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1、Company LOGO公共管制学主讲：唐桂娟上海财经大学公共经济与管理学院第九章 环境管制9.1 外部性与环境管制外部性（externality）：缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方的行为所导致的后果，这种后果给承受方所带来的影响可能是正面的，也可能是负面的，即正外部性和负外部性。根据外部性的施与和承受的关系，将外部性分为以下四种情况：（1）生产者施与，生产者承受（2）生产者施与，消费者承受（3）消费者施与，生产者承受（4）消费者施与，消费者承受9.2 环境管制的方法1、制定标准：各国解决环境污染问题的主要管制方法之一，制定有害物资的排放标准或产出标准。政府可以针对不同的环境污
2、染问题，规定不同的排放标准并由政府机构监督执行。E0 QEP*Q*APSQS环境空气质量标准大气污染防治法中华人民共和国环境保护法2、收费：由于环境污染的产生是因为环境污染施放者没有承担环境污染的成本，导致其私人成本小于社会成本。因此，如果以政府的力量来解决这一问题的话，可以考虑强制性向环境污染施放者按照一定的标准收取费用，提高环境污染者的生产成本。庇古税：根据污染所造成的危害程度对排污者征税,用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距,使两者相等。 3、权力交易：首先由政府确定污染的总排放量水平，并将其按照一定标准转化成污染排放权力。政府颁发污染排放权的方法，可以是直接给权力定价或
3、者采取公开拍卖的方式在相关市场上销售，也可以将其直接发放给厂商并允许相互转让。维达纸业用40万元在山东莱芜 购买年40t排污权5年2010 年12 月14 日，山东省莱芜市排污权交易中心工作人员亓玉军在一份 排污权购买申请表上签署意见：“同意 从全市COD 污染物排污总量指标中出 售给维达纸业公司40t，有效日期自颁 发排污权证之日起执行。”按照购买协 议，维达纸业以40 万元的价格向莱芜 市政府买下年40t COD 共5 年的排污权 ，每吨COD 每年的价格2 000 元。据悉，这是山东省首笔排污权交易。维达纸业是莱芜市招商引资项目，该项目年产10万t 高档生活用纸。维达纸业企业行政管理中心
4、经理谭玉卿说，每年40t 的COD 排放量基本能满足当前生产需求，“目前，我们的水处理技术已达到一定水平，且技术还在不断改进，到一定程度，可能我们最终用不了40t的排污量，剩余指标就可以重新拿到市场上进行交易。”经济性管制与社会性管制的回顾公共管制的成本与收益 公共管制的成本 直接成本：管制机构的执行成本，如人员经费、办公经费。 间接成本：政府的管制行为导致的连带成本，包括被管制者的服从成本，非生产性寻租成本、效率损失以及管制者的腐败成本。公共管制的收益 私人收益：被管制者通过管制政策所获得的私人利益的极大化程度。 社会收益：政府管制使得市场失灵下发生的非效率性的资源配置和分配的非公正性得到避
5、免或纠正，并通过资源配置效率的提高，增进社会福利。自然垄断理论传统理解规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因,使企 业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。传统经济学理论定义的自然垄断是指：由于生产技术 具有规模经济的特征，平均成本（AC）随着产量的增加而递减，最小的有效规模要求只有一个企业生产。垄断是 自然形成的，这种垄断的最大特点是平均成本递减。根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：（1）由一家企业生产的成本小于由两（多）家企业生产的成本【成本弱增性】。弱增性：如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成
