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1、历史学“国培”2012史学理论与史学方法徐彬（1971），博士，教授，博导，安 徽师范大学历史与社会学院副院长从事史学理论与史学史、明清史和徽学研 究联系电话：0553-5910598 13956198798电子邮件：学习史学理论与方法的意义第一部分 认识项羽项羽悲歌：力拔山兮气盖世，时不利兮骓不逝。骓不逝兮可奈何，虞兮虞兮奈若何。项羽绝叹：天亡我，非用兵之罪也。刘邦总结其胜项羽之因：高祖曰公知其一未知其二夫運籌策帷帳之 中決勝於千里之外吾不如子房鎮國家撫百 姓給餽饟不絶糧道吾不如蕭何連百萬之軍 戰必勝攻必取吾不如韓信此三人皆人傑也 吾能用之此吾所以取天下也項羽有一范增 而不能用此其所以為我擒
2、也杜牧以诗寓怀：題烏江亭勝敗兵家事不期包羞忍恥是男兒江東子弟多才俊卷土重來未可知王安石抒怀：烏江亭百戰疲勞壯士哀中原一敗勢難廻江東子弟今雖在肯與君王巻土來一、学习史学理论是揭示和认识 人类历史发展规律的必由之路 史学理论是将纷繁复杂的历史现象连接起 来的主线。“李广难封”原因“命途多舛馮唐易老李廣難封”二、学习史学理论可以帮助人们 透过历史现象，揭示历史本质毛泽东： 感觉只解决现象问题，理论才解决本质 问题。三、史学理论是史料鉴别、整理 的理论依据史料的整理需要一定的理论指导李世民的认识王国维、郭沫若二人对甲骨文的整理四、学习史学方法是进行史学研 究的基本手段没有一定的方法，面对浩如烟海的史料
3、， 就无从下手史学的基本特征第二部分一、史学研究的对象历史历史是人类社会已经发生过的过程。具有以下特点：（一）历史的内容是有生命、有意识的人 的活动。（二）历史具有不可重复性。（三）历史具有复杂性。（四）历史具有统一性和多样性。1.统一性指历史所共有的、普遍存在的规律 。2.多样性指人类社会历史现象的不同表现。3.统一性和多样性的统一。（五）历史的必然性与偶然性。1.历史的必然性总是通过历史的偶然性表现 出来。2.历史的偶然性对历史必然性的实现具有正 向或反向的作用。3.历史的偶然性终究要受历史必然性的制约 。（六）人类社会的历史与自然史有着密切 联系1.自然界制约、影响着人类社会的存在与发
4、展。如河流与文明的关系2.人类的活动也在不断地改变着自然界，并 在一定程度上影响着自然史的内容。如对黄河的影响二、史学人们对历史的认识（一）史学的含义“史”的含义的演变：史官、史书、史事王国维认为：“史为掌书之官，自古为要职。殷周 以前，其史官之尊卑虽不可知，然大小官名及职 事之名，多由史出，则史之位尊地要可知矣。”“ 史之本义，为持书之人，引申而为大官及庶官之 称，又引申而为职事之称。其后三者各需专字， 于是史、吏、事三字于小篆中截然有别：持书者 谓之史，治人者谓之吏，职事者谓之事。此盖出 于秦汉之际，而诗、书之文尚不甚区别 。”由史官而史书司马谈说：“自获麟以来四百有余岁，而诸 侯相兼，史
5、记放绝。”（史记太史公自序 ）由史书而史事唐高宗在简择史官的诏书中说：“如闻近日 以来，但居此职，即知修撰，非唯编辑疏 舛，亦恐泄漏史事”（唐大诏令集卷81 ）“史学”这一概念的较早提出，很可能始于东 晋十六国时期的后赵石勒称王之年，东晋 太兴二年（319年），他任命“任播、崔浚 为史学祭酒”。（晋书石勒载记下）马克思、恩格斯论述： 史学“正是描述人们的实践活动和实际发 展过程的真正实证的科学”。（马克思恩 格斯选集，2版，第1卷，73页）（二）史学的分类1.以时间为对象：通史和断代史2.以空间为对象：世界史、国别史、地区史 和乡土史3.以研究领域为对象：经济史、政治史、文 化史、法制史、宗教
