不授予专利权的申请

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1、不授予专利权的申请刘剑波 国家知识产权局专利审查协作中心概述w违反国家法律的发明创造（Art.5） w违反社会公德的发明创造（Art. 5） w妨害公共利益的发明创造（Art.5） w科学发现（Art.25） w智力活动的规则和方法（Art.25） w疾病的诊断和治疗方法（Art.25） w动物和植物品种（Art.25） w原子核变换方法以及用原子核变换方法获 得的物质（Art.25 ） w不属于专利法意义上的发明创造（Rul.2 ）w立法宗旨w国家和社会的利益 w社会伦理、道德规范 w不是专利法意义上的发明创造 w不能在产业上应用，不具备工业实用性不属于专利法意义上的发明创造w一、正面定义

2、w1.R2.1w专利法所称的发明，是指对产品、方法或其改 进所提出的新的技术方案w产品、方法w审查指南：申请人对其要解决的技术问 题所采用的利用了自然规律的技术手段 的集合。技术手段通常是由技术特征来体现 的。 w新专利法详解：运用自然规律解决人类 生产、生活中某一特定技术问题的具体 思考，是利用自然规律、自然力使之产 生一定效果的方案。w未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自 然规律的技术效果的方案，不属于专利法实施 细则第二条第一款规定的缺陷。w气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或能 量不属于专利法实施细则第二条第一款的规定 。案 例如何修改 利用声、光、电 等的性质解决技 术问题，如

3、进行 物质成分分析等 ，可授予专利权 。一种光束，其 特征在于：该光 束经过权利要求 1所述的变束棱 镜系统，其直径 扩大约2倍。w2、R2.2 w专利法所称实用新型，是指对产品的形状、 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技 术方案； w只限于具有一定形状的产品，不能是一种方 法，如生产方法、处理方法和应用方法等； w不能是没有固定形状的产品，如液体、气体 及粉状物（药品、化学物质、水泥等）。w3、R2.3w专利法所称外观设计，是指对产品的形 状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合所作出的富有美感并适于工 业应用的新设计。w二、反面排除w专利法第5条和专利法第25条分别以 排除法的方

4、式规定了不授予专利权 的客体。专利法第五条的规定专利法第五条：对违反国家法律、社 会公德或者妨害公共利益的发明创 造，不授予专利权。w1. 发明创造为国家法律明文禁止或与国家法律 相违背；w专利法第五条所称的国家法律是指全国人民代 表大会及其常务委员会通过并公布施行的法律 ，不包括其他机构颁布的行政法规和规章。案例:液化罐电热式蒸汽加热装置w发明目的：提供一种简单、安全、成本 低及有助节能的为液体罐增压的石油液 化助燃器w技术方案：液化石油气罐电热式蒸汽加 热装置撤消：国家城建总局82年3月17日颁发的液 化石油气安全惯例暂行规定不属于专利法第 五条规定的国家法律，因此不能适用专利法第 五条。

5、驳回理由：缺少温压控制装置，违反国家城建 总局82年3月17日颁发的液化石油气安全惯 例暂行规定。与违反国家法律相关的专利申请 是否可给予保护的三种情形1、发明创造违法，不能给予专利保护 。 例：用于赌博的设备、机器或工具；吸 毒的工具；伪造国家货币、票据、公 文、证件、印章的设备等 案例：一个派利分成法赌博的系统， 所述系统包括：一个视频服务器；一 个游戏服务器；和多个终端，所述视 频服务器及多个终端可通信地与所述 游戏服务器连接。 与违反国家法律相关的专利申请 是否可给予保护的三种情形w2、发明创造并没有违反国家法律， 但由于其被滥用而违反国家法律的 ，则不应当依据专利法第五条的规 定拒绝

6、授予专利权。 w例：用于医疗目的的一些药物； 麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于 娱乐的棋牌等。与违反国家法律相关的专利申请 是否可给予保护的三种情形w3、发明创造仅其实施被国家法律所禁 止保护 w专利法实施细则第九条规定，专利法第 五条所称违反国家法律的发明创造，不 包括仅其实施为国家法律所禁止的发明 创造。 w例：用于各种武器的生产、销售及使用 虽然受到国家法律的限制，但这些武器 本身及其制造方法仍然可授予专利权。 2违反社会公德的发明创造w社会公德是指公众普遍认为是正当的 、并被接受的伦理道德观念和行为准 则。 w具有普遍的社会认同：正当；不正当 w建立在一定的文化背景之上：历史； 区域；民族