6、本之和，则该行业的成本就是次可 加的。它表明由一个主体提供整个产业的产量的成本小于多个主体分别生产的成本之和，成本方程具有弱增性。 （2）边际成本（MC）小于平均成本【大量沉没成本的行业】。1、自然垄断的强度决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性，只要成本是弱增的，就一定是自然垄断，不管单一企业的平均成本上升还是下降，都是自然垄断，如此自然垄断可能出现三种不同的情况。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3QPv （1） 需求曲线为D1，产 量为Q1，此时平均成本处于 下降阶段，边际成本小于平均 成本企业亏损，边际成本定价 的矛盾存在，此种情况为强自 然垄断。 v 在不考虑政府补贴及 政
7、府经营的前提下，没有企业 愿意以边际成本定价进行供给 ，管制者需要兼顾企业利益和 社会福利下，制定使社会福利 最大化的次优价格，以平均成 本定价，这样既保证了企业利 益，又将潜在竞争者拒之门外0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3QP在强自然垄断下，由于价格低于平均成本，市场上只有一家垄断企业 提供满足市场所需全部产品，该企业规模报酬递增，规模经济和范 围经济效益显著，存在巨大的沉没成本，这种情况下不会发生潜在 的竞争者进入，任何一个进入者的进入都是低效的，原因如下：要投入无法收回的巨大沉没成本达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高为了抢夺垄断市场，其产品的价格还要低于前者的价 格因此，
8、强自然垄断情形下，管制者对于潜在的竞争者没有 必要进行管制，需要管制的是自然垄断企业的行为，避免垄断定价 。（2）需求曲线为D2，产量为Q2，此时边际成本等于平均成本，企业盈亏相抵，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况为弱自然垄断第一种情形。0MCD1D2D3Q1Q2 Q3P（3）需求曲线为D3，产量为Q3，此时平均成本处于上升阶段，边际成本大于平均成本，企业盈利，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况为弱自然垄断第二种情形。在此种情形下，边际成本定价原则使企业盈利，并且实现了社会福利最大化，因此会吸引潜在的竞争者进入市场。0MCACD1D2D3Q1Q2 Q3自然垄断对经济效率的负面影响 自然垄断产
9、生的福利损失 X低效率阻碍企业进步 维护垄断地位进行的政治寻租 交叉补贴和撇奶油进入管制的经济依据有效竞争概念：将规模经济和竞争活力两者有效地协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。 规模经济和竞争活力的统一与排斥 有效竞争的衡量标准有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争2、有效竞争是一种适度竞争0市场竞争度竞争收益或成本D1D0竞争收益曲线竞争成本曲线5.3 价格水平管制1、美国的传统投资回报率价格管制模型通过对投资回报率的直接控制，而间接管制价格R(pq)=C+S(RB) (1)R( )= C+S(RB) (2)R为企业收入函数，C为企业成本函数，S为政府规定的 投资回报率，RB
10、（原始成本资本法）为投资回报率基数， 即企业的资本投资总额。模型的优点与缺陷：优点：自然垄断需要足够的投资，用投资回报率价格管制模型有利于鼓励企业投资 缺陷：不存在价格管制对提高效率的刺激机制 投资回报率的基数是企业所用的资本，就会 刺激企业通过增加投资资本投入而获取更多的利润 管制双方需要对S和RB讨价还价英国的RPI-X模型不仅适用于单一产品，也适用于多种产品，因此是一个“一揽子价格”的管制模型。被管制产品主要指那些容易被企业运用所拥有的垄断力量指定高价，因而需要政府加以控制的产品。多种产品“一揽子价格”的综合最高限价通常采取加权平均价格的形式，各种产品的权数由该种产品所创造的收益决定。5
