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1、政治经济学复旦大学经济学院 高 帆 2007.9-2008.1*1政治经济学第五章第五章 平均利润、利息与地租第一节：平均利润与竞争第二节：利息与金融资本第三节：绝对地租和级差地租第四节：结论与拓展Date2政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争（一）成本价格和利润成本价格：生产商品所费的不变资本和可变资本之和，或者说，成本价格是商品价值中必须用来弥补为生产该商品所耗费的不变资本和可变资本部分。成本价格作为不变资本和可变资本之和的转化形式，掩盖了两种资本在价值增值中的不同作用。Date3政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争利润：剩余价值的转化形式。如果把剩余价值看成是全部预付资本（成本价格）
2、生产出来的，那么剩余价值就转化为利润。马克思：“剩余价值，作为全部预付资本的这样一种观念上的产物，取得了利润这个转化形式”。令成本价格为k=c+v，利润记为p，则W=c+v+m 就转化为：W=k+pDate4政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争利润和剩余价值的关系：两者本来是同一东西，在量上是相等的，都是工人在剩余劳动时间中所创造的价值。但剩余价值是相对于可变资本而言的，利润是相对于全部预付资本而言的。剩余价值是利润的内容，利润是剩余价值的表现形式。剩余价值转化为利润之后，利润表现为全部预付资本的产物，而它的真正来源，即剩余价值是由可变资本带来的真相被掩盖了。Date5政治经济学第五章第一节
3、 平均利润与竞争剩余价值转化为利润的原因利润在观念上被当作全部预付资本的产物，是因为：商品价值中的不变资本和可变资本之和采取了成本价格形式，因此剩余价值好像不是由可变资本、而是由全部预付资本产生的。工资表现为劳动的价值，好像工人的全部劳动都得到了报酬，因此，生于价值也好像是由资本产生的。Date6政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争剩余价值率和利润率举例：某个商品价值结构如下W=8000（c）+2000（v ）+1000 （m）于是，m=m/v = 1000 /2000= 50%p= p/k=p/(c+v)=1000/10000=10%显然，在不考虑其他因素的条件下，利润率小于剩余价值率。D
4、ate7政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争剩余价值率转化为利润率和剩余价值转化为利润的关系：马克思：“应当从剩余价值率到利润率的转化引出剩余价值到利润的转化，而不是相反。”，原因是，资本家唯一而且首先关心的是剩余价值和预付资本的比率。所以，从理论上分析，是先有剩余价值与预付总资本的比率，即利润率，然后再按利润率取得利润。 Date8政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争利润率的影响因素 利润率是剩余价值和全部预付资本的比例，它反映资本的价值增值程度。其影响因素包括：剩余价值率。其他条件既定，利润率和剩余价值率正相关。资本有机构成。可变资本占比越大，剩余价值就越多，利润率越高。资本周转速度。
5、资本周转越快，年剩余价值率越高，利润率也越高。Date9政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争（二）平均利润率和平均利润1.利润率的差异性： 不同生产部门的利润率差别源于两个方面：资本有机构成。马克思： “由资本技术构成决定并且反映这种技术构成的资本价值构成，叫做资本的有机构成”。资本有机构成不同引起的利润率差别，关键是等量预付总资本中可变资本的大小。Date10政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争资本周转的时间。在资本有机构成以及其它条件相同的条件下，利润率和周转时间成反比。这可以从可变资本所推动的剩余劳动来理解。如果两个相等的可变资本的周转时间不同，它们在一年内推动的剩余劳动也不同，生产
6、的年剩余价值量也不等，从而利润率自然也会就不等。Date11政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争企业或部门为了获取高利润率的通常做法：价格竞争；营销努力；销售组织与服务；技术创新；对市场竞争进行限制；Date12政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争企业或部门在利润竞争过程中所形成的市场结构：完全竞争；垄断竞争；寡头垄断；完全垄断；市场结构分析中的S-C-P范式。Date13政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争市场类型企业的 数目产品同质 性程度进入和退出壁垒信息分布情况代表性行业完全竞争 大量 完全同质 没有充分且对称 农业垄断竞争 较多 有些差别 较低 较为充分 日用品寡头垄断 较少同
7、质或差别 较高 不充分 汽车完全垄断 独家 / 很高 很不充分行政垄断Date14政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争2.平均利润率不同生产部门可能会有各不相同的利润率，但竞争会使不同利润率平均化为一般利润率。在现实经济中，利润率的平均化是在资本家追逐有利投资领域、通过资本的不断转移的过程中而实现的。资本家的基准：等量资本获得等量利润Date15政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争理解平均利润率的几个要点：平均利润率不是利润率的绝对平均化，而只是资本主义经济或市场经济的一种内在趋势。平均利润率的计算应该考虑到加权平均，即除了考虑各部门的个别利润率之外，还要考虑各部门资本在社会 总资本中所占