7、文化。 w随历史的发展其内涵可能发生变化。 w专利法中所称的社会公德限于中国内 地（不包括港澳台）。相关主题示例w带有暴力凶杀图片的器具 w带有淫秽图片的器具 w克隆的人或克隆人的方法 w人胚胎的工业应用 w改变人生殖系统遗传同一 性的方法 w人与动物的交配方法等不能授权356号“人体艺术造型瓶起子”复审决定一种开启瓶盖的工具，外观造型为一裸体女人，采用其头发和胳膊达到开启瓶盖的目的。w驳回理由 w该产品是以开启瓶盖为自身功能的工具，并不 是雕塑、绘画一类的纯美术作品。而作为一种 普遍适用的手持工具，以非常写实的裸体女人 为其外观造型，既无美感，又不符合我国传统 的审美观念，难以为人们所接受。

8、人体艺术是 一门十分严肃，十分高雅的艺术，具有很强的 欣赏性。因此，不应将其随意挪用于任何一件 工业品上，特别是用在瓶起子这种进入千家万 户的小工具上，就更为不妥。不符合专利法第 5条的规定。w申请人意见陈述 w人体艺术在西方普及较早，而在中国由于封 建制度存在时间长，人们对人体艺术长期得 不到正确认识。随着党和国家改革开放的不 断深入和人们思想观念的不断更新，人们对 人体艺术的正确认识日益提高。本外观设计 是一种金属制品，金黄色，所用之处是人的 头发及胳膊，不涉及违反社会公德，不违反 专利法第5条的规定。复审委员会同意驳回决定的意见，在会晤中要求申请人对申请的图片作出适应性修改。申请人接受了

9、修改意见，删除了有关线条，已经克服了驳回决定指出的缺陷，满足了授予专利权的条件。3妨害公共利益的发明创造发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害 ，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。 发明创造妨害公共利益不保护：致人伤残或损害财物；严重污染环境、破坏生态平衡；涉及国家重大政治事件或宗教信仰；伤害人民感情或民族感情；宣传封建迷信等。 发明创造不妨害公共利益，但是其滥用可能造成妨害， 或者在产生积极效果的同时还存在某种缺点保护 如对人体有副作用的药物等。w 一种汽车防盗装置，其采用的技术手段 是在盗窃者试图开动汽车时，从汽车内 特定位置喷洒出导致盗窃者失明的化学 物质，如硫酸等，从而达到防止

10、汽车被 盗的目的。审查中的处理方式w以公开文本的全部内容为准，而不是 仅仅以权利要求书的内容为准（发明 创造的公开、使用、制造违反） ； w全部违反：依据专利法第五条驳回； w部分违反法五条，其它部分是合法的 技术方案：要求修改，删除：授权， 不删除：不授权。修改示例纸牌游戏装置（修改）：一种进行纸牌游戏的台面，包括： 指定给玩家的 一个游戏区；指定给玩家的另一个游戏区；其中一 个游戏区的玩家从另一个游戏区的玩家那里收牌， 完成一手牌后，参与游戏者根据游戏规则进行积分 。 纸牌游戏装置： 一种进行纸牌游戏的台面，包括：指定给玩家的 一个游戏区；指定给庄家的另一个游戏区；其中一 个游戏区的玩家从

11、另一个游戏区的玩家那里收牌， 完成一手牌后，玩家根据游戏规则以及是否胜出进 行积分并付费。依据法第二十五条不予专利保 护的客体w科学发现 w智力活动的规则与方法 w疾病的诊断和治疗方法 w动物和植物品种 w用原子核变换方法获得的物质一、科学发现w科学发现是指对自然界中客观存在的物质、现象、变 化过程及其特性和规律的揭示。 w原因：不是技术方案，不是专利法意义上的发明创造 。 w发明与发现的区别： w发现：对客观世界的认识发现自然界已经存在的 事物。 w发明：对客观世界的改造创造自然界不存在的事 物。 w发明与发现的联系： w发现是发明的基础，发明促进发现；发现往会产生相 应的发明（化学物质的用

