 风险应对计划 风险控制 风险控制效果评价 狭义的风险管理 风险计划 风险超过可承受的水平 风险处于可以承受水平 放弃 挽救 损失控制风 险 救 护分割 风险 单位风险隔离应 急 计 划复制 风险 单位风险规避方法（一） 销售过 程 客户开发 争取
5、订单 签订合同 装船签单 到期收款 收回欠款 赊销管 理 筛选客户 信用标 准 信用条件 欠费跟踪 早期催收 特殊处理 控制方 法 客户资信调查技术 客户信用分析技术 应收账款管理技术 债务分析与管理技术 管理制 度 客户资信管理制度 （ 事前控制 ） 赊销与授信制度（ 事中控制 ） 应收账款管理制度 （ 事后控制 ） 风险规避方法（二） （ 1）接触客户 选择信用良好的客户 （ 2） 谈判 确定对每个客户的商业信用条件 （ 3） 签约 选择必要的担保方式 （ 4）装船签单 实施对应收运杂费的跟踪管理 （ 5） 到期收款 及早对逾期账款进行催收 （ 6） 收款失败 自行派人或委托机构追讨 ，
6、申请诉讼或仲裁 理赔与索赔技巧 承运人 责任期间 承运人 责任限制 索赔时效 与诉讼时效 承运人责任基 础与免责条款 承运人赔 偿责任限额 货运代理 直接代理 间接代理 承运人 各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表 公约或法律名称 责任限额 责任期间 责任基础 诉讼时效 计算货币单位 每件或每单位 毛重每公斤 海牙规则 英镑 100 船 /船 不完全过失责任制 一年 79年维斯比规则 金法郎 1000 30 船 /船 不完全过失责任制 一年， 3月追偿期 666 67 2 汉堡规则 835 /港 完全过失责任制 2年， 3月追偿期 金法郎 12500 国海商法 666 67 2 非集
7、装箱货：船 /船 集装箱货：港 /港 不完全过失责任制 1年， 3月追偿期 华沙公约 金法郎 250 机场 /杨场 不完全过失责任制 2年 蒙特利尔议定书 17 机场 /机场 完全过失责任制 2年 金法郎 250 我国民航法 机场 /机场 双重责任制 2年 国际多式联运公 约 包含水运 20 货 /交货 完全过失责任制 2年， 3月追偿期 金法郎 13750 含水运 金法郎 124 国际铁路货物联运公约 金法郎 50 车站 /车站 严格责任制 1年，故意或严重过失为 2年 折算 国际公路货运公约 金法郎 25 车站 /车站 严格责任制 1年，故意或严重过失为 3年 折算 效延长方面不同：不得延
8、长、协议延长时效、声明延长时效 二、有关货代业务风险防范的案例分析 （一）货代未履行职责风险防范 此方面的风险很多，以下介绍常见几种： 、承运人选择不当 比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？如武汉海事法院审理的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人，因而被要求判决承担全部赔偿责任的。 江南公司 上海外运 以自己名义提交了盖有本公司公章的空白货运委托书 上海外运当着海湾公司周石渠经理的面，将提单交给买方香港东如行有限公司收货人谭启伦，买卖双方对
9、此行为均未表示异议 承运人船公司按航运惯例，凡没有在海运提单上写明运费支付方式的均按运费预付处理，向外运收取了运费 25568美元。 海湾公司（卖方） 香港东如行 （买方） 江南公司代为履行了买方的义务，由其自行委托办理订舱、货运等手续，且又未在货运委托书上注明运费支付方式 条款 、授权不明 讨论：江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程序以及应将本案的上海价格条件与货运代理纠纷作为一个整体来审为由，向上海市高级人民法院提出申诉？ 案例：空白委托书 1、未签发提单 2、记名提单无需经正本提单 3、持有签妥的空白提单即代表授权放货？ 内地 公司 香港 公司 香港 公司 大连 代表 船 公