11、.4 价格结构管制1、线性定价和非线性定价线性定价（linear pricing）:可以分为定额价格和同一从量价格。定额价格：无论消费量大小，都按照固定标准收费的价格。定额价格的实例：自来水产业定额价格的缺点：定价方法简便，但会造成过度消费，浪费现象严重同一从量价格：无论消费量大小，都按照同一的单位价格收费。ROQORQPR二、两部定价 两部定价的价格组成：基本费 与消费量无关从量费 根据消费量收取的0PQAC MCFECPmQmOPQAC MCFECPmQmOMQM=T+ PmQ3、高峰负荷定价高峰负荷定价理论是经济学理论中一种主要的定价机制, 尤其针对那些不可存储的、需求带周期性变化(出现
12、高峰负荷期和非高峰负荷期) 的商品,如电力、电信和运 输服务等。高峰负荷定价理论所要解决的根本问题就是如 何在高峰负荷期和非高峰负荷期合理地配置有限的资源从 而降低系统的边际成本, 以及如何确定高峰负荷时的供应 能力以最大化社会福利。4、差别定价差别定价：是指垄断企业在同一时间以同一产品或服务对不同的购买者指定不同的价格。垄断企业实行差别定价的动机是因为这种方法比单一价格能获得更多利润。差别定价的条件：企业拥有垄断支配的能力 购买者对同一商品和服务具有不同的需求价格弹性能够将不同的购买者市场相分离一级差别定价若垄断企业完全了解每个消费者对任何数量产品愿意支付的最高需求价格，就可以对每一单位数量
13、的产品分 别制定差别价格，从而使消费者剩余完全为垄断企业所侵 吞，变成生产者剩余。若按照边际成本定价，企业 的总收益为OPCBQC 一级差别定价后，企业的收益为OPCBQC 与消费者剩余APCB之和P0QADMC B PcQc消费者剩余若按照边际成本等于边际收益定价P0QADMC B PcQcMR EFQm二级差别定价二级差别定价是指垄断企业把产品或服务分成若干数量组，按组制定不同的价格。PQ0ABCP1P2P3Q1Q2Q3三级差别定价三级差别定价是指垄断企业在不同的市场上对同种产品和服务制定不同的价格。也就是说垄断企业为了取得较多的收益，要求销售到所有市场上的产品的边际收益等于边际成本。在这
14、个原则下，企业将总销售量分配到各个市场，按照各个市场的不同价格需求弹性，再分别制定不同的价格。激励性管制激励性管制作为一种新的管制理论的产生，着重研究如何在存在信息不对称的管制者与被管制者之间进行激励框架的设计，其实质就是给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福利最大化的思路。特许投标制度 区域间比较竞争 社会契约制度第七章 卫生健康管制7.1 信息不对称与卫生健康管制1、信息不对称：是指交易双方对所交易的对象拥有不对等的信息，交易对象的提供者往往比另一方掌握更多和更充分的信息。在这种情况下，前者出于追逐利润最大化的目的使得后者出于不利的地位，从而
15、导致资源配置无法达到帕累托最优状态。导致信息不对称的主要原因：私人信息搜寻成本信息不对称导致：逆向选择道德风险管制者与被管制之间的信息不对称 激励性管制生产者与消费者之间的信息不对称 社会性管制2 信息不对称与卫生健康管制需求对于食品、药品以及医疗卫生服务市场，信息不对称主要是消费者对产品服务和质量信息的不了解。与二手车市场一样，消费者无法完全掌握关于食品、药品以及医疗卫生服务质量的信息，使这些市场中出现了资源配置的低效率。为什么需要政府管制？v信息不对称 搜寻品 经验品 信任品v后果：柠檬市场在产品市场上，学者Nelson按照消费者获取产品质量信息的途径，将所有产品分为三类，即搜寻品，经验品和信用品。搜寻品：是指购买前消费者己掌握充分的信息。消费者在购买前就能了解到的食品的质量信息，如食品的颜色、光泽、大小、品牌、商标、包装、产地等，在食品市场中，这类特征的信息比较容易获得，买卖双方都很清楚，这类质量信息几乎是完备的，把具有这类质量信息特征的产品称为搜寻品。经验品：是指只有购买后才能判断其品质的商品消费者在实用之后才能了解到的食品质量信息，如食品的新鲜 程度、口感和味道等，这类市场中，消费者在购买前对信 息无从了解，但购买后能够了解，具有这类信息质量特征 的产品称为经验品。信