6、史4.以史学本身为对象的分类：史学史、史学 理论、历史编纂学三、史学研究的基本过程与特点（一）史学研究的基本过程1.史学研究的不同层次（1）宏观研究司马迁写史记僕竊不遜近自託於無能之辭網羅天下放失 舊聞考之行事稽其成敗興壊之理凡百三十 篇亦欲以究天人之際通古今之變成一家之 言司马光著资治通鉴欲刪削冗長舉撮機要専取關國家興衰繫生 民休戚善可為法惡可為戒者為編年一書使 先後有倫精粗不雜二人从宏观上认识历史十分清楚（2）微观研究以考察人类历史局部或个别现象进行，且 多为孤立、静止地考察。如“乾嘉学派”之史学研究3.宏观研究与微观研究之关系 宏观研究侧重抽象逻辑思维，微观研究 重形式逻辑思维。 两种研
7、究都是史学研究不可或缺的。章学诚有言：“高明者多独断之学，沈潜者 尚考索之功，天下之学术不能不具此二途 ；譬犹日昼而月夜，暑夏而寒冬，以之推 代而岁功，则有相需之益；以之自封畛域 ，则有两伤之弊。”4.中观研究（1）是宏观与微观的结合。（2）是人们认识历史过程的一个重要环节 。2.史学研究的一般过程1）收集、整理史料（1）史料的分类 史迹遗存 历史文献 口碑史料 民族调查史料（2）史料的辨伪与考证2）分析研究史料，形成历史认识（二）史学研究的主要特点1.史论结合2.史学与现实关系密切（1）史学总是吸引着现实的人们；（2）现实又总是为史学认识、研究提出新 的问题； 如秦汉、隋唐之际的史学发展3.
8、现实还能给史学研究提供新的认识条件、 能力和方法四、史学的社会功能（一）史学对于人类认识、实践活动的作 用1.可以帮助人们正确认识现实。孔子说：“殷因于夏礼，所损益，可知也； 周因于殷礼，所损益，可知也。”（论语 为政）他还说：“夏礼，吾能言之，杞不 足征也；殷礼，吾能言之，宋不足征也。 文献不足故也；足，则吾能征之矣。”（ 论语八佾）刘勰：“开辟草昧，岁纪绵邈，居今识古， 其载籍乎！”（文心雕龙史传）刘知几：“苟史官不绝，竹帛长存，则其人 已亡，杳成空寂，而其事如在，皎同星汉 。用使后之学者，坐披囊箧，而神交万古 ，不出户庭，而穷览千载，见贤而思齐， 见不贤而内自省。”（史通史官建置）2.史
9、学有助于认清人类社会发展规律。如唐贞观年间君臣对治理国家的总结:魏徴曰:自古帝王莫不得之於艱難失之於安 逸守成難矣上曰 齡與吾共取天下出百死得一生故知創 業之難徴與吾共安天下常恐驕奢生於富貴 禍亂生於所忽故知守成之難然創業之難既 已往矣守成之難方當與諸公慎之（二）史学的借鉴作用重视史学的鉴戒功能是中国史学优良传统司马迁：“网罗天下放失旧闻，考之行事， 稽其成败兴坏之理，凡百二十篇，亦欲以 究天人之际，通古今之变，成一家之言。”唐太宗更重以史为鉴朕睹前代史书，彰善痒恶，足为将来之戒 。秦始皇奢淫无度，志存隐恶，焚书坑儒 ，用缄谈者之口。隋炀帝虽好文儒，尤疾 学者，前世史籍，竟无所成，数代之事，
10、殆将混绝。朕意则不然，将欲览前王之得 失，为在身之龟镜。公辈以数年之间勒成 五代史，深副朕怀，极可嘉尚。（册府 元龟卷五五四国史部恩奖）西方史学家也重视史学的借鉴功能如罗马帝国时期李维著罗马史：“你应 当把这些事例作为借鉴：如果那是好的， 那么你就模仿着去做；如果那是罪恶昭彰 而最后身败名裂的，那么你就要引为大戒 ，竭力避免”。塔西佗也说：“历史之最高的职能就在赏善 罚恶，不要让任何一项嘉言懿行湮没不彰 ，而把千秋万世的唾骂，悬为对奸言逆行 的一种惩戒”。（三）史学的教育功能“历史不过是追求着自己目的的人的活动而 已”（马克思、恩格斯神圣家族，见 马克思恩格斯全集第2卷，人民出版社， 1957
