案例研究法

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1、案例研究法 管理是一种实践，其本质不在于知而在 于行；其验证不在于逻辑，在于成果。-彼得.德鲁克 主要内容一、什么是案例研究二、 案例研究的类型三、案例研究的优缺点四、案例研究的基本步骤五、案例研究有效性的评价标准六、小结一、什么是案例研究（一）案例研究的概念 “案例研究是对一组研究方法的笼统术语,这些方法着力于对一个 事件进行研究”（Adelman et al., 1977）。 “案例研究是一种对一个特殊事件进行系统研究的研究方法”（ Nisbet et al., 1978）。案例研究法是指对某一个体、某一群体或某一组织在较长时间里 连续进行调查，从而研究其行为发展变化的全过程 ，它包括对一

2、个或几个个案材料的收集、记录，并写个案报告。 （二）案例研究的历史发展案例研究法由美国哈佛大学法学院始创。 案例研究法在法律领域中的成功激励了商业教育领域。(如案例教学 法 、德鲁克)（三）案例研究的具体表现 案例研究的具体表现可从以下内容体现： （1）案例研究的原理：案例研究是一种经验性研究，而并不是一种理论 性研究。其对于所研究的现象的背景不予以控制，也不干预现象变化的进 程，案例研究是通过选择一个或几个案例来说明问题，用收集到的资料分 析事件间的逻辑关系，不依赖于抽样原理。（2）案例研究的对象：是现实社会经济现象中的事例证据及变量之间的 相互关系（3）案例研究的目的：在于回答是“为什么”

3、和“怎么样”的问题，而 不是回答“应该是什么”的问题。（4）案例研究的作用：可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验 知识，并以此作为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验和发展 已有的理论体系。（5）案例研究的要求：整体性要求，即通过案例来得出归纳性的结论或 预测未来，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的相互依赖关系记这些 关系之间发生的方式进行深入的研究。二、 案例研究的类型 （一）根据研究任务的不同来区分 （1）探索型（Exploratory ）案例探索型案例研究往往会超越已有的理论体系，运用新的视角、假设 、观点和方法来解析社会经济现象，这类研究以为新理论的形成作铺垫为 己任，其

4、特点是缺乏系统的理论体系的支撑，相关研究成果非常不完善。 探索型案例研究侧重于提出假设，它们的任务是寻找（新）理论。（例霍 桑试验） （2）描述型（Descriptive ）案例在已有理论框架下，当研究者希望对企业实践活动做出详尽的描述时 ，可以采用描述型案例研究方法 。描述型案例研究侧重于描述事例，它们 的任务是讲故事。（关于星巴克的案例研究！） （3）例证型（Illustrative）案例当研究者希望阐述企业组织的创造性实践活动或企业实践的新趋势时 ，可以采用例证型案例研究方法 。 （4）实验型（Experimental）案例当研究者希望检验一个企业中新实践、新流程、新技术的执行情况并 评

5、价其收益时，可以采用实验型案例研究方法。 （流程再造，学习型组织 等） （5）解释型（Explanatory ） 案例解释性案例研究旨在通过特定的案例，对事物背后的因果关系进行分 析和解释。（马加爵事件）（二）根据案例的数量分类案例研究一般是通过选择一个或几个案例来说明问题。根据实际研究中运 用案例数量的不同，案例研究可以分为单一案例研究和多案例研究。 1单一案例研究单一案例（Single Case）研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某 一个方面的问题，它也可以用来分析一个极端的、独特的和罕见的管理情 境。通常，单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架。偏好单一案例 研究方法的学者认为，单一

6、案例研究能够深入、深度地揭示案例所对应的 经济现象的背景，以保证案例研究的可信度。 2多案例研究多案例研究（Multiple Cases）中，研究者首先要将每一个案例及其 主题作为独立的整体进行深入的分析，即案例内分析（Within-Case Analysis）。依托于同一研究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上， 研究者将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究结论， 这一分析被称作为跨案例分析（Cross-Case Analysis ）。 （例如生活质 量满意度研究，医学药物临床试验等等）以凯思琳M.德艾森豪威尔（KathleenM.Eisenhardt ）为代表的学者 偏好于多