12、途发明）。 w科学发现的保护“自然科学奖励条例”。w卤化银在光照下有感光特性（发现）不能被授予专利权；w利用卤化银的感光特性制造出感光胶片以及此感光胶片的制造方法（发明）可以授予专利权。二、 智力活动的规则和方法w智力活动是指人的思维运动，它源于人 的思维，经过推理、分析和判断产生出 抽象的结果，或者必须经过人的思维运 动作为媒介，间接地作用于自然产生结 果。 w智力活动的规则和方法是指导人们对信 息进行思维、表述、判断和记忆的规则 和方法。智力活动与发明创造w智力活动的特点：1、 抽象性；2、 利用社会学、经济学等规律；3、其实施仍依赖人的智力活动的参与。 w与发明创造的区别：1、没有采用技

13、术手段或利用自然法则；2、未解决技术问题和产生技术效果；3、没有构成技术方案。不授权的原因w专利法不是用来禁锢人的思想；将智力 活动置于专利独占权的范围之内既不合 理、也不现实； w由于智力活动的规则和方法没有采用技 术手段或者利用自然规律，也未解决技 术问题和产生技术效果，因而不构成技 术方案，不是专利法意义上的发明创造 。 涉及智力活动的规则和方 法的两种情况的处理w如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的 规则和方法 不授予专利权例：审查专利申请的方法、日历的编排规 则和方法”等（见指南中列举的内容） 。 w如果一项权利要求中既包括智力活动的 规则和方法的内容，又包括技术特征 不能拒绝授予专利

14、权案例：一种新的促销方法权利要求：一种商品或服 务的促销方法，其特征在 于该方法采用在销售商品 或服务过程中增加售后答 题环节来促进商品或服务 的销售。两种特殊情况的处理1、除主题名称之外，对其限定的全 部内容均为智利活动的规则与方法： 该权利要求实质上仅仅涉及智力活动 的规则和方法，不应当被授予专利权 。 案例：一种存储介质，其特征在于用 于存储执行下述步骤的程序：两种特殊情况的处理2、涉及计算机程序及程序产品的专利申请的处 理：软件、补丁、程序、程序产品：本身属于智 力活动的规则和方法，不授予专利权；用户界面（介面）：实质上是计算机程序的表现 形式，属于智力活动的规则和方法，不授予专利 权

15、。案例：影像撷取装置的使用者介面，包括：影像 预览窗口、影像分析资料显示框及功能键显示框 。参见指南第9章的规定。 三、疾病的诊断和治疗方法概念：识别、确定或消除病因或病灶的过程。 不授予专利权的原因（立法宗旨）： 1)、出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，医 生在诊断和治疗疾病的过程中应当有选择各种 条件和方法的自由，不宜垄断； 2)、这类方法往往以有生命的人体或动物体为实 施对象，无法在产业上利用，不具有实用性，说明：用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装 置，以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质 或材料可授权。一）疾病诊断方法诊断方法是指为识别、研究和确定有生 命的人体或者动物体病因或病灶

16、状态的 过程。 一项与疾病诊断有关的方法如果同时满 足以下两个条件，则属于疾病的诊断方 法： 1）以有生命的人体或动物体为对象；2）以获得疾病诊断结果为直接目的。例：诊脉法、足诊法、X光诊断法、超 声诊断法、胃肠造影诊断法、患病风险 评估方法等。案例一：利用声发射的骨质疏松 症诊断 体内诊断骨质疏松症对患者骨的损伤 情况的方法，包括：在患者骨相邻的皮肤表面设置一个声 传感器，对骨施加应力使其产生声发射，利用声传感器检测声发射信号，并且 分析声信号以确定骨质疏松症。案例二：脑电向量分析仪及 其方法一种生成脑电向量图的方法，包括： w信号采集； w信号预处理； w数学模型的建立与计算； w生成脑电向量图； w脑电向量图的统计分析，用统计方法对 正常人群体和病人群体建立模型； w鉴别诊断。 讨论案例：用于诊断萎缩性 胃炎的方法 一种诊断胃炎的方法，所述方法包括：测定样品中胃蛋白酶原和胃泌素浓度 ，并测定幽门螺杆菌的标志物的浓度或 有无，和将得到的数据输入到数据处理器中，将 分析物浓度测量值与该分析物的预定临 界值进行比较，得