11、年第1版，第110页。）刘知几说：“史之为用，其利甚博，乃生人 之急务，为国之要道。”（四）史学与人生修养“君子以多识前言往行以畜其德”胡三省新注（资治通鉴）序：“为人君 而不知通鉴，则欲治而不知自治之源 ，恶乱而不知防乱之术；为人臣而不知 通鉴，则上无以事君，下无以治民；为 人子而不知通鉴，则谋身必至于辱先 ，作事不足以垂后。乃如用兵行师，创法 立制，因不知迹古人之所以得，鉴古人之 所以失，则求胜而败，图利而害，此必然 者也。”王夫之解释资治通鉴的“通”的含义时说 ，“其曰通者，何也？君道在焉，国是在焉 ，民情在焉，边防在焉，臣谊在焉，臣节 在焉，士之行己以无辱者在焉，学之守正 而不破者在焉
12、。虽扼穷独处，而可以自淑 ，可以诲人，可以知道而乐，故曰通也。”史学理论的基本特征第三部分一、史学理论产生的基础（一）史学发展与史学意识的产生1.中国古代史学发展与史学意识的产生从甲骨文、金文到尚书从春秋到左传史记的出现2.西方史学意识的产生与发展伴随古希腊罗马史学的发展，西方也产 生了史学意识。西罗多德历史、修昔底德伯罗奔尼 撒战争史、李维罗马史（二）史学理论的形成过程1.中国史学理论的形成过程古代史学理论： 文心雕龙史传 刘知几史通 章学诚文史通义近代史学理论马克思史学理论2.西方史学理论的形成 从14世纪开始，伴随“文艺复兴”运动，人 文主义史学家开始摒弃宗教史观，并逐步 产生了历史哲学
13、。 意大利哲学家维科1725年发表新科学 ，通常被认为是西方史学史上的第一部 历史哲学著作。二、史学理论呈现的基本状态（一）存在形式多样化1.史论。如“君子曰”、“太史公曰”等。2.独立的历史评论文章。司马谈论六家要 旨、贾谊过秦论等。3.史学理论专书。刘知几史通、王夫之 读通鉴论、章学诚文史通义、汤 因比历史研究、柯林伍德历史的观 念（二）多种流派并存1.中国：乾嘉学派、浙东学派等2.西方：在19世纪40年代形成以兰克为代 表的实证主义史学，19世纪后期出现分析 、批判的历史哲学（三）探索的问题具有连续性1.对君主评价理论的形成与发展。荀悦“六主”、虞世南帝王略论、司马光 稽古录、黄宗羲明夷
14、待访录2.对治乱兴衰原因的理论探索。3.地理环境与社会发展的关系。4.对“时”与“势”的论述。（四）“寓论于史”（五）以一定的哲学思想为基础三、现代西方史学理论主要流派（一）思辨的历史哲学1.斯宾格勒的文化形态理论西方的没落，认为人类的历史是文化 兴衰史，开创了思辨历史哲学的复兴。2.汤因比的文化形态史观历史研究，认为人类历史共出现过26 种文明。并用文明循环的概念来解释历史 。（二）批判、分析的历史哲学1.新康德主义狄尔泰精神科学引论认为人类史就是 精神史。文德尔班和李凯尔特进一步从逻辑和方法 上把自然科学和历史科学严格区分开来， 彻底否定兰克关于“历史知识客观性”的论点 。2.新黑格尔主义
15、克罗齐历史是自由的发展和体现提出 两个著名观点：历史即哲学和一切历史都 是当代史。柯林伍德历史的观念提出“一切历史都 是思想史”。3.年鉴学派第一代以费弗尔和布洛赫为代表；第二代以布罗代尔、拉布鲁斯和古贝尔为 代表；第三代以雅勒高夫、拉杜里等为代表。提出“总体历史观”，主张考察历史的各个组 成部分，从社会、经济、文化、思想等方 面，综合地、广泛地认识过去。史学研究的方法第四部分一、搜集、整理文献资料的方法（一）目录的运用汉书艺文志、隋书经籍志和四 库全书总目（二）版本的运用（三）史书辨伪（四）史书校勘（五）史事考证二、历史分析的方法 （一）历史比较分析方法（二）历史计量分析方法（三）历史心理分析方法（四）历史系统分析方法史学论文的撰写第五部分一、史学论文的基本要求（一）论点（二）论据（三）论述过程二、史学论文选题1.要有现实性。2.要有理论意义。3.考虑自己的研究范围和学术兴趣。三、史学论文的写作与定稿