7、案例研究方法，其观点是，多案例研究能够更好、更全面地反映 案例背景的不同方面，尤其是在多个案例同时指向同一结论的时候，案例 研究的有效性将显著提高。 （中国企业ERP实施关键成功因素分析_多案 例研究）三、案例研究的优缺点 （一）案例研究的优点 1案例研究用其生动的描述性语境给读者以身临其境的现实感，能够 更好地被更多的读者所接受。2案例研究所得出的具有普遍性的理论，可以为其他类似案例提供易 于理解的解释，使读者可以更好地接受其中的理论，并可以更好地推广理论 。3深入性、全面性，可以从具体事例中抽象出有价值的命题。深入系 统的单一案例研究可以发现被传统的研究方法所忽视的特殊现象。4易操作性，案

8、例研究操作较为方便，可以是个体研究者个人进行， 并不一定需要成立研究小组，具有一定的灵活性。（二）案例研究的局限性1.难以对发现进行归纳：案例研究的归纳不是统计性的而是分 析性的，这必定使归纳带有一定的随意性和主观性。 2.技术上的局限和研究者的偏见：案例研究没有一种标准化的 数据分析方法，证据的提出和数据的解释带有可选择性，研究者在 意见上的分歧以及研究者的其他偏见都会影响数据分析的结果。 3.研究案例耗时长，报告易失于繁琐，不能简明扼要地反映问 题等。（例如对80后心理历程的研究）个别知识,引 出一般知识 的推理 四、案例研究的基本步骤（一）准备阶段（二）执行阶段（三）总结阶段案例研究设计

9、选择案例收集数据分析资料撰写报告（一）准备阶段 1.案例研究设计（1）确定需要研究的问题 （最重要） 所进行的研究要回答的问题反映了案例研究的目的。研究者通过 搜集整理数据能得到指向这些问题的证据，并最终为案例研究做出结 论。通过对以前相关研究资料的审查，可提炼出更有意义和更具洞察 力的问题。以Henry Mintzberg（2001）的文章“Managing Exceptionally”（危机管理）为例，作者提出疑问：在传统情境下， 管理者是可以根据知识和经验做出相对规范的和理性的管理措施，但 是在危机情境下，管理者似乎没有切实的选择依据，即在以往的管理 经验和管理文献中没有类似危机情境。那

10、么在这种情境下，环境的“ 压迫”是不是可以驱使管理更具想象力？以及环境（或者当时的情境 ）是怎样作用于管理者的管理行为的？为什么会发生作用？ 例（2）明确研究者的主张 研究者的主张引导研究进行的线索。它可以来自现存的理论或假设 。无论是建立新的理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出都是必 不可少。 （3）确定分析单位 分析单位可以是个人，或是事件或一个实体，如非正式组织、企业 、班组等等。有时候，可以有 主要的分析单位和嵌入的分析单位。 （4）连结数据及命题的逻辑。（如收入满意度与统计指标之间的逻辑 关系） 为了把数据与理论假设联系起来，在设计研究阶段时就必须对理论 主张进行明确的表述。 （

11、5）解释研究发现的准则 对于分析的结果，研究者就可以针对研究的命题提出一个解释，来 响应原来的理论命题。 （6）研究案例数量的选择（单个还是多个）在以下情况下可以采用单个案例研究：成熟理论的关键性案例 ；极端或是独特的案例；揭露式案例。 案例研究设计的建议（一）多案例研究优于单案例研究（二）开放性设计原则研究者不能认为在资料收集过程中出现的新资料或新发现不能改 动研究设计。在研究过程中出现的新资料和新发现具有很重要的启发 作用，研究者应该据此更改、修正最初的研究设计。2.选择案例 案例选择的标准与研究的对象和研究要回答的问题有关，它确定 了什么样的属性能为案例研究带来有 意义的数据。案例研究可