10、 司 船 代 D/缮制了以天津货代为托运人，台湾 B/L 凭保函要求电放 船代帮助制作了署名为天津某货代的 H B/L 台 湾 A 公 司 保函 放货 案例：空白提单 天津货代 已加盖印章的空白提单 、货代发出错误指示 某货运代理公司接受某货主委托办理出口货物运输事宜。货物抵达目的地前，货运代理得到货主电话要求（后来否认）后，指示外代公司凭提单传真件和银行保函放货，外代在通知船公司时忽略了要求银行保函这一重要条件，造成国外收货人提货后不付款，货主损失惨重诉至法院。一审法院认为，见正本提单放货是船公司及其代理的行业惯例和法定义务，无单放货与货运代理的指示没有因果关系，但二审法院认为，货运代理作为
11、原告的代理，擅自指示外代公司、船公司无单放货，而货主的损失与此指示有直接因果关系，应赔偿货主的全部损失。 在此案中，货主的指示实际上是不符合船公司见正本提单方可放货的货运实践的，作为代理人，货运代理应当取得货主的书面授权，使其行为后果归属于货主，以避免本不应该承担的责任。 发货人 货运代理 船公司 1、是否有权要求发货人付运费，否则拒绝签发运费预付提单？ 2、假设发货人已付费给货运代理，但被后者挪用，船公司是否有权要求发货人再付运费 定期结算 付款交单 、错交费 委托订舱及收购大豆 订舱、付费 签发“以 费预付的提单” 抵押未到期支票和 房产证 取得正本提单 （货物卖方） 取得正本提单 理由是
12、 而也无法向 查 公司采购的大豆质量不合格为由而拒付运费 此案中 B、 公司追偿已支付的运费？假如此案中，船公司未能采取“付费交单”，则是否有权直接向 上海亚东国际货运有限公司 上海经贸嘉华进出口有限公司 亚东在美国的代理按照嘉华公司提供的 向其交付了运单 。 。以后双方按同样程序又走了几票货物。但因事后未收到运费而向嘉华起诉，而嘉华则反诉为错交货索赔。 嘉华公司认为，亚东公司并没有适当履行交货义务。首先是嘉华公司指定的收货方 东不可能将出口货物交给是亚东公司将单证交给了另外一家公司，属于不当交付。另外，亚东公司在交付运单的时候没有查验对方的身份证件或其他证明，且没有向嘉华公司提供 反了交货程
13、序。要求亚东公司赔偿货损 160余万元。 一审判决，认定亚东“错放货物”成立，亚东负主要责任，承担 75货损；嘉华负次要责任，承担 25货损。 、错交货 空运一批皮装到美国纽约 嘉华通知的收货人名称为： 系电话则是 讨论：是否履行了通知交单义务就是完成了货代义务 ？货代对于收货方有没有审核的义务？ （二）有关当局的罚款、停单、甚至追究刑事责任的风险防范 风险源：客户托运时未告知货物真实情况 香港耀丰船务 深圳均辉华惠 深圳红枫叶国际物流 深圳长帆国际货运代理 深圳蛇口到美国洛杉矶 伍某等人 美国海关 30名偷渡客 罚款 5000美元 分别以自己名义订舱并付运费 各 40英尺货柜 订舱后自行提柜、委托报关行报关并送码头 订舱 防范对策：人员培训、管理、操作和法律（在订舱单上载明代理身份、慎重选择货主、妥善保存好和货主间的代理协议、保证书等） 货代不知情：误收 货代知情不报 工厂仓库至北海港的汽车运输以及北海至香港、香港至汉堡的船舶运输 烟花厂 货运代理 汽运公司 分包：工厂与北海港 被告无运输危险品资质，且拖运集装箱时因抢道与火车相撞爆炸：箱及货损索赔 虽集装箱贴危险品标志，但原告未书面通知 马士基公司 金洋公司 提交自己抬头的托运单 ,但托运人栏为宁德外贸 ,并交付货物 被告金洋公司称：他