8、的比重。平均利润率的形成是以资本的可流动为前提的，这暗示着行业的进入和退出壁垒较小，市场结构应更接近完 全竞争市场。Date16政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争平均利润率的计算：行业 c v m m p平均利润率电力 500 100 100% 100 16.67% 25%纺织 300 100 100% 100 25.0% 25%食品 100 100 100% 100 50.0% 25%合计 900 300 - 300 - 300/1200 Date17政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争平均利润：由于利润率转化为平均利润率，利润就转化为平均利润。所谓平均利润就是不同部门的资本家，都实行
9、“等量资本取得等量利润”的原则，根据资本的大小，按平均利润率取得一份剩余价值，这即为平均利润。马克思：“按照一般利润率归于一定量资本的利润，就是平均利润”。Date18政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争平均利润的计算：行业 c v m m p平均利润率平均利润电力 500 100 100% 10016.67% 25% 150纺织 300 100 100% 100 25.0% 25% 100食品 100 100 100% 100 50.0% 25% 50合计 900 300 - 300 - 300/1200 Date19政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争商品价值转化为生产价格：商品价值W
10、=c+v+m，在预付资本转化为成本价格（k）时，剩余价值转化为利润（p），于是商品价值W=k+p。在利润率转化为平均利润率、利润转化为平均利润后，商品价值就转化为生产价格。生产价格即由成本价格和平均利润构成的价格。Date20政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争生产价格的计算：行业 c v m商品价值平均利润生产价格 差额电力 500 100 100 700 150 750 +50纺织 300 100 100 500 100 500 0食品 100 100 100 300 50 250 -50合计 900 300 300 -Date21政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争显然：生产价格的形
11、成是以平均利润率的存在为前提的；生产价格是成本价格加平均利润。无论从个别生产部门还是从全社会来说都是这样。生产价格与价值的差额同平均利润与剩余价值的差额是一致的。Date22政治经济学第五章第一节 平均利润与竞争生产价格同商品价值的关系：生产价格的形成使个别部门的剩余价值与平均利润发生了偏离，进而使生产要素的价值和成本价格发生了偏离。但是，只要从全社会总和的角度来考察，就可以看到：剩余价值总量和平均利润总量相等，成本价格总和和生产要素价值总和相等。因而，价值总和等于生产价格总和，可见，生产价格是商品价值的转化形式。Date23政治经济学第五章第二节 利息与金融资本（一）生息资本生息资本：也称为
12、借贷资本，是基于资本运行过程中正常组成部分对货币资本的借贷关系而形成的。因此，生息资本或借贷资本是指货币所有者为了获得利息而把它借给别人使用的货币资本。生息资本的形成，是资本的所有权和使用权分离的结果，这种经济关系是以货币资本家和职能资本家的意志行为表现出来的，表现为货币资本家和职能资本家的对立。Date24政治经济学第五章第二节 利息与金融资本生息资本形成的供求分析：需求方：产业资本家为了扩大生产规模、提高竞争能力、以及应对生产和经营中的不确定性往往需要借入货币资本；供给方：产业资本在资本循环的过程中，由于固定资本折旧等因素，往往也会游离出暂时闲置不用的货币可供贷出。Date25政治经济学第
13、五章第二节 利息与金融资本生息资本的基本特征：生息资本是和一般商品资本不同的特殊资本，即所有权资本。在普通商品买卖中，让渡的是商品所有权，发生的是等价交换；但在货币资本借贷关系中，贷出方向借入方让渡的是货币资本一定时期内的使用权，到期需要连本带息收回。Date26政治经济学第五章第二节 利息与金融资本生息资本具有两种身份：对货币资本家而言，它是所有权资本；对产业资本家而言，它又变成了职能资本，出现了货币资本所有权和使用权的分离。生息资本的运动形式区别于产业资本。产业资本的运动公式是G-W-PW-G，然而，借贷资本的运动公式则是G-G。Date27政治经济学第五章第二节 利息与金融资本关于生息资
14、本的运动形式：生息资本流通形式G-G，掩盖了生息资本和职能资本之间的关系，它实际是以职能资本的运动为前提的；它是两次支出，先是货币作为生息资本从货币资本家手中贷给职能资本家，再由职能资本家把它作为职能资 本用来购买商品；它是两次回流，先是作为G+平均利润，从运动中流回到职能资本家手中，然后由职能资本家让它带着部分利 润，作为已实现的G+利息再偿还给货币资本家。Date28政治经济学第五章第二节 利息与金融资本利息：表面上是让渡资本使用权的回报，但就实质而言，是货币资本所有者凭借对货币资本的所有权而对产业资本利润的分割。这样，利息的高低体现了产业资本和借贷资本的关系。一般来说，利息首先有个界限。
15、利息是平均利润的一部分，是由职能资本家分割给货币资本家的。Date29政治经济学第五章第二节 利息与金融资本利率：一定时期内利息量与借贷资本量（本金）的比例关系。利率=利息量*100%/本金利率的决定：利润率水平。货币市场的供求关系。货币当局的管制程度。Date30政治经济学第五章第二节 利息与金融资本（二）金融资本银行：随着分工演化，整个经济体系分化出专门从事资本借贷业务的机构，而银行就是最基本的专业经营借贷资本的金融中介机构。在资本主义经济或市场经济不断发展的背景下，银行资本与产业资本相互依赖、相互渗透，融合一体而形成了金融资本。Date31政治经济学第五章第二节 利息与金融资本银行资本：投资和吸收存款银行收益：贷款的利息收入。取决于贷款利率和放贷规