12、以使用 一个案例或包含多个案例。应认为单个案例研究可以用作确认或挑战 一个理论，也可以用作提出一个独特的或极端的案例。多案例研究的 特点在于它包括了两个分析阶段 案例内分析和跨案例分析。前者 是把每一个案例看成独立的整体进行全面的分析 , 后者是在前者的基 础上对所有的案例进行统一的抽象和归纳 , 进而得出更精辟的描述和 更有力的解释。 在Henry Mintzberg（2001）的文章“Managing Exceptionally”中，其选取了在坦桑尼亚的红十字会作为案例研究对 象，该红十字会有两个难民营地。研究者对难民营总管Abbas Gullet 观察一天，然后观察了难民营地的管理者St

13、ephen Omollo的行为。 之所以选择红十字会的管理者作为研究对象，是因为这些管理者所面 临的危机不是一般管理者所面临的诸如财政危机等，而是真正没有选 择的管理情境，如生死危机等。 例（二）执行阶段搜集数据资料 案例研究的数据来源包括五种： 文献资料 访谈 访谈的类型主要有以下三种：观察 1参与型观察2非参与型观察档案记录实物资料开放型访谈半结构型访谈结构型访谈研究者不只是一位被动的 观察者，而是真正参与正 在研究的事件之中 分析数据资料 资料分析包含检视、分类、列表、或 是用其它方法重组证据，以探寻研究初始的命 题。在分析资料之前，研究者需要确定自己的 分析策略，也就是要先了解要分析什

14、么、以及 为什么要分析的这个优先级。具体所使用的分 析策略有两种情况：其一，依赖理论的命题。 案例研究一开始可能就以所确定的命题为基础 ，而命题则反应了一组研究问题、新的观点和 文献回顾的结果。由于资料的收集计划应该是 根据命题所拟定的，因此命题可能已经指出了 相关分析策略的优先级。其二，发展个案的描 述。发展一个描述架构来组织案例研究。这个策略没有理论命题的策略好 ，但是当理论命题不存在时，是个可以采用的替代方法 （三）总结阶段（撰写报告 ）案例研究成果的表述形式具有很大程度的灵活性，并不存在标准 或统一的报告格式。但在社会科学研究领域，常常会使用与案例研究 过程相匹配的格式，从而将案例研究

15、报告分为相对独立的几个部分： 背景描述；特定问题、现象的描述和分析；分析与讨论；小 结与建议。 撰写研究报告的 注意事项撰写报告时，保持客观的立场保证论据和案例线索的清晰引用非语言的数据介绍案例的历史五、案例研究有效性的评价标准在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标，一是可信度 （ Reliability）；二是有效性（Validity） 。（一）可信度 （Reliability）可信度（Reliability），对应于研究中的一致性（congruence） 的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的时间、地点，但在理 论假设所确定的同等研究条件下做同样的研究所得出结论是否一致； 它与研究

16、结论的可再现性（Replicability）相关。（二）有效性（Validity） 有效性（Validity）对应于研究中的相关性（Correlation）的水 平。有效性有3种类型： 结构有效性（Construct Validity）：指理论假设（理论研 究中对社会经济现象的抽象形式）在研究中被具体化（为不同变量之 间关系）的有效性 。内部有效性（Internal Validity）：指不同变量之间关系的 有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效性 。外部有效性（External Validity） ：指特定条件下、就特定 样本所得出的研究结论的普遍性（Generalizability），也就是，这一 研究结论被推广应用到理论假设所确定的现实环境条件中去的有效性 。 小结 综上所述，案例研究是一种非常完整的研究方法，同时 包含了特有的设计逻辑、特定的资料搜集及独特的资料 分析方法，其所研究的事发生在真实的生活里，且现象 与情境（背景）往往无法清楚分割或